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5月12日，中国证监会披露关于对张燚、孙远航采取出具警示函监管措施的决定。
经查，中国证监会发现张燚、孙远航作为牧原食品股份有限公司（以下简称“牧原股份”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐代表人，于2021年3月15日在有媒体对公司部分财务指标和关联交易等事项提出质疑、被深交所问询并要求核查说明的情况下，向中国证监会提交了牧原股份启动发行可转债相关材料，并出具书面意见，表示牧原股份不存在影响发行上市和投资者判断的重大事项。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，中国证监会决定对张燚、孙远航采取出具警示函的监督管理措施。
此外，同日，中国证监会披露关于对秦英林采取监管谈话措施的决定。
经查，中国证监会发现秦英林存在以下违规行为：2021年3月15日，牧原食品股份有限公司（以下简称“牧原股份”或“公司”）在有媒体对公司部分财务指标和关联交易等事项提出质疑、被深交所问询并要求核查说明的情况下，向中国证监会提交了启动发行可转债相关材料，并出具书面意见，表示公司不存在影响发行上市和投资者判断的重大事项。秦英林作为牧原股份法定代表人兼董事长在相关材料上签字确认。
牧原股份上述行为违反了《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第163号）第四十八条的规定。依据《上市公司证券发行管理办法》第六十四条的规定，中国证监会决定对秦英林采取监管谈话措施。
责任编辑：公司观察
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