国信证券两名保代被警示年内11个上会IPO项目3个被否|国信证券_新浪财经

　　深交所日前公布对国信证券两名保荐代表人出具的监管函。作为宁波东力（维权）收购年富供应链重大资产重组项目的财务顾问主办人，二人在对项目核查过程中存在多个问题，被深交所采取书面警示的自律监管措施。截至27日，今年以来国信证券保荐的11个IPO项目，其中3家被否，过会率仅73%。此外，国信证券保荐的优全护理等IPO公司主动撤回或终止审核。

　　作为证监会去年稽查20起典型案例之一，宁波东力收购的年富供应链通过虚构供应链业务实施财务造假，累计虚增收入35亿元，虚增利润4亿元。

　　监管函显示，国信证券两名保代作为宁波东力收购深圳年富供应链重大资产重组项目的财务顾问主办人，在对该项目的核查过程中，存在对客户合同服务费率核查程序不到位，未核实所获服务协议、走访记录、询证函之间的差异情况，未能准确识别出个别关联方等问题。

　　从今年国信证券投行保荐的IPO项目来看，整体表现似乎不佳。作为主承销商，国信证券年内有11家IPO项目上会。其中，亚洲渔港、兴禾自动化、博隆装备等3家公司被否。

　　值得一提的是，兴禾自动化先是在1月21日上会前夜被取消审议，原因是“因不可抗力、意外事件或者其他特殊情形”。

　　3月3日，兴禾自动化再次上会，最终被否。深交所在审核问询中重点关注了苹果公司前员工入股公司的背景、入股价格公允性及后续退出的合理性，该事项是否构成利益输送或不正当竞争，发行人生产经营是否合法合规。

　　深交所在发审会中还关注了两个问题，一是苹果曾要求兴禾自动化自查在苹果产业链业务中是否存在支付回扣等违法违规或不正当商业行为，自查事项与苹果公司前员工入股的关联性；二是2020年开始发行人苹果产业链收入和利润大幅下滑且与同行业可比公司存在差异，对公司持续经营能力是否构成重大不利影响。针对上述问题，兴禾自动化与保荐人国信证券在招股书和问询回复中均未披露详实充分。

　　此外，亚洲渔港被深交所上市委质疑是否符合创业板定位、收入的真实性、内控是否完善、资金往来、大额取现等问题。博隆装备则被证监会发审委质疑是否存在集体资产流失、实控人认定、收入确认是否准确、跌价准备计提等问题。

　　除了3家IPO公司被否，国信证券年内保荐的优全护理、泛亚卫浴、新秀新材、华鸿科技、兆驰光元等IPO项目主动撤回或被终止审核。

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