ST天马徐茂栋拟被终身市场禁入，涉嫌关联交易、未按规定披露等

原标题：ST天马徐茂栋拟被终身市场禁入，涉嫌关联交易、未按规定披露等 来源：蓝鲸财经记者工作平台

　　7月8日晚间，*ST天马（维权）（SZ002122）发布公告收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。据该公告，由于徐茂栋及其控制的企业与*ST天马存在关联关系、天马股份为徐茂栋控制的企业借款担保2.6亿元涉未按规定披露等，证监会拟对*ST天马实控人徐茂栋采取终身市场禁入措施，同时拟对其给予警告并处以90万罚款。

　　公告显示，*ST天马涉嫌违法事实包括七个方面，分别为徐茂栋及其控制的企业与天马股份存在关联关系；天马股份涉嫌未真实披露喀什星河收购天马股份的资金来源；徐茂栋及其控的企业非经营性占用天马股份资金10.21亿元，天马股份涉嫌未按规定披露非经营性占用资金情况、关联交易情况等；天马股份为徐茂栋控制的企业借款担保2.6亿元，天马股份涉未按规定披露；天马股份成立杭州天马诚合投资合伙企业（有限合伙以收购徐茂栋控制的资产，天马股份涉嫌未按规定披露；天马股份成立广州星河正泽股权投资管理合伙企业有限合伙）以收购徐茂栋控制的资产，天马股份涉嫌未按规定坡露；诚合基石和星河正泽的收购构成重大资产重组，天马服份涉嫌未履行相关义务和程序。

证监会认为，徐茂栋是天马股份实际控制人，其知悉喀什星河收购天马股份的真实资金来源，并且指使他人实施非经营性占用天马股份资金，利用天马股份为其控制的企业担保、利用天马股份成立合伙企业收购其控制的资产等事项。徐茂栋是天马股份信息披露法规行为直接负责的主管人员，傅淼时任天马股份董事长、董事，陶振武时任天马股份总经理、董事、财务总监，两人知悉天马股价部分借款事项并在借款文件上签字，两人知悉天马股份为徐茂栋控制的企业部分担保事项并在相关董事会决议上签字同意，两人知悉天马股份成立并购基金收购徐茂资产的事项，两人多次在审议相关定期报告的决议上字确认，是天马股份信息露违法违规行为直接负责的主管人员。无证据表明当事人中，其他董事、监事、高级管理人员和相关部门负责人在上述事项中尽到勤勉尽责的法定义务。

依据相关规定，证监会拟决定对天马轴承集团股份有限公同责令改正、给予警告，并处以60万元罚款；对徐茂栋给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万；此外，对傅淼、陶振武、韦京汉、杨利军、张志成等分别给予警告，并分别处以3万元至30万元不等的罚款。

　　天马股份涉及多项信息披露违法行为，情节严重，依据相关规定，证监会拟决定对徐茂栋采取终身市场禁入措施，对傅淼、陶振武采取3年市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公同董事、监事、高级管理人员职务。

此外，7月3日，*ST天马及徐茂栋等人因资金占用、违规担保等违规行为，受到深交所公开谴责。

　　据*ST天马公告，经深交所查明，*ST天马及相关当事人存在控股股东、实际控制人及关联方非经营性资金占用并以上市公司名义违规对外提供担保，2017年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告等违规行为。

深交所根据相关规定，对天马轴承集团股份有限公司、控股股东喀什星河创业投资有限公司、*ST天马实际控制人徐茂栋、 董事及时任董事长傅淼、时任董事兼总经理陶振武给予公开谴责的处分。

　　此外，公开认定天马轴承集团股份有限公司实际控制人兼董事、时任董事长徐茂栋，董事、时任董事长傅森，时任董事兼总经理陶振武五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。