专题：申万宏源投行业务一年“吃”多张罚单，研究所分仓排名持续下跌！
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财中社12月27日电根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2024年12月27日发布的公告，申万宏源证券有限公司因存在多项合规管理问题，收到了出具警示函的处罚。主要问题包括场外衍生品业务管理不当，交易对手适当性管理不到位，未落实负面客户管理机制，以及在内部制度执行上存在缺失。
此外，申万宏源证券有限公司在经纪业务管理方面也存在违规行为，包括未对大额资金划转的投资者进行身份重新识别，实名制管理不到位等。这些问题违反了多项相关法律法规，最终导致了本次监督管理措施的实施。公司如对处罚决定不服，可在收到决定书后60日内申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
（文章来源：财中社）
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