苏州这家公司麻烦大了,“老板娘”和董秘涉嫌内幕交易被查

苏州这家公司麻烦大了,“老板娘”和董秘涉嫌内幕交易被查
2021年08月10日 08:31 江苏金融圈

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原标题:苏州这家公司麻烦大了,“老板娘”和董秘涉嫌内幕交易被查 来源:江苏金融圈

  8月8日晚间,通鼎互联(002491)公告披露,公司两位高管摊上了“大事”。

  公司董事钱慧芳、公司董事兼副总经理、董秘贺忠良近日收到中国证监会的《立案告知书》,因涉嫌内幕交易,已被证监会立案。

  这两位高管身份很特殊,一个是董秘,一个是前任董事长,且后者还是公司实控人沈小平的配偶,而实控人正是公司第一任董事长。

  涉嫌内幕交易是个大事,公告中并未披露具体细节,但目前来看,牵涉的全是公司组织架构顶部的决策层高管,可想而知通鼎互联的麻烦小不了。

  01

  决策高层“大地震”

  公告显示,公司董事钱慧芳、董事兼副总经理、董事会秘书贺忠良均于8月5日收到中国证监会的《立案告知书》,因其涉嫌内幕交易等,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对其立案。

  被立案调查的两位董事,都是公司绝对的核心高管。

  公司2020年年报显示,钱慧芳,1973年4月出生,2015年5月至2018年2月,任公司董事长。

  除在本公司任职外,钱慧芳还担任通鼎集团有限公司总经理、苏州瑞翼信息技术有限公司董事、苏州通鼎房地产有限公司执行董事等等,总之一长串公司都有钱慧芳的领导位置。

  更重要的,钱慧芳是公司目前实控人沈小平的配偶,沈小平通过直接或间接的方式持有上市公司33.44%的股份。

  沈小平1963年9月出生,2000年1月至2015年7月,任通鼎互联信息股份有限公司董事长;2001年10月至今,任通鼎集团有限公司执行董事,2018年2月至今通鼎互联董事。

  另一位高管贺忠良,1984年12月出生,本科学历,2008年5月至2011年5月,任公司董事会秘书;2011年5月至2012年4月,任公司副总经理、董事会秘书;2012年4月至2017年7月,任本公司董事、副总经理、董事会秘书。2020年7月起任公司董事会秘书、副总经理。

  贺忠良履历猛一看没啥,仔细观察却发现,他1984年出生,2008年就当上了公司董秘,这一年他才24岁,应该是刚刚本科毕业没多久的年龄,就直接当上了公司董秘。不仅如今,通鼎互联于2010年10月上市,而贺忠良从2008-2017年,一直在董秘位置上坐了9年,2017-2020年期间三年没做,到了2020年七月又重新上任。

  可以看出,这次涉嫌内幕交易的两位高管,真正的可以说是公司的核心成员,毕竟一个当过董事长,还是实控人老婆,另一个当了十多年的董秘,这两位对于公司上市前后的运作,以及上市后的各种经营决策应该都是全程参与的。

  所以说,这两位高管被监管立案,对于通鼎互联来说,绝对不亚于一场地震。

  02

  “迟了”3天的公告

  这个事情还有一个细节值得注意。

  通鼎互联这份公告发布时间是8月8日,也就是上周日下午四点左右。

  公告显示,公司于8月6日收到两位高管的通知,告知公司其二人被监管立案调查的消息。但实际上,两位高管收到《立案告知书》的时间是8月5日,也就是上周四。

  也就是说,从监管下发立案告知书,到最终上市公司方面正式对外披露,信息在中间搁置了3天。

  但是,一家上市公司的对外信披是董秘该干的活,换句话说,董秘贺忠良自己上周四收到了立案通知书,隔了一天他告知上市公司,上市公司董秘――他自己,等到了周日晚上才对外披露。

  就通鼎互联这份公告来看,信息量基本为零,就内容层面来说,实际上是次日就可以对外公告,拟这么短的公告也需要用这么久的时间吗?

  不过如果站在人文关怀的角度来想,作为董秘的贺忠良,收到了自己被立案调查的“噩耗”,心中五味杂陈肯定是难免的,没心情敲键盘也是可以理解的。

  03

  内幕交易有多严重?

  首先来说,内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律法规,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。

  内幕交易行为人为达到获利或避损的目的,利用其特殊地位或机会获取内幕信息进行证券交易,违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则,侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益。

  两位高管究竟做了什么,公告没有披露,相信随着监管的调查,一切都会水落石出。

  不过对于内幕交易这种事情,它的后果有多严重?A股市场是有先例的。

  2018年4月20日,格力电器董事长董某珠告知时任公司副总裁、董事会秘书望某东继续增持海立股份,并于同日召开会议。

  董秘交代两位内幕知情人廖某和李某开始操作格力电器证券账户在二级市场持续增持海立股份。在这过程中,喻筠与内幕信息知情人望某东关系密切,二人在内幕信息敏感期内存在4次电话联系,于是喻筠利用这个消息为自己进行非法牟利。

  2020年11月2日,广东证监局网站发布一则行政处罚决定书,对于喻筠内幕交易海立股份股票的行为,广东证监局决定没收其违法所得92.17万元,并处276.51万元罚款。

  不过,公司外部人员通过公司内部内幕知情人走漏的消息非法牟利,这种形式的涉嫌内幕交易与公司自己重要高管涉嫌内幕交易,二者在情节程度和非法获利金额上,往往有较大差距。

  通鼎互联这次摊上事的是身份位置都很特殊的重要高管,他们涉嫌内幕交易,假设最终调查结果坐实了二人的违法行为,没收非法获利肯定没跑,会不会有更重的处罚手段,就要放在最新的法律法规实施背景下来看了。

  据了解,新《证券法》进一步强化了内幕交易的法律监管,内幕交易面临前所未有的严厉的法律责任。

  不仅要对投资人承担民事责任,行政责任的罚金力度也数倍提高,甚至要承担刑事责任,因内幕交易而处以百万以上罚金甚至有期徒刑的判决案例也曾出现。

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