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新浪财经讯 券商财富管理创新峰会暨第五届券商APP风云榜颁奖盛典1月8日在北京举行，逾50家券商一线业务大咖齐聚，共议科技赋能、智慧转型。中国人民大学金融科技与区块链实验室主任、教育部长江学者特聘教授杨东发表演讲。
他表示，证券法修改对财富管理有较大影响。近年中央对金融资本市场发展高度关注，特别是从去年开始对金融风险的防范，金融业高质量发展都多次开会。这一次四中全会在国家治理体系、治理能力现代化方面，特别是共治、共建社会治理体系方面等等，都提出了比较好的一些建议。特别强调了构建加强资本市场制度的建设，建立了更加竞争力、适应性、普惠性的现代金融体系。包括发展绿色金融等等，都在四中全会作了专门阐述。
他认为，证券法修改，总体上在证券发行、投资保护、法律责任，特别是注册制改革方面进行了重大突破，还是非常了不起的。但是，还有一些需要进一步完善，比如股权众筹、股票发行、证券发行的小额发行豁免制度，没有明确体现。
以下是节选实录：
今天重点汇报的是证券法修改对我们财富管理的影响，分四个步骤，大家知道证券法修订的历史背景，2015年股灾以来，应该说中国股票是总书记最关心的，也最担心的，一是中国足球，一是中国股市，是总书记担心的两件大事。
近年中央对金融资本市场发展高度关注，特别是从去年开始对金融风险的防范，金融业高质量发展都多次开会。这一次四中全会在国家治理体系、治理能力现代化方面，特别是共治、共建社会治理体系方面等等，都提出了比较好的一些建议。特别强调了构建加强资本市场制度的建设，建立了更加竞争力、适应性、普惠性的现代金融体系。包括发展绿色金融等等，都在四中全会作了专门阐述。
四中全会之后，就在前两天，证券法经过了四轮审议，应该是2014年就开始了这一波证券法的修改，我当时就被全国人大法工委特别聘请参与了法工委和亚洲开发银行的证券法修改课题，作为课题组专家，2014年开始全面参与证券法的修订，这一次经过四次常委会审议，主要是2015年4月那次的审议稿是非常重要的，内容非常丰富，也非常大胆，但2015年股灾以后，导致这几年证券法的修订被推迟，受到影响，包括证监会主席的不当言行给证券法修订也带来一定影响。进入新时代，特别是十三届人大常委会成立以后，快速加快了证券法的修订工作，在原来三次审议基础之上，这次是第四次，还是有很多内容，包括我本人在内，都不是特别满意。包括股权众筹、股票发行、证券发行的小额发行豁免制度，没有明确体现，包括证券概念，扩大得不够充分，没有把场外的理财和证券行为涵盖进来。总体上在证券发行、投资保护、法律责任，特别是注册制改革方面进行了重大突破，还是非常了不起的。
责任编辑：常福强
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