证监会孙念瑞：证监会将在三方面抓好提高上市公司质量的落实落地

　　原标题：证监会孙念瑞：证监会将在三个重点方面抓好提高上市公司质量的落实落地

　　11月28日，由中央广播电视总台粤港澳大湾区总部和南方财经全媒体集团联合主办、《21世纪经济报道》承办的“南方财经国际论坛2020年年会”在广州保利洲际酒店隆重举办。

　　“当前，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，我国抗击新冠肺炎疫情工作取得重大战略成果，全国经济增长好于预期，尤其是广东省等地经济恢复更是‘快人一步’，但国际环境日趋复杂，不稳定、不确定性明显增加。本次论坛以‘新格局、新市场、新挑战——后疫情时代的全球资本抉择与突围’为主题，具有很强的现实意义。”中国证监会上市公司监管部副主任孙念瑞在论坛现场发表演讲时表示。

　　孙念瑞指出，资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用。中国资本市场从当年两个交易所的“老八股”和“老五股”起步，经过30年发展，成长为现在近4100家、总市值超过80万亿元的全球第二大市场，涵盖了国民经济90个行业大类。虽然公司数量只占全国企业总数的万分之一，但利润相当于“规上”企业的近五成。毋庸置疑，上市公司群体已经成为中国实体经济的“基本盘”，服务国家战略的“先锋队”。应该说，抓住了上市公司高质量发展，就抓住了我国实体经济高质量发展的“牛鼻子”。

　　“习近平总书记对于提高上市公司质量高度重视，多次做出重要指示批示；党的十九届五中全会突出了“十四五”时期“推动高质量发展”的主题；10月9日，国务院印发了《关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发14号文）（下称《意见》），对提高上市公司质量进行全面部署。

　　《意见》是全面深化资本市场改革、助力形成双循环新发展格局、推动经济高质量发展的重大举措，围绕资本市场生命‘全周期’作了系统性、全方位部署，是今后一段时期促进上市公司高质量发展的行动纲领。”孙念瑞表示。

　　他指出，下一步，在上市公司监管方面，证监会将主动作为、扎实履责，着力在三个重点方面抓好提高上市公司质量的落实落地：

　　一、推动提高上市公司治理水平。

　　提升治理水平、促进规范运作，是提高上市公司质量的基础。近期，证监会拟启动公司治理专项行动，坚持信息披露监管与公司治理监管“双轮驱动”，用1-2年时间，强化公司治理底线要求，完善公司治理相关规则体系，倡导公司治理最佳实践，引导上市公司形成一套符合中国国情、适应上市公司实际、行之有效的公司治理约束机制，给投资者呈现一个规范、透明、真实的上市公司。

　　二、把好两个关口，入口关为市场引入“源头活水”，出口关优化存量公司质量。

　　“两创”（科创板、创业板）已先后落地实施注册制，目前科创板已有接近200家公司上市，创业板新增上市四五十家，发行效率明显提高。在入口方面，既要尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践，也要体现中国特色和发展阶段特征，深刻把握注册制背景下提高上市公司质量的要求，以市场化、法治化为准绳，防止病从口入。

　　同时，建立多元化、常态化退市机制。注册制后，上市节奏加快，市场退出机制更加畅通，退市监管力度要同步加强。但是，退市本身并不是目的，关键是解决存量上市公司的问题、提升存量上市公司质量。因此，退出机制不仅是上市公司退市，还包括不良资产退出：质量不高的上市公司要加快退市，质量不高的资产加快出清。所以，我们所说的“三个一批”：退市一批、重整一批、重组一批，目的是通过多渠道退出、引入优质资产，解决存量问题、提升公司质量。日前，健全常态化退市机制实施方案已经中央深改委审议通过，下一步，将按新《证券法》的规定在交易所层面将进行规则修改，推进落地。

　　三、解决突出问题：落实分类处置原则解决占用担保问题。

　　首先，用好分类处置方案，解决占用担保问题。

　　国发14号文对已形成的资金占用、违规担保问题提出了具体要求，已形成的历史问题，要限期予以清偿或化解。政策本质是给出路、给机会。已经违规的控股股东或相关责任人，要特别珍惜并抓紧这个政策窗口期，在2020年年报披露前，该偿还资金的偿还资金，该解除担保的解除担保。窗口期一过仍未偿还资金或解除担保，将面临严重后果。国发14号文还强调另一点，对限期未整改或新发生的资金占用、违规担保问题，要严厉查处，构成犯罪的依法追究刑事责任。

　　同时，对于财务造假等违法违规行为，保持“零容忍”从严打击，形成立体追责体系，大幅提高相关主体的违法违规成本。

　　针对股权质押、债券违约、违规经营等各类风险，证监会加强与地方党委和政府沟通协作，继续坚持“一司一策”的原则，细化风险化解方案，目前取得了初步成效。但也要看到，一些“硬骨头”问题还没有得到彻底解决，个别公司风险还比较突出。相关上市公司要认真贯彻国发14号文要求，落实好风险防范化解主体责任，主动争取地方政府和有关部门的指导支持，着力解决这些突出问题。

　　“如何在提高上市公司质量中形成工作合力，是这项工作能否取得成功的关键。”孙念瑞指出，经过前期的努力，各方积极推进机制建设、推进出台文件、推进学习宣传，相关工作“既有声势”，又见成效。各地围绕提高上市公司质量的共同目标，锐意进取、全面发力、因地制宜、突出特色，“共建、共治、共享”已逐渐成为普遍共识，共同推进提高上市公司质量的良好氛围正在加速形成。广东、浙江、上海、北京、和青岛等地已分别以不同方式加快推动《意见》的落实。

　　他指出，证监会将进一步加强与相关部委、各地方党委的协作配合，为上市公司高质量发展营造良好的政策环境；中介机构要更加归位尽责，发挥好“看门人”作用，服务好以信息披露为核心的注册制改革；新闻媒体要充分发挥好舆论监督与引导作用，畅通信息渠道，提振市场信心；上市公司及相关方要坚持科学发展、稳健经营，怀敬畏、守契约；投资者要坚持价值投资、长期投资，为提高上市公司质量营造一个良好的文化软环境。

　　最后，孙念瑞表示，希望以广东省为腹地的粤港澳大湾区在推进高质量发展方面能够继续走在前、做表率，成为上市公司高质量发展的“排头兵”，科技引领创新发展的“新高地”。

　　（作者：周莹 编辑：朱益民）

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