未及时披露对外借款和投资进展，绿庭投资被罚30万元

原标题：未及时披露对外借款和投资进展，绿庭投资（维权）被罚30万元 来源：资本邦

　　9月16日，绿庭投资(600695)发布关于收到中国证监会上海证监局《行政处罚决定书》的公告。

　　2019年9月16日，公司及原董事长、原董事会秘书分别收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚决定书》。

　　经查明，绿庭投资及相关当事人存在以下违法事实：

　　一、未及时披露对外借款事项

　　绿庭投资下属全资子公司Green Court Capital Inc(以下简称GC Capital Inc)于2015年6月5日认购Four Points,LLC(以下简称Four Points)发行的借款票据12,947,416.67美元，折合人民币为79,213,589.93元，占公司最近一期经审计净资产的15.60%;于2015年12月15日认购5,040,692美元，折合人民币32,542,203.48元，两次交易共计人民币111,755,793.41元，占公司最近一期经审计净资产的22.00%。对前述借款事项，绿庭投资未及时披露。

　　以上事实，有公司有关年度报告、会议文件、有关公告，公司相关子公司设立资料、对外借款票据、用款审批单和划款凭证,公司及相关人员的情况说明、有关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号，以下简称《信披管理办法》)第三十条第二款第三项、第三十三条第一款及《上海证券交易所股票上市规则》(2014年修订，以下简称《上市规则》)第7.7条、第9.2条、第9.10条的规定，绿庭投资应及时披露GC Capital Inc对Four Points的前述借款事项，绿庭投资未及时披露的行为，违反《证券法》第六十七条第二款第三项的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款规定的违法行为。

　　二、未及时披露投资进展情况

　　2015年7月22日，绿庭投资第八届董事会2015年度第二次临时会议决议通过全资子公司合计出资1,500万美元(折合人民币9,175.2万元，占公司最近一期经审计净资产的18.06%)参与投资设立W-G Capital Fund LP(以下简称W-G基金)。次日，绿庭投资公告了该投资事项。

　　2016年1月1日，GC Capital Inc与其下属全资子公司Green Court Investors LLC(以下简称GC Investors LLC)签署协议，将其两次向Four Points认购借款票据形成的权益全部转让给后者。同日,Four Points与相关当事人签署协议,将其向GC Capital Inc借款形成的两份借款票据的债务全部转移给W-G基金，并将其中1,500万美元(折合人民币9,740.4万元，占公司最近一期经审计净资产的12.53%)转换为GC Investors LLC对W-G基金的股权。对该投资进展情况，绿庭投资未及时披露。

　　以上事实，有公司有关年度报告、会议文件、有关公告，公司相关子公司设立资料、投资W-G基金有关协议，公司及相关人员的情况说明、有关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

　　根据《信披管理办法》第三十二条的规定，绿庭投资应及时披露公司于2015年7月23日披露的投资W-G基金事项于2016年1月1日的进展情况，绿庭投资未及时披露的行为，违反《证券法》第六十七条第二款第十二项的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款规定的违法行为。

　　对绿庭投资的上述违法行为，俞乃奋作为公司时任董事长，是案涉借款、投资项目的最终决策人和合同订立及资金划款的最终审批人，全程主导了项目谈判和运作的过程，对交易事项完全知悉，为直接负责的主管人员。李冬青作为公司时任董事会秘书，对公司的信息披露事务具有组织和协调职责，知悉案涉借款和投资进展事项，未勤勉尽责，为直接负责的主管人员。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，上海证监局决定维持事先告知的处罚：(1)对绿庭投资给予警告，并处以三十万元的罚款;(2)对俞乃奋给予警告，并处以三万元的罚款;(3)对李冬青给予警告，并处以三万元的罚款。