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新浪财经讯 11月16日，福建天信投资咨询顾问股份有限公司因未能有效开展合规管理等违规行为，被福建证监局采取责令暂停新增客户三个月的监督管理措施。
经查，福建天信投资咨询顾问股份有限公司存在未能有效开展合规管理、内部控制不健全等违规行为。
福建证监局表示，上述行为违反了中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，以下简称《暂行规定》）第三条的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定，决定对福建天信投资咨询顾问股份有限公司采取责令暂停新增客户三个月（签收监管措施次日起计算）的监督管理措施。暂停新增客户期间，应做好现有客户的维护和服务工作，及时采取有效措施对福建天信投资咨询顾问股份有限公司检查发现的问题进行整改，并向福建证监局提交书面整改报告，福建证监局将对整改情况组织验收检查。
责任编辑：公司观察
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