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原标题：海通证券频收罚单合规遭拷问 合规总监去年薪酬466万排公司第二 来源：科技金融在线
作为头部券商，海通证券资产逾7000亿，市值近1500亿，营收近400亿，但却难逃合规拷问。
日前，江苏证监局披露一则行政监管通告，直指海通证券南通人民中路营业部“经营管理混乱、内部控制不完善”，并对该营业部作出责令改正的行政监管措施决定。
江苏证监局列出海通证券上述营业部“三宗罪”：一是未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制；二是2009年至2017年部分投资者委托记录未记载IP或MAC地址等能识别客户交易终端的特征代码；三是信息系统用户权限设置未遵循最小化原则，部分员工权限设置无审批记录。
江苏证监局要求，海通证券南通人民中路营业部应自收到本决定书30日内，向其报送经公司合规总监出具意见的书面整改报告。
今年已多次被采取行政监管措施
事实上，今年以来，海通证券可谓流年不利，已多次遭到处罚。
5月7日，证监会在官网连发两则处罚决定通告，海通证券及4名保荐代表人被采取出具警示函的监管措施。
具体来看，经证监会检查发现，海通证券及李明嘉、朱文杰在保荐星光农机股份有限公司申请非公开发行股票过程中，存在发行人于2021年2月1日报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象的间接股东股权结构，与发行保荐工作报告中载明的股权结构不一致。
因此，证监会对海通证券及上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监督管理措施。
上述股权结构不一致的问题，也发生在海通证券在保荐浙江方正电机股份有限公司申请非公开发行股票过程中。
于是，海通证券及江煌、张舒两位保荐代表人也被采取出具警示函的行政监督管理措施。
同样，4月6日，证监会官网一日又披露了3则针对海通证券的处罚通告。
经证监会调查，发现海通证券及保荐代表人曾军、周威在保荐四方光电股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。海通证券及两位保荐代表人再次被采取出具警示函的监督管理措施。
作为山东新绿食品股份有限公司推荐挂牌主办券商，海通证券又因未勤勉尽责，对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分而被证监会出具警示函。
另外，海通证券还在上海中技桩业股份有限公司重组上市过程中，存在未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查，走访客户的方式不合理且流于形式等。
在担任上海富控互动娱乐股份有限公司先后收购上海宏投网络科技有限公司51%和49%股权财务顾问过程中，海通证券未对上市公司存贷双高、标的资产相关方在上市公司实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查。
基于以上违法违规行为，海通证券被证监会采取监管谈话的行政监管措施，要求海通证券合规负责人、投行业务负责人携带身份证件到证监会接受监管谈话。
除此之外，值得一提的是，因永煤债违约，海通证券帮助其进行结构化发债的事实公之于众，交易商协会和证监会又先后对海通证券进行处罚。
1月8日晚间，银行间市场交易商协会发布了对海通证券以及旗下多家子公司违规行为的4份警告，责令海通证券及其子公司海通期货、海通资管，以及东海基金进行全面深入整改。
永煤债案余震不断。3月24日，证监会对海通证券、海通资管及相关责任人员下发行政监管措施事先告知书。告知书直指海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中，“存在未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失”等违规行为。
彼时，证监会对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。
证监会对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选二年等监管措施。
头部券商“合规性”受投资者拷问
资料显示，海通证券成立于1988年，公司拥有综合性业务平台和海外业务平台，经营网点遍及全球5大洲14个国家和地区，在境内拥有343家证券及期货营业部，正式员工过万人。
海通证券业务涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外银行等多个领域。公司拥有私募基金子公司海富产业、海通开元及海通开元旗下6家二级私募股权投资管理子公司；还拥有海通资产管理、海富通基金和富国基金等资产管理子公司，资产管理总规模近1.66万亿元。
同时，海通证券还控股着新三板挂牌的海通期货，旗下融资租赁公司海通恒信也于2019年6月3日在香港联交所主板挂牌上市。
截至2020年末，海通证券在境内外拥有近1800万名客户，托管及管理客户资产总额超5.3万亿元。2020年，公司实现营业收入382.2亿元，排名行业第二，归属母公司净利润108.8亿元，排名行业第三。
截至2020年末，公司总资产达6941亿元，归属母公司净资产达1534亿元，同样排名行业第二位。
然而，就是这样一家营收近400亿，市值近1500亿的头部券商，却屡屡因相关业务“越轨”遭到证监会处罚。同时，其屡次违规行为也令投资者对其内部风控制度和合规建设十分不满。
3月31日，在上证e互动平台上，有投资者向海通证券发问：“海通证券有哪些合规手段来约束管理层及公司利益相关方合规经营？不损害广大股民小股东利益。”
该投资者的质疑并不是无的放矢，由于今年以来频频违规遭罚，作为头部券商的海通证券，业绩增长强劲，但股价开年来却长期低迷。
截至5月20日收盘，海通证券股价报收11.29元，今年来已累计下跌12.21%。
不过，针对投资者的质疑，海通证券回应称，监管措施所涉问题是个别部门员工违反公司规定的行为所致。而公司则一直坚守合规审慎经营底线。
合规总监薪酬466万排公司第二
值得一提的是，通过查询年报发现，被监管多次罚款并指“合规风控缺失”的海通证券，其合规总监为王建业。
简历显示，王建业1960 年出生，硕士研究生，高级经济师。早在1994 年8月便加入海通证券，在海通证券已深耕27年之久，是海通证券一位元老级人物。
2010年7月，王建业担任海通证券合规总监，兼任资产负债配置委员会委员，2021年3月起担任公司金融产品委员会委员。
除此之外，王建业还有多个头衔，其还是中国证券业协会合规管理委员会副主任委员、上海市证券同业公会合规与自律监察专业委员会副主任委员、上海市企业法律顾问协会副会长。同时，王建业在加入海通证券之前，还曾在央行体系内工作。
2017年3月至 2019 年12月，王建业担任海通证券合规法务部总经理；2011年 5月至2017年3月，王建业兼任海通证券首席风险官（享受公司副总经理级待遇）。
据年报显示，2020年，在海通证券已公布薪酬的高管中，合规总监王建业从公司获得的税前报酬接近466万，仅次于总经理助理陈春钱的507.97万元。
同期，海通证券董事长周杰的薪酬仅为120.98万，总经理瞿秋平为241.04万。
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