李大霄遭遇监管谈话属实 证监系统对个人处罚不一定公开

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　　不合规！A股头号网红李大霄遭监管谈话，微信股评“马照跑，舞照跳”，仍然没有研究报告

　　券商中国

　　网红李大霄确实已被深圳证监局监管谈话，券商中国记者已从知情人士处证实了这一消息。

　　自2008年起担任英大证券首席经济学家、证券研究所所长，李大霄不仅凭借大胆的点位预测将自身打造成财经网红，更以一己之力撑起了英大证券的舆论曝光率。如今，因投资分析意见、研究报告不合规，未能遵循客观、专业、审慎原则，李大霄遭遇监管谈话。曾经出位的股市评论成就了他，也埋下了隐患。

　　李大霄遭遇监管谈话属实

　　3月21日，股市休市，但八卦未停。

　　一封盖着监管红戳的《深圳证监局关于对李大霄采取监管谈话措施的决定》文件截图，在财经圈里广泛流传。截图显示，李大霄作为英大证券分析师，通过微博、微信公众号公开发表言论提供证券市场投资分析意见，部分投资分析意见未能提供研究报告依据，未能充分遵循客观、专业、审慎原则。以音频形式发布的证券研究报告未载明具备证券投资咨询业务资格的说明、数名人员的证券投资咨询执业资格证书编码等事项。

　　深圳证监局认为，李大霄的上述举措违反规定，故对其采取监管谈话措施，并要求李大霄于3月20日携有效身份证到深圳证监局接受监管谈话。

　　券商中国记者为此拨打了李大霄的电话，但对方在得知记者身份后果断挂断了电话。

　　记者又辗转从知情人士处了解到，网传文件截图内容属实，但并不知道是从何途径流出。根据业内不成文规定，证监系统在处理针对个人的处罚信息时，综合考虑到多种因素，并不一定都会在证监系统网站进行公开。

　　股评仍然坚持更新

　　李大霄一直以来坚持在微信公众号“李大霄”上发布音频股评，最近一篇是在21日上午11点55分发布的，主题是点评2020年3月20日A股市场表现，只有一张行情软件截图和一个将近5分钟的音频，没有研报、没有图表。

　　值得注意的是，按照李大霄往常的更新节奏，这条3月20日的股评应在周五，也就是应当去证监局接受监管谈话的3月20日当天下午推送。

　　在李大霄的每篇微信推送中，必不可少的内容还有三项：证券投资咨询业务执业证书编号、两本出书的购买网址、以及强调“本微信公众号为李大霄个人的自媒体平台，仅仅记载本人的观点与见解，不代表任职机构的立场，不构成投资操作建议。”的声明。

　　已不是英大研究所所长

　　券商中国记者随后又从知情人士处得知，李大霄早已不是英大证券研究所所长，目前职务是英大证券研究所首席经济学家。但网上提到他，通常仍然冠以“所长”的称呼。

　　李大霄虽是网红经济学家，但网上却并未有一份官方简历。根据李大霄本人3月5日转载一篇访谈，他于1980年代毕业于华南理工大学、工科学历背景，1990年代初成为A股早期投资者，拥有深圳1号股东代码。1997年，李大霄进入东莞证券工作，半年后离开。2008年，44岁的李大霄进入英大证券，成为英大证券的研究所所长、首席经济学家。

　　而李大霄的成名之作则是在2009年2月，彼时市场在2000点上下徘徊，李大霄发文《A股市场融冰之旅已经启程》，认为1664点后“A股市场稳定的基础已经形成”。此后很长一段时间，他被不少人称为“股神”。

　　一直以来，在股评家中，李大霄始终是一个神奇的存在。他依靠极具个人风格的股市分析和预测，在众多以专业严谨著称的分析师中独树一帜，收获了众多散户追随者，也同样招来嘲笑、谩骂和攻击。

　　“钻石底”、“地球顶”、“婴儿底”、“儿童底”、“少年底”、“战疫底”……2012年以来这些“接地气”的概念被他接连推出，又被迫接连退场，有人称其为“大霄魔咒”，即一唱多股市就下跌。

　　而翻阅近期李大霄的微博，在全球市场剧烈跳水的背景下，李大霄的微博却已不再高喊“抄底”，反倒开始“正常”了起来。一如他今天早上发布的股评：A股市场曙光初步显现。

　　另附李大霄3月发布的口述文章：《李大霄谈李大霄：每个被骂的人心都会滴血，但我依然要唱多》

责任编辑：常福强