涉龙力生物证券虚假陈述责任纠纷，国联证券投行子公司华英证券被诉求承担连带赔偿|证券_新浪财经

　　8月5日，国联证券公告显示，近日，其全资子公司华英证券收到济南中院送达的《开庭传票》《举证通知书》《告知审判庭组成人员通知书》。

　　据悉，原告李立群等1628名投资者起诉龙力生物、程少博等12名自然人、华英证券、立信会计师事务所(特殊普通合伙)，因龙力生物虚增银行存款及虚减对外借款及相关费用、未披露对外担保、未及时披露重大诉讼和仲裁、擅自改变首次公开发行股票所募集资金的用途等虚假陈述行为,要求判令龙力生物赔偿各原告的投资差额损失、佣金及印花税损失。目前济南中院已受理，一审尚未开庭。

　　原告亢雅欣等共15名投资者提起普通代表人诉讼，要求龙力生物赔偿因其证券虚假陈述行为造成的投资者损失共计人民币276.21万元，除龙力生物外的程少博等17名自然人、华英证券及立信会计师事务所(特殊普通合伙)共19名被告承担连带赔偿责任。原告后续撤回对其中5名自然人被告的起诉，自然人被告数量变为12名。

　　公告显示，涉案的金额尚在统计中，国联证券将在统计结束后按照法律法规的要求及时履行信息披露义务。鉴于案件尚未开庭审理，涉案金额尚在统计过程中，目前无法判断对国联证券本期利润或期后利润的影响。

　　公开资料显示，华英证券是由苏格兰皇家银行（下称RBS）与国联证券联合创办的中英合资的证券投资公司，其中RBS持有华英证券33.3%的股份，余下67.7%则为国联证券持有，双方合作仅涉及投行业务。

　　作为一家以投行为核心业务的券商，华英证券近两年屡次因合规问题收到罚单。

　　2011年7月28日，“生物燃料第一股”龙力生物由华英证券保荐上市，募集资金超过10亿元，承销保荐费用高达6511.40万元。

　　2017年11月28日，已传出“债务违约”风声的龙力生物，以“筹划资产重组”为由申请停牌。停牌前一个交易日，其收盘价为8.74元/股。2018年4月11日，龙力生物股票复牌，并连续22个交易日跌停。

　　2020年7月15日，因2017-2019年连续被审计机构出具了无法表示意见的报告，且净资产连续为负值，龙力生物被勒令退市。此时，其股价仅为0.25元/股，市值蒸发近50亿元。

　　进入股转系统后，“龙力生物”变成了“龙力退”。2021年1月27日，证监会对龙力生物及其董事长程少博等责任人下发《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。

　　经查明，龙力生物的主要违法事实包括：财务造假，通过删除、修改、伪造大量会计凭证、相关单据等方式，虚增银行存款合计7.46亿元，虚减借款本金累计98.36亿元，与借款相关的融资费用6.7亿元，虚增利润6.70亿元；未及时披露重大担保事项，累计金额21.86亿元；未及时披露重大诉讼仲裁情况，累计涉诉金额28.43亿元；擅自改变首次公开发行股票所募集资金的用途等。

　　截至目前，华英证券现有超40份涉及龙力生物的虚假陈述诉讼。2022年4月22日，济南市中级人民法院（简称：济南中院）通过官微发布了“龙力退”证券虚假陈述责任纠纷系列案件启用代表人诉讼制度公告。

　　据司法解释，自2016年4月23日起至2018年1月12日期间，以公开竞价方式买入龙力生物并于2018年4月11日复牌时仍持有该股票的受损者，有望通过这起代表人诉讼获赔。

　　若参考此前昆明机床案、华泽钴镍案、五洋债案的判例，由中介机构承担连带责任，华英证券或许还会面临新一轮的诉讼和索赔。

　　除此以外，今年5月10日江苏证监局曾对华英证券下发警示函，直指其在开展搜于特集团股份有限公司（简称：搜于特）2020年2月可转债项目过程中，存在三大问题：

　　一是未按照证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题；

　　二是未按规定督促发行人及时披露重大事项，未制定持续督导现场检查工作计划，也未督促发行人及时完成披露信息的更正或补充工作；

　　三是内部质量控制不完善，个别项目公告文件版本与内核审核版本不完全一致。

　　为此，江苏证监局对华英证券采取出具警示函的监管措施。要求其认真建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量。

　　截至目前，中证协登记名单显示，华英证券共有共有51名保代，26位名下有保荐项目，其中6名保代合计有11条诚信纪录。

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