金凯生科过会：今年IPO过关第306家 中信建投过26.5单

　　9月16日讯创业板上市委员会2022年第65次审议会议于昨日召开，审议结果显示，金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称“金凯生科”）首发获通过。这是今年过会的第306家企业。

　　金凯生科本次发行的保荐机构为中信建投证券股份有限公司，保荐代表人为逯金才、张林。这是中信建投今年保荐成功的第26.5单IPO项目。此前，1月18日，中信建投保荐的中钢洛耐科技股份有限公司过会；1月20日，中信建投保荐的广东博盈特焊技术股份有限公司过会；1月27日，中信建投保荐的河北工大科雅能源科技股份有限公司过会；2月25日，中信建投和中航证券保荐的中航(成都)无人机系统股份有限公司过会；3月3日，中信建投保荐的浙江海正生物材料股份有限公司过会；3月11日，中信建投保荐的浙江联翔智能家居股份有限公司过会；3月17日，中信建投保荐的弘业期货股份有限公司过会；3月31日，中信建投保荐的北京福元医药股份有限公司和捷邦精密科技股份有限公司过会；4月11日，中信建投保荐的江苏帝奥微电子股份有限公司过会；4月26日，中信建投保荐的昆船智能技术股份有限公司过会；4月29日，中信建投保荐的格力博(江苏)股份有限公司过会；5月27日，中信建投保荐的浙江恒达新材料股份有限公司过会；6月2日，中信建投保荐的山东科源制药股份有限公司过会；6月15日，中信建投保荐的湖南裕能新能源电池材料股份有限公司过会；6月30日，中信建投保荐的信达证券股份有限公司过会；7月15日，中信建投保荐的恒勃控股股份有限公司过会；7月20日，中信建投保荐的苏州浩辰软件股份有限公司过会；7月21日，中信建投保荐的青岛三柏硕健康科技股份有限公司过会；7月22日，中信建投保荐的无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司过会；7月28日，中信建投保荐的粤海永顺泰集团股份有限公司过会；8月17日，中信建投保荐的固高科技股份有限公司过会；8月18日，中信建投保荐的浙江云中马股份有限公司过会；8月23日，中信建投保荐的武汉长盈通光电技术股份有限公司过会；8月30日，中信建投保荐的北京燕东微电子股份有限公司过会；9月14日，中信建投保荐的四川港通医疗设备集团股份有限公司过会。（2家券商联合保荐每家券商按0.5计算）

　　金凯生科是一家面向全球生命科技领域客户的小分子 CDMO 服务商，为全球原研药厂的新药研发项目提供小分子药物中间体以及少量原料药的定制研发生产服务，协助其解决创新药研发过程中化合物合成的工艺开发、工艺优化、工艺放大和规模化生产等难题。

　　Kingchem (China) Holding LLC（以下简称“金凯中国”）直接持有金凯生科4,186.3773万股股份，占金凯生科股本总额的64.88%，为金凯生科的控股股东。

　　Fumin Wang（王富民）及Lianping Wu（吴连萍）系夫妻关系，分别直接持有金凯生科控股股东金凯中国70%和30%的股份，并通过金凯中国间接持有金凯生科64.88%的股份；Fumin Wang（王富民）作为金凯生科股东凯润同创的执行事务合伙人，通过凯润同创间接控制金凯生科364.0328万股股份，控制股份的比例为5.64%。因此，Fumin Wang（王富民）及 Lianping Wu（吴连萍）夫妇间接持有及间接控制的金凯生科股份的比例为70.52%，且Fumin Wang（王富民）为金凯生科的董事长、总裁；Lianping Wu（吴连萍）为金凯生科的副董事长、首席运营官，Fumin Wang（王富民）和Lianping Wu（吴连萍）夫妇构成金凯生科的共同实际控制人。

　　Fumin Wang（王富民），男，1963年出生，美国国籍，大学学历，学士学位。Lianping Wu（吴连萍），女，1963年出生，美国国籍，大学学历，学士学位。

　　金凯生科本次拟于深交所创业板上市，本次公开发行新股不超过2,150.8335万股，占发行后股本比例不低于25.00%。该公司拟募集资金80,000.00万元，拟分别用于医药中间体项目、年产190吨高端医药产品项目和补充流动资金。

　　上市委会议提出问询的主要问题

　　1.请发行人说明CDMO服务中的新产品试制是否承担高额的治污成本和监管压力，相关风险是否充分披露。请保荐人发表明确意见。

　　2.2018年2月，阜新市环境保护局出具《责令改正违法行为决定书》，责令发行人立即停止对1,000吨精细氟化学品化工项目的生产，并在30个工作日内自行组织环保验收。请发行人说明加强内部控制，防止违法违规生产经营事件再次发生的具体措施。请保荐人发表明确意见。

　　3.2020年11月，发行人聘任Fumin Wang（王富民）担任总裁，Lianping Wu（吴连萍）担任首席运营官，Paul Jass担任首席科学官。2021年4月，发行人召开股东大会，决定首席科学官不再作为高级管理人员。请发行人说明：（1）公司章程中对首席运营官职权范围的规定；（2）在报告期内新设首席科学官为高管，5个月后又将其调出高管的程序是否符合公司章程的规定，相关公司治理是否存在缺陷，是否存在规避上市后高管减持规定的情形。请保荐人发表明确意见。

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