北交所推动券商做好两融业务上线准备部分券商相关筹备工作已取得较快进展|北交所_新浪财经

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　　本报记者昌校宇

　　《证券日报》记者11月15日从业内获悉，北交所日前向会员机构下发通知，要求各券商上报融资融券业务联系方式，明确准备开展业务的券商需提交资格申请材料，同时申请相关业务系统的查询权限。另外，券商需从11月21日起向北交所上报业务数据。

　　早在9月26日至11月4日期间，北交所就联合中国结算、深证通等机构组织市场完成三轮仿真测试，以确保各家参与券商相关技术系统符合开展融资融券业务要求。紧接着11月11日，北交所发布实施融资融券业务规则，对业务开展进行制度化规范。

　　南京证券介绍，根据相关要求，北交所将对开展融资融券业务的券商实行交易权限化管理，开展业务前需确保券商具备相关资质、具有实施业务的管理制度和风险防控方案、具有相应人员团队、技术能力和客户管理能力。

　　《证券日报》记者进一步摸底了解到，部分券商正积极准备，融资融券业务上线的相关筹备工作已取得较快进展。中信建投证券介绍，各家券商做好充分准备后可申请业务资格。

　　其中，部分券商持续推动相关信息系统改造与测试工作。中信建投证券已顺利通过仿真测试及报表报送测试，相关信息系统改造及准备工作预计将按期完成。开源证券相关负责人介绍，已结合北交所交易规则与融资融券交易特点，制定符合实际情况的风险防控方案，并着手开展技术系统改造、内部管理制度准备等相关工作，待一切就绪后，将向北交所提交融资融券交易权限开通申请。平安证券、天风证券、长江证券、财通证券等也已参加前述三轮仿真测试，积极参与做好业务上线准备工作。

　　另有券商已着手筛选符合开展业务的投资者名单。天风证券已成立北交所融资融券专项工作小组，筛选符合开展业务的投资者名单，初步形成业务拓展内部培训材料以及投资者适当性宣传材料。南京证券正按进度规划稳步推进系统测试、制度修订、风险管理、标的券管理、操作流程安排、内外部人员培训等工作，以确保业务按时上线。

　　在投资者教育方面，平安证券、长江证券、开源证券等已开展投资者教育及市场动员等配套工作。天风证券则依托国家级投资者教育基地，制作开发系列投教作品，以期在业务上线前，帮助投资者更好了解融资融券知识、交易规则、投资风险等。

　　由于北交所融资融券业务规则借鉴了沪深交易所市场的成熟模式，总体上与沪深市场融资融券业务保持一致。待各项准备工作就绪后，北交所将另行公布标的股票名单和可充抵保证金证券名单，正式启动融资融券交易。有券商预测，“科创板正式启动融资融券交易前，券商为确保业务平稳有序开展准备了近半年时间，预计北交所亦是如此。”

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