原标题：*ST聚龙（维权）涉信披违法违规被立案调查 昔日辽宁首富光环褪去 来源：财经网
7月14日，*ST聚龙今日大幅低开，此后维持窄幅震荡，截至收盘，*ST聚龙下跌8.1%，收报4.88元/股，市值仅剩26.82亿元。
7月13日晚间，*ST聚龙公告，公司及实际控制人柳长庆、柳永诠于近日收到中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)下发的《调查通知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对*ST聚龙、柳长庆、柳永诠进行立案调查。
立案调查前已收警示函透露违规细节
梳理此前公告，*ST聚龙涉嫌信批违法违规一事，或与公司违规担保、资金占用有关。而就在上周一，7月5日，*ST聚龙及公司实控人便已收到辽宁证监局的警示函。
警示函内容显示，*ST聚龙存在两项违规问题：
一方面，*ST聚龙为实控人控制的企业违规担保。
自2016年8月18日以来，*ST聚龙子公司聚龙融创科技有限公司、辽宁聚龙金融自助装备有限公司、国家金融安全银行业务培训服务公司与浙商银行股份有限公司沈阳分行以及实际控制人控制的辽宁玉泉生态农业科技有限公司、集佳绿色建筑科技有限公司、辽宁玉泉米业有限公司签订了《资产池业务合作协议》与《资产池质押担保合同》，约定“甲方给予乙方或乙方单位成员资产池配套额度的，乙方或乙方成员单位就其他成员单位使用该配套额度形成的债务提供连带责任保证担保”。
截止2020年12月31日，实际控制人控制的上述三家公司在浙商银行股份有限公司沈阳分行累计办理了59笔，累计28.61亿元贷款。聚龙股份上述三家子公司通过在该行的定期存单或保证金为上述贷款进行担保。2021年4月7日浙商银行股份有限公司沈阳分行从资金池扣划子公司聚龙融创科技有限公司和辽宁聚龙金融自助装备有限公司共计3.56亿元资金，并解除上述业务。而*ST聚龙直到2021年4月12日才披露上述担保情况。
另一方面，*ST聚龙资金多次被实控人违规占用。
2018年2月27日至2020年12月31日，*ST聚龙实控人借公司主营业务需要使用现金进行测试之机，通过提现方式累计占用公司资金2.20亿元。截止2020年12月31日，占用余额9750万元。该事项*ST聚龙直到2021年4月12日才披露。
2019年4月18日、22日，*ST聚龙在无真实交易背景的情况下，将7955万元资金转给供应商，然后由供应商转给实际控制人控制的企业形成资金占用。截止2020年12月31日，占用余额为6955万元。该事项*ST聚龙直到2021年4月29日才披露。
2021年4月7日，*ST聚龙因为实控人控制的企业担保履行担保责任而形成债权3.56亿元。
截止目前上述三项资金占用累计金额6.56亿元，尚有2.47亿元(不含利息)资金仍被占用未收回。
辽宁证监局认为，聚龙股份对上述关联方担保以及实控人及其关联方非经营性资金占用未履行决策程序，亦未及时披露；柳长庆、柳永诠作为聚龙股份实际控制人，未能及时准确告知上市公司上述重大事项，配合上市公司履行信息披露义务。同时，柳长庆作为时任董事长，柳永诠作为现任董事长未能履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。
根据有关规定，辽宁证监局决定对*ST聚龙、柳长庆、柳永诠采取出具警示函的行政监管措施。
值得一提的是，今年4月12日，*ST聚龙还曾“自曝”子公司资金账户异动、违规担保及控股股东资金占用等问题。*ST聚龙自查发现公司三家子公司为公司实控人控制的关联公司提供违规担保余额3.61亿元，同时控股股东占用公司资金余额9760万元。因自查发现问题，*ST聚龙不得不延期发布年报和一季报。串联事件始末，*ST聚龙“自曝家丑”或成为公司被立案调查的关键导火索。
*ST聚龙实控人还涉股票回购合同纠纷
7月13日晚，*ST聚龙同时还发布了关于公司控股股东、实际控制人涉及诉讼的公告。*ST聚龙控股股东、实际控制人柳长庆、柳永诠、周素芹、张奈收到武汉市中级人民法院《传票》、《应诉通知书》、《举证通知书》及《民事起诉状》等相关资料，长江证券股份有限公司(下称“长江证券”)诉安吉聚龙企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(下称“安吉聚龙”)股票回购合同纠纷案已经受理，本诉讼开庭时间为2021年8月20日。
2016年11月2日，原告长江证券与被告安吉聚龙就股票质押融资事宜签订《长江证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》(以下简称《业务协议》)以及《股票质押式回购交易协议书(两方协议)(初始交易与购回交易)》系列协议。上述协议明确双方开展股票质押式回购交易的权利义务关系，约定由安吉聚龙以其持有的1900万股“*ST聚龙”股票(证券代码：300202)向长江证券提供质押担保，长江证券向安吉聚龙提供金融借款2.24亿元，交易到期日为2017年11月7日，购回年利率5.0%，预警履约保障比例值160%，最低履约保障比例值140%。且上述股票质押事项已完成登记。上述系列合同签订后，长江证券已于2016年11月7日依约向安吉聚龙提供融资2.24亿元。
2017年11月6日，长江证券又与安吉聚龙签订了《股票质押式回购交易协议书(两方协议)(延期购回)》，约定购回交易日延期变更为2018年11月7日。但是到了2018年6月26日收盘后，由于安吉聚龙融资负债合约履约保障比例仅为129.7%，已低于合同约定的最低履约保障比例160%，已构成违约。
2020年12月17日，鉴于安吉聚龙已于2018年6月27日起构成违约，未能履行上述协议所约定的义务，长江证券又与安吉聚龙及四位实控人共同签订了《长江证券股份有限公司股票质押式回购交易业务补充协议》(以下简称“补充协议”)，约定具体的偿还方案以及长江证券为安吉聚龙解除质押等事宜，且被告柳长庆及其配偶被告周素芹、被告柳永诠及其配偶被告张奈继续对被告安吉聚龙与原告长江证券之间的股票质押式回购业务的全部负债，承担不可撤销的连带保证责任。
然而，截至2021年4月28日，被告安吉聚龙尚未偿付本金1354.82万元、利息48.18万元、违约金7.49万元，共计8893.71万元。
对于公司实控人涉股票质押回购纠纷，*ST聚龙在公告中表示，本次诉讼事件不会影响公司生产经营，同时也不会对公司本期及后期的利润造成影响。不过，本次诉讼事件若败诉， 长江证券要求公司实控人偿还债务，则不排除其会强制出售安吉聚龙所持有的*ST聚龙股份，从而导致公司实际控制人持股情况发生变化。
辽宁首富光环褪去，*ST聚龙六年市值已跌九成
*ST聚龙成立于2004年，注册资本5.495亿元，2011年4月在深交所创业板上市。公司是一家货币金融服务平台综合解决方案供应商，主营向国内外金融领域提供货币反假、智能清分、自助柜台、金融电子交易、金融信息化系统及第三方金融服务解决方案等业务。另外，*ST聚龙是工行、农行、中行、建行、交行，以及华夏、民生、兴业等十三家商业银行总行入围供应商。
值得一提的是，*ST聚龙还是一家典型的家族控股企业，截至2021年一季度末，在*ST聚龙十大股东名单中，柳永诠家族两代成员及其控制的企业占据了公司前五大股东中除第四大股东外的四个席位：第一大股东柳永诠与第五大股东张奈系夫妻关系，第三大股东周素芹为柳永诠之母，周素芹与柳长庆系夫妻关系。柳永诠家族累计持股占上市公司总股本的42.13%，其中累计被质押2.11亿股，占上市公司总股本的38.45%。
*ST聚龙上市后，公司股价“扶摇直上”，在2015年“牛市”中达至“巅峰”，2015年6月5日。*ST聚龙创出历史最高的59.34元/股(复权)，总市值达到了326亿元。随着*ST聚龙股价的飙涨，柳永诠家族财富也快速增值，期间，柳永诠家族还曾登顶过辽宁首富。
2013年，在《理财周报》发布的《3000中国家族财富榜》中，柳永诠家族以28.6 亿元资产荣登辽宁首富。同时，在当年的《2013胡润创业版富豪榜》中，柳永诠家族也以51亿元人民币财富入榜。另外，柳永诠父亲柳长庆也多次上榜《胡润百富榜》。
不过，2015年之后，股市风云变幻，*ST聚龙股价开始大幅下跌，与之相伴的还有公司净利润“断崖式”下跌。2015年至2016年，*ST聚龙每年的归属净利润还维持在3亿元这个“数量级”，但是2017年后，公司净利便出现了“断崖式下跌”。2017年至2020年，公司实现归属母公司股东的净利润0.59亿元、-1.33亿元、0.38亿元、0.48亿元。
2021年4月28日晚，*ST聚龙披露2020年年报、2021年一季报，净利润分别为4774.25万元、826.26万元。同时，因为年审机构容诚会计师事务所对公司2020年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告，公司股票于2021年4月30日起被实施退市风险警示，后又因资金占用违规担保问题，2021年5月12日公司又被叠加实施其他风险警示。
负面之下，*ST聚龙市值不断缩水。截至今日收盘，*ST聚龙报4.88元/股，市值仅剩26.82亿元。与2015年夏天“高光时刻”的326亿市值相比，六年间，*ST聚龙市值缩水近92%。
也许正因为*ST聚龙股价的持续回落，进而导致了*ST聚龙实控人一家“步入歧途”，上文所述的公司违规担保、实控人占用公司资金、股票质押回购纠纷等等便是其中的典型案例。*ST聚龙股价低迷、官司缠身、遭立案调查等，公司实控人柳长庆、柳永诠一家首富光环褪去，一代企业家至此沦落，令人唏嘘。
（文章来源：财经网）
文章来源：财经网
原标题：监管动态 | *ST聚龙涉信披违法违规被立案调查，昔日辽宁首富光环褪去
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