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新浪财经讯 12月5日，安徽证监局披露对国元证券股份有限公司采取警示函措施的决定。经查，国元证券在保荐安徽黄山胶囊股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，存在部分尽职调查程序不规范的情形，未能充分履行勤勉尽责义务。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六的规定，决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施。
责任编辑：公司观察
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