借力资本市场，创造中国减贫奇迹——专访贵州证监局党委书记、局长凌峰

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曾经偏远闭塞的贵州，近九年来GDP增速一直位居全国前列，成为中国减贫奇迹中最具代表性的样本省份之一。在此期间，贵州资本市场不断夯实发展基础，尤其在服务经济社会发展、脱贫攻坚、企业复工复产等各项工作中，发挥了举足轻重的枢纽作用。

在新时代发展中肩负使命责任的贵州资本市场，将如何奋力在助推区域经济高质量发展中实现更大的作为？贵州如何把握资本市场深化改革的重要机遇推动企业上市？近日，证券时报“中国资本市场巡礼”采访团走进贵州，证券时报社社长兼总编辑何伟专访贵州证监局党委书记、局长凌峰。

何伟社长与贵州证监局党委书记、局长凌峰（左）合影　宋春雨/摄

上半年资本市场融资同比增长147.72%

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何伟：“十三五”以来，贵州资本市场实现了怎样的发展？对贵州省经济建设的贡献如何？

凌峰：“十三五”以来，我省资本市场快速发展。一是市场主体规模大幅增加。截至6月末，贵州已有上市公司30家，总市值20569.47亿元，在全国排名第九，其中贵州茅台总市值18376.67亿元，在全部A股中排名第一；新三板挂牌企业50家，拟上市公司9家，区域性股权市场挂牌展示企业2453家；法人证券公司2家，证券期货分支机构140家，证券期货投资者180.31万户；私募基金管理人84家，管理产品205只，管理规模1312.23亿元。

二是直接融资规模保持快速增长。“十三五”以来全省通过IPO、增发、发行可转债、公司债、资产支持证券等方式，累计实现直接融资突破3000亿元，有力地支持了贵州地方社会经济建设和脱贫攻坚。2019年，全省通过资本市场融资962.54亿元，占贵州资本市场历年累计融资额的四分之一。今年1～6月，全省通过资本市场融资749.81亿元，同比增长147.72%，依然保持较高的增长速度，体现了资本市场对贵州社会经济发展强有力的支持。其中，上市公司首发融资2.99亿元；公司债融资392.40亿元，同比增长93.68%；平均发行利率6.29%，同比下降7.73%；贵州公司债市场继续保持“零违约”；ABS融资总额262.72亿元，同比增长1651.47%；新三板融资、地方股交中心私募可转债等融资91.70亿元。

疫情期间，我和局党委班子成员深入市（州）县和企业，开展调研摸排市场主体经营困难，了解需求、听取建议，向省政府报送专项调研报告，推动省里出台《关于做好疫情防控期间金融服务和安全稳定工作的通知》，协助并创造条件提高企业复工复产效益，维护上市公司作为实体经济“基本盘”的稳定作用、发挥“头雁效应”。目前贵州上市公司整体稳中有进，在疫情影响下，今年一季度贵州上市公司整体仍展现出较强韧性，实现营业收入500.91亿元、净利润159.39亿元，与上年相比整体收入略降、净利微增。

同时准备上市企业数量最多的好时期

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何伟：在支持企业挂牌上市、激发市场主体活力方面，贵州证监局有哪些创新举措？

凌峰：为促进资本市场更好地服务经济发展，贵州证监局今年以来推动多项地方金融政策陆续成功落地。其中，参与制定并推动省政府在今年1月正式发布《关于促进贵州资本市场健康发展的意见》，明确加快发展贵州资本市场在提高上市公司质量、拓宽投融资渠道、优化资源配置、服务实体经济、推动高质量发展中的作用，进一步加强促进发展的体制建设，落实各项支持措施，并明确政府统筹资源化解债务风险安排，提振了市场信心。

为积极助推企业上市发展，贵州证监局加强与多部门联动，推动在贵州航空航天、新能源、大数据、交通、旅游等优势领域的企业提高认识、推进改制、加快辅导，通过资本市场做大做强。我局还通过加强沟通、创新网上平台报送资料等方式，进一步提高拟上市企业辅导监管工作效率。疫情期间，我局与省地方金融监督管理局、光大集团等联合召开资本市场规范发展主题宣讲会，重点培训上市公司和拟上市后备公司共计145家。

贵州资本市场已迎来同时准备上市企业数量最多的一个加快发展的好时期。4月28日，贵州三力成功登陆上交所主板市场。目前贵州国台酒业、中伟新材IPO申请已获中国证监会正式受理，航宇科技拟申请科创板上市也已获上交所受理。振华新材料、顺康检测、合力连锁等公司有望于年内完成辅导验收，并申报发行材料。

公司债零违约

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何伟：在维护区域资本市场平稳运行、资本市场风险防控方面，贵州证监局有哪些思路和积极举措？

凌峰：疫情期间，贵州证监局克服困难，监管人员奔赴杭州等地调查取证，同时创新采用远程视频谈话取证方式，依法及时出具了全行业首单认定证券投资咨询从业人员为“不适当人选”的行政监管措施，及时回应市场关切，彰显了监管部门维护资本市场健康稳定发展的决心。

在特殊时期，贵州证监局及时落实中国证监会特别政策安排，维护资本市场平稳运行，让辖区监管更有温度。比如及时掌握市场主体经营情况，规范市场主体信息披露行为；积极协调相关部门，为辖区疫情防控作出积极贡献的上市公司（如贵阳银行）争取证监会再融资“绿色通道”支持；指导符合条件的发行人用好用活债券政策，利用还旧借新、申报疫情防控专项债等方式，支持发行人在减少疫情影响的同时化解债务危机。

贵州证监局始终坚持牢牢守住不发生系统性金融风险底线的要求，为辖区资本市场的运行和发展营造良好环境。

一是紧盯大股东股权质押公司风险，“一司一策”提前制定风险防范措施，持续指导、督促、协调解决上市公司大股东与质权人的问题，通过协调质权人、证券公司等各方给予大股东支持，成立专项纾困基金约26亿元，推动上市公司股票质押风险化解。今年来，贵州辖区6家大股东股票高比例质押上市公司已有2家降至80%以下，其余4家的解决方案正在持续推进落实中。

二是合力防范公司债违约风险，把风险关口前移，实时跟踪违约风险，第一时间将风险情况向证监会和省政府报告，为地方政府防范化解风险留足时间和空间。同时，加强与沪深交易所沟通，争取政策支持，加强与发行人、承销商和受托管理人等多方沟通协调，联合省金融局召开专题会，充分发挥各方作用，共同研究风险防范化解方法。向省委、省政府积极建言献策，推动贵州省通过划转茅台股份股权成立省国资运营平台，通过做大省级担保、合并重组等多种方式加强征信，提高资本实力，妥善应对违约风险，全力支持地方政府融资化债工作。2019年以来，贵州证监局已帮助各市州政府有效协调处置了十余起地方发债和兑付的紧急风险事件，贵州成为全国7个未发生公司债违约的省（市、自治区）之一。

三是以高风险机构和重点机构为监管重点，结合现场检查、重大事件研判、舆情和风险跟踪等方式，不断完善风险动态监测，督导完善法人治理结构，及时压降证券公司私募资管业务、地方交易场所不合规产品规模等风险，夯实行业规范发展基础。加强和地方金融监管部门协作，推进形成地方交易场所整合方案。

四是联合省地方金融监督管理局、省公安厅、省委宣传部、市场监管局、税务局等13个单位，召开监管联席会议。我带队赴省公安厅通报私募基金基本情况和风险，共商共议执法协作。通过加强监管协作，推动建立私募基金领域信息共享、联动化解风险的长效协作机制。

多彩贵州飞速发展

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何伟：在外界的传统印象中，贵州是个经济相对落后、金融产业薄弱的省份，实际情况如何？

麻绍敏：从前提到贵州，大家都说“地无三尺平，天无三日晴”，这是外界用来形容贵州地貌和天气的，当然，也用来形容贵州的穷、落后。然而今天，凡是从省外再次来到贵州的人们，无一不被贵州的变化所震撼，贵州依然是“地无三尺平，天无三日晴”的地貌景观，但是贵州的社会经济、各行各业已经发生翻天覆地的变化，已不是贫穷落后的贵州，而是多彩的贵州，飞速发展的贵州。

新中国成立以来，贵州金融规模不断扩大，金融发展的质量效益快速提升。1950年全省金融机构各项存款余额仅有0.16亿元，贷款余额仅为0.01亿元，到2020年5月末，人民币各项存款余额28217.5亿元，同比增长3.4%；人民币各项贷款余额30511.5亿元，同比增长13.8%。金融机构从1949年的18家飞速发展到如今的1000余家。

如今的贵州金融产业，市场更加完善，信贷结构进一步优化，重点领域和薄弱环节融资保障得到加强，金融服务实体经济的能力和效率持续提升，政策性金融快速发展，地方金融体系建设初显成效，绿色金融改革快速起步，金融生态环节持续优化。2019年，全省金融业增加值1060.02亿元、同比增长6.5%、占全省GDP的6.3%，对全省经济贡献率4.7%；完成地方税收238亿元、同比增长22.7%、占全省税收的9.6%，金融业已成为我省重要支柱产业。

绿产基金已带动80余万人稳定脱贫

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何伟：请您介绍一下贵州绿色产业扶贫投资基金的运作情况？

麻绍敏：贵州绿色产业扶贫投资基金自2016年设立以来，重点投向短中期相结合、产业链条长、带动农户增收快和可持续发展的茶叶、蔬菜、水果、辣椒、刺梨、中药材、食用菌、生猪、生态家禽、牛羊、生态渔业、特色林业12大优势特色产业和国储林、旅游康养、城乡供水巩固提升、冷链物流等重点产业。

截至6月30日，全省申报绿色产业基金项目3085个、规模4169.13亿元；已通过审批投资项目1780个、规模1210.16亿元；已拨付到位资金项目1697个、规模776.28亿元。已投资的基金项目直接带动建档立卡贫困户26万户、80余万人实现稳定脱贫，带动其他低收入农户47.3万户、136.4万人持续增收，利益联结贫困户人均年增收4000元。

比如我们的贵州日泉农牧有限公司，这个公司承接的独山县年出栏100万头优质肉猪暨种养循环生态农业旅游观光项目总投资需要22.86亿元，其中，企业自筹了16.74亿元，申报投贷联动资金6.12亿元。目前已投资3.7亿元，其中，贵阳银行投资到位资金3.4亿元，绿产基金到位资金0.3亿元。

这个项目现在已建成曾祖代-祖代及父母代种猪场共2个、规模化养殖育肥场3个、漏粪板厂1个、年产54万吨规模的饲料厂1个、种植园1800亩及种猪场洗消中心、实验室、种猪隔离场等。通过基金投资，直接带动企业新增3个存栏各8500头种猪场和1个存栏13.5万头育肥场，年出栏27万头。

贵州日泉农牧有限公司养殖场现况 图片来源：中国农业发展银行贵州省分行官微

通过公司+家庭农场的模式，贵州日泉农牧有限公司负责提供“八统一”服务（即公司统一规划设计、统一提供猪苗、统一提供饲料、统一提供疫苗、统一提供药品、统一技术服务、统一保价回收、统一销售），带动周边农户脱贫增收。

截至今年4月，贵州日泉农牧有限公司带动了贫困户2904户10067人，其中通过直接招聘8名建档立卡贫困户到公司行政部、种植部等部门就业，实发人均月工资为4734元。其次，通过“公司+合作社+农户”分红的模式，分红总计72.45万元，带动1112户增收脱贫，人均年增收达600元以上。

发挥好金融扶贫支撑作用

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何伟：今年是全面建成小康社会和打赢脱贫攻坚战的收官之年，疫情防控和扶贫工作面临什么样的难题？

麻绍敏：新冠肺炎疫情对农业生产、农民增收和脱贫攻坚工作都造成不同程度的影响，一些地方外出务工受阻、产业扶贫困难，部分工程项目推进较慢；经济下行压力进一步加大，服务业特别是旅游、住宿、餐饮等领域的企业损失惨重，农产品滞销导致产业扶贫项目生存和发展增加风险；金融供需矛盾进一步凸显，农业市场主体抵押难、担保难等问题未根本解决，一定程度上制约了银行信贷投放，资金问题越来越成为制约全省脱贫攻坚、项目建设和投资增长的最突出、最根本问题。

当前贵州脱贫攻坚工作进入决战决胜、全面收官的关键阶段。全省金融部门将紧紧围绕“巩固脱贫成果、确保高质量”要求，继续保持工作定力，站位上再对标，措施上再加强，重点上再突出，作风上再严实，落实好中央和省委决策部署，发挥好金融在打赢脱贫攻坚战中的核心支撑作用，努力在打好两场战役中践行初心使命、在赢得双重大考中交出精彩答卷。

一是持续助力农业产业发展。继续发挥好贵州绿色产业扶贫投资基金作用。切实抓好农村产业革命这个根本之策、长远之策，要瞄准绿色特色产业强化金融服务、提供充足的金融资金，进一步扩大产业链规模，大力发展绿色特色产业，推动一二三产融合发展，为农村劳动力稳定就业奠定产业基础，奋力推动贵州农村经济迈上新的台阶。

二是持续抓好重点县区金融帮扶工作。充分发挥我局职能职责，继续加强对毕节试验区和“9+3”县（区）的金融支持，帮助指导项目融资、防范化解债务风险等工作，积极协调金融机构加大金融产品创新、加大贷款支持；继续履行好紫云县脱贫攻坚挂牌督战队长单位和帮扶队长单位职责，确保紫云县按时高质量打赢脱贫攻坚战。

三是持续加大农业保险支持。深入开展保险助推脱贫攻坚各项工作，加大对12个优势特色产业保险支持力度，助推我省农村产业革命。

四是持续深化政金企对接服务。继续开展好“脱贫攻坚·金融担当”活动，持续推进夏季、秋季、冬季融资对接会，推进融资对接进市县，为贵州经济高质量发展持续注入活水。

（shujubao2015）：证券时报智能原创新媒体。

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