科创板第五十九周交易大复盘：新鲜事有趣事创纪录的事一应俱全_新浪财经

　　科创板第五十九周交易大复盘：新鲜事有趣事创纪录的事一应俱全

　　来源：金融1号院

　　原创小鱼籽

　　大家好，我是备受瞩目的科创板。从8月7日开始，进入了我生命的第五十九周啦！从9月7日到9月11日，一周的时间里都发生了什么新鲜有趣的事呢？那就先从“金融1号院”的科创板日记里来一起回顾一下吧！

　　目前我们科创板成员的审核发行状况是这样的：

　　让我们一起来看看又有多少新成员准备加入啦！

　　第五十八周我们科创板家族迎来了第一百零一批新股福昕软件，第一百零二批新股海目星，第一百零三批新股科威尔。至此我们科创板家族一共有173位成员登陆啦。

　　本周我们有3名新丁注册生效，分别是，阿拉丁生化、东来涂料、宏力达信息。本周有5名新丁四方光电、惠泰医疗、派能能源、明冠新材料、鼎通精密过会，至此我们科创板家族过会成员为289家。

　　”让我来迅速告诉你本周不可不知的科创板大事和趣闻！”

　　请看本周科创板金牌视点消息

　　蚂蚁集团快速回复科创板审核“21问” 你想知道的全在这里！

　　赶考科创板的蚂蚁集团，“答题”速度飞快。9月7日晚，上交所披露了蚂蚁集团首轮问询回复，一共6大类21个问题。而完成这份197页的答卷，蚂蚁集团仅用了6个工作日，这对同步推进“A+H”上市操作的蚂蚁集团来说，算得上效率惊人了。

　　“弃购”科创板新股红塔证券自营账户被“拉黑”6个月

　　继去年银河证券“弃购”科创板新股被罚后，红塔证券也出现同样问题，自营业务被限制6个月。多位分析人士在接受记者采访时表示，可能是红塔证券内部操作不当导致的，自营业务被限制半年，其投资收益面临损失。

　　上海十四五期间将培育科创板上市企业15到20家

　　上海市国资委近日发布《关于鼓励本市国企进一步实施创新驱动发展战略的指导意见》提出，上海在‘十四五’期间将进一步支持上海科创中心建设。

　　风起云涌科创板，让我来给您呈现本周表现

　　科创板第五十九周综述

　　8月28日，科创板第五十八周结束，本周A股呈现震荡的态势，截至收盘沪指上涨0.79%，站3260.35点。科创板方面，本周科创板跟随A股行情震荡，截至周五收盘，科创板50指数上涨2.25%，收盘站1312.51点。

　　本周科创板迎来了第一百零一批新股福昕软件，第一百零二批新股海目星，第一百零三批新股科威尔。至此科创板一共有173家企业登陆。截至9月11日本周科创板收盘，本周新股海目星周涨幅居首，上涨76.44%，截至收盘，收盘价为25.69元，换手率为37.08%；本周新股福昕软件周涨幅居第二，上涨50.84%，截至收盘，收盘价为359.8元，换手率为18.74%。本周奥来德周跌幅最高，下跌27.61%，截至收盘，收盘价为72.31元，换手率为12.95%。

　　审核发行方面，本周我们有3家新公司注册生效，分别是，阿拉丁生化、东来涂料、宏力达信息。本周有5家新公司过会，分别是四方光电、惠泰医疗、派能能源、明冠新材料、鼎通精密，至此我们科创板家族过会成员为289家。

　　以下是我们科创板家族每日表现，愿能陪您每一天！

　　9月7日

　　科创板第277天

　　9月7日，截至收盘，沪指跌1.87%，报收3292点；深成指跌2.73%，报收13284点；创业板指跌3.33%，报收2641点。指数午后放量单边下行，尾盘加速跳水，成交额破万亿，两市个股普跌，近40股跌超9%，主板市场人气萎靡。科创板方面，科创50今日下跌2.42%。截至收盘有21只个股上涨，149只个股收跌。涨幅方面，嘉必优涨幅居首达5.15%。跌幅方面，奥来德跌超16%，博睿数据、芯原股份跌超15%。

　　成交额方面，今日科创板全天成交额达368.67亿元，较上个交易日有所放大。其中中芯国际成交额居首达76.67亿元，沪硅产业成交额达18.32亿元位居第二，有90只个股成交额不足1亿元。

　　今日行情如下：

　　记者观察：实控人是马云！蚂蚁集团快速回复科创板审核“21问” 你想知道的全在这里！

　　在问询回复中，蚂蚁表达了对于科创板上市的决心和信心，阐述了A股与H股发行的关系。

　　公司表示：在A股发行的同时，公司正在同步申请H股发行。公司的A股发行和H股发行两者并非互为条件。如果公司由于任何原因未按计划进行H股发行，或如果公司在H股发行中发行的H股数量减少，或公司H股的实际发行价不在H股发行的估计价格范围内，A股发行可能仍会进行。

　　有意思的是，蚂蚁集团在回复中明确，其实控人是马云，与阿里巴巴集团不受同一实际控制人控制。

　　8月25日晚间，上交所受理蚂蚁科技集团股份有限公司（简称“蚂蚁集团”）科创板上市申请，中金公司、中信建投为公司联合保荐机构。同日，蚂蚁集团向香港联交所递交A1招股申请文件（A1 Application Proof）。

　　8月30日，蚂蚁集团就进入“已问询”状态。根据9月7日晚公布的问询函回复，蚂蚁集团共被问及6大类21个问题，涵盖发行人股权结构及董监高基本情况、发行人业务、公司治理与独立性、财务会计信息与管理层分析、重大事项提示和风险因素等。

　　马云控制蚂蚁集团，不控制阿里

　　对于这家C轮（2018年）融资估值已达到1500亿美元的巨无霸公司，监管部门都问了啥，蚂蚁集团又是如何回答的？

　　记者注意到，在这份近200页的披露文件中，上交所共问询了6大类21个小问题。首先被关注的是公司股权结构及董监高基本情况，控制权稳定与否、以及与阿里巴巴之集团间是否受同一实际控制人控制、公司实际控制人的认定是否符合相关规定等问题，被要求披露和说明。

　　对于以上相关问题，蚂蚁集团在问询回复中披露了《杭州云铂章程》所涉及的相关具体内容，并表明：基于上述安排，马云能够实际支配杭州云铂股东会与行使蚂蚁集团股东权利相关事项的表决结果，并通过杭州云铂控制的杭州君瀚及杭州君澳间接控制发行人50.5177%的股份，为发行人的实际控制人。根据相关章程及协议，在杭州云铂股东会相关决议事项上，井贤栋、胡晓明及蒋芳为马云的一致行动人。

　　蚂蚁集团在问询回复中表示：发行人与阿里巴巴集团并非受同一实际控制人控制。

　　在业务模式的相关问询中，“数字金融科技平台业务收入”的问题被首先问及，在回复中，蚂蚁集团进一步披露了公司数字金融科技平台收入的具体构成。

　　蚂蚁集团表示，公司向金融机构合作伙伴提供数字金融技术支持、客户触达及风险管理方案，助力金融机构有效触达更广泛的客群，并提供包括消费信贷、小微经营者信贷、理财及保险在内的各类服务。

　　公司提供的服务包括微贷科技平台、理财科技平台、保险科技平台。金融机构合作伙伴包括商业银行、基金管理公司、保险公司、信托公司、证券公司及其他持牌金融机构。公司直接或间接地基于公司的平台促成金融机构合作伙伴的业务规模，主要以技术服务费的形式取得收入。

　　公司称，蚂蚁集团的数字金融科技业务定位于金融科技开放平台，致力于通过科技创新，联合广大金融机构服务极其广阔的大众消费者和小微企业，推动个性化、场景化和智能化的数字普惠金融服务的发展。在此过程中，公司需要通过持有金融牌照的控股子公司更好地推动数字金融科技平台的产品及服务的不断创新及发展。

　　在前述考虑下，公司持有金融牌照的控股子公司直接提供了部分数字化的信贷、资产管理及保险等服务，因此产生了一定的自营微贷利息净收入、自营资产管理服务净收入及自营保险净收入。

　　报告期内，随着蚂蚁集团不断推动开放、合作的平台模式，自营微贷利息净收入、自营资产管理服务净收入及自营保险净收入合计占营业收入的比例不断下降。

　　问询函中，蚂蚁集团还表示，与微信支付存在一定差异，不具有可比性。

　　值得注意的是，“数据共享协议与数据安全”的内容被重点问及。

　　对此，蚂蚁在补充回复中表示：公司的数据平台和数据存储均是独立部署。公司和阿里巴巴集团各自具备独立的计算能力，双方各自采集的数据均各自独立存储，不存在共用的混合数据池。

　　蚂蚁集团宣布启动A+H同步上市计划以来，其上市进程超过市场预期。根据招股书申报版显示，蚂蚁集团拟在A股和H股发行的新股数量合计不低于发行后总股本的10%，发行后总股本不低于300.3897亿股（绿鞋前），意味着将发行不低于30亿股新股。本次A股发行可引入绿鞋机制，超额配售权最高不超过15%。

　　资深投行人士王骥跃此前接受记者采访时预测，蚂蚁集团对于上市是“有备而来”。如无意外，蚂蚁的上市进程也会相应提速，预计将于10月20日前后完成上市。

　　9月8日

　　科创板第278天

　　9月8日，两市高开，开盘后迅速走弱，三大指数悉数翻绿，午后，市场午后持续走高，三大指数集体翻红，截至今日收盘，沪指涨0.72%，报3316.42点。科创板方面，科创50今日下跌0.89%。同时科创板迎来了第一百零一批新股福昕软件。截至收盘有57只个股上涨，一只个股收平，113只个股收跌。涨幅方面，新股福昕软件涨幅居首达29.65%。跌幅方面，固德威跌超12%，天奈科技、奥来德跌超5%。

　　成交额方面，今日科创板全天成交额达268.48亿元，较上个交易日有所缩小。其中中芯国际成交额居首达29.64亿元，福昕软件成交额达24.81亿元位居第二，有112只个股成交额不足1亿元。

　　今日行情如下：

　　记者观察：“弃购”科创板新股红塔证券自营账户被“拉黑”6个月

　　9月8日，沪指震荡收涨，非银金融板块涨逾2%。红塔证券早盘低开跳水，盘中一度跌近7%，探底之后跌幅收窄，最终收跌3.6%，报18.76元/股。

　　9月7日，中国证券业协会（下称“中证协”）发布公告称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，中证协决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象——红塔证券自营账户列入限制名单。列入限制名单时间自2020年9月8日至2021年3月7日。

　　此前，赛科希德于7月26日发布首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告，有1家网下投资者管理的1个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，就是红塔证券自营账户，应申购650万股，但实际申购数量为0。按照赛科希德50.33元/股的发行价计算，红塔证券申购金额应为3.27亿元。

　　根据中证协发布的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在提供有效报价但未参与申购或未足额申购、获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金等行为。

　　备受市场关注的是，在市场赚钱效应下，科创板新股可谓是“一签难求”，而且在中证协明文规定下，又有银河证券“前车之鉴”，红塔证券为何会提供有效报价后放弃申购？某沪上投资人士向《国际金融报》记者表示，打新赚钱可能性较大，而且明文规定，很有可能是红塔证券内部管理问题，出现操作失误，比如可能忘记打钱了。

　　资深投行人士王骥跃在接受记者采访时表示：“这种一般属于操作流程上出了问题，更大可能是个意外，就像去年银河证券一样。”

　　券商自营业务是以自有资金买卖有价证券，并自行承担风险和收益。红塔证券自营账户被限制半年，直接影响是投资收益受损。“这意味着红塔证券半年时间里打新业务受限，少挣点钱。”王骥跃向记者直言。

　　2020年上半年，红塔证券实现营收24.56亿元，同比大增226.21%；归母净利润为7.8亿元，同比增加167.1%。加权平均净资产收益率（ROE）为5.27%，同比增加3.17个百分点。

　　证券投资业务是其营收主力，上半年实现收入12.73亿元，同比增长147.1%。证券投资业务是以自有资金进行权益类证券及其衍生品和固定收益类证券及其衍生品等证券投资、另类投资，获取投资收益。

　　红塔证券在业绩报告中指出，公司所有业务均存在操作风险，公司主要通过重视合规管理、加强制度建设、梳理审批流程、强化内控制衡、严肃问责机制、挂钩绩效考核等操作风险管控要素来进行操作风险管理。公司风险管理部针对较为严重操作风险事件，快速启动操作风险事件调查机制，对相关事件原因和背景、对公司的影响分析、后续整改建议对操作风险事件进行总结和汇报，防止类似操作风险事件再次发生。

　　9月9日

　　科创板第279天

　　9月9日，两市早盘低开低走，盘中大幅下探，午后，两市持续震荡整理，截至今日收盘，沪指跌1.86%，报3254.63点。科创板方面，科创50今日下跌3.46%。同时科创板迎来了第一百零二批新股海目星。截至收盘有14只个股上涨，158只个股收跌。涨幅方面，新股海目星涨幅居首达119.5%。跌幅方面，华峰测控跌超9%。

　　成交额方面，今日科创板全天成交额达293.73亿元，较上个交易日有所放大。其中中芯国际成交额居首达36.53亿元，沪硅产业成交额达16.36亿元位居第二，有102只个股成交额不足1亿元。

　　今日行情如下：

　　科创板消息：上海十四五期间将培育科创板上市企业15到20家

　　上海市国资委近日发布《关于鼓励本市国企进一步实施创新驱动发展战略的指导意见》提出，上海在‘十四五’期间将进一步支持上海科创中心建设。

　　其中，重点区域累计投入1000亿元（人民币。下同），强化创新载体和项目建设。重点产业将形成3个到5个战略性新兴产业集群；重点技术领域将推出8项到10项自主产品或服务，打破国外垄断、填补国内空白并实现规模化量产；重点平台方面，上海将建设3个到5个具有国际影响力的创新成果转化和应用平台；重点成果方面，上海将实现承担省部级重大项目超过600个，申请专利累计超过4万件，新产品销售累计超过4万亿元。

　　意见还提出，上海将培育10家创新型龙头企业、10家具备创新模式和业态的领军企业、10个国际领先、国内一流的智慧城市应用场景示范项目，还将培育不少于360家高新技术企业，孵化培育科创板上市企业15到20家。

　　为实现上述目标，意见提出九大举措：一是建全创新规划和实施保障体系。二是完善以企业为主体的创新投入持续增长机制。三是加强创新人才队伍建设。四是完善金融推动创新发展的机制。五是优化创新为导向的考核评价机制。六是探索区域性创新型企业综合试点。七是推进完善容错机制。八是营造开放协同创新的发展氛围。九是坚持体现党对国有企业领导的公司治理结构。

　　其中，围绕第二点完善创新投入持续增长机制，意见提出，要力争上海市国有企业创新投入年均增长率不低于5%，‘十四五’期间创新投入累计不低于3000亿元。

　　9月10日

　　科创板第280天

　　9月10日，三大指数今天开启弱反弹，呈现高开低走的格局，上证指数早盘上冲幅度近1%，而后回调翻绿近1%，各版块也呈现冲高回落延续下跌的态势。科创板方面，科创50今日下跌1.38%。同时科创板迎来了第一百零三批新股科威尔。截至收盘有20只个股上涨，153只个股收跌。涨幅方面，新股科威尔涨幅居首达33.1%。跌幅方面，海目星跌超24%，江航装备跌超10%。

　　成交额方面，今日科创板全天成交额达233.53亿元，较上个交易日有所缩小。其中中芯国际成交额居首达21.12亿元，沪硅产业成交额达13.52亿元位居第二，有115只个股成交额不足1亿元。

　　今日行情如下：

　　记者观察：威马汽车获上汽集团母公司5亿投资此前曾被传拟登陆科创板

　　9月10日，澎湃新闻记者获悉，上海汽车集团股份有限公司的股东方上海汽车工业（集团）总公司投资了威马汽车，投资总额5亿元。

　　此前的7月24日彭博社曾报道称，威马汽车考虑最快今年在科创板上市。彼时，威马汽车方面回应澎湃新闻记者称对于市场传言，我司不予置评。

　　威马汽车成立于2015年，是国内新兴的新能源汽车产品及出行方案提供商。官网显示，公司遵循“三步走”的集团发展战略：第一步，致力于成为智能电动汽车的普及者；第二步，通过数据高效驱动智能硬件发展；第三步，成长为智慧出行新生态的服务商，通过多种方式加快发展步伐。

　　威马汽车创始人、董事长兼CEO沈晖曾加盟吉利，带领团队完成中国汽车工业历史上最大海外并购“吉利收购沃尔沃”，并负责重组沃尔沃全球的治理架构。在中国、美国和欧洲的汽车行业拥有高知名度，被誉为“中国汽车工业全球化第一人。”

　　2019年3月8日，威马汽车宣布完成了总额30亿元人民币的C轮融资，本轮融资由百度集团领投，太行产业基金、线性资本等参与。截至C轮融资，威马汽车累计融资金额已近230亿元人民币。

　　2017年12月，威马汽车发布了首款SUV量产车EX5，并于2018年9月开始交付。用时21个月，2020年7月6日，威马汽车宣布累计销量达成3万辆。

　　9月11日

　　科创板第281天

　　9月11日，今日股市开盘后沪指一度翻绿，截至收盘，沪指上涨0.83%，站3261.56点。科创板方面，科创50今日上涨2.52%。截至收盘有164只个股上涨，9只个股收跌。涨幅方面，中信博涨幅居首达18.22%，福昕软件、固德威、奥特维涨幅超过15%。跌幅方面，科威尔超9%。

　　成交额方面，今日科创板全天成交额达203.66亿元，较上个交易日有所缩小。其中中芯国际成交额居首达23.56亿元，沪硅产业成交额达10.83亿元位居第二，有58只个股成交额不足1亿元。

　　今日行情如下：

　　记者观察：手握19款生物创新药天士力生物正式登陆科创板

　　9月3日，天士力旗下子公司天士力生物正式递交首次在科创板公开上市发行招股书。

　　据招股书所示，天士力生物为天士力集团控股子公司，成立于2001年，主要负责生物医药板块业务。天士力生物成立近20年，拥有10年生物药大规模商业化生产经验，为行业领先企业之一。

　　目前，天士力生物聚焦心脑血管、肿瘤及自身免疫、消化代谢三大疾病治疗领域，以形成一个具有“首创”（first-in-class）或“最佳”（best-in-class）潜力的在研产品组合为目标。目前共拥有19项生物药项目的广泛产品组合，包括已上市产品普佑克及18个在研产品，其中6 个处于临床阶段的核心产品。

　　在研项目中，普佑克针对急性缺血性脑卒中适应症的拓展B1140 III 期临床试验已完成全部受试者入组，计划于2020 年第四季度提交新药申请；针对急性肺栓塞适应症的拓展B1448 II 期临床试验完成全部受试者入组，公司计划提交有条件上市申请。

　　其他在研产品中，用于治疗晚期结直肠癌的SY101获得“十二五”及“十三五”国家重大新药创制科技重大专项资助，目前处于临床II期阶段；用于治疗慢性乙型肝炎的T101处于临床II期阶段；溶瘤病毒产品T601处于临床I/IIa期阶段，用于治疗高胆固醇血症的PCSK9单克隆抗体B1655处于临床I期阶段。

　　天士力生物的心血管领域重磅生物创新药—普佑克，是其自主研发的用于治疗急性ST段抬高型心肌梗死病症的新一代特异性溶栓药物。药物研发历时十年，于2011年上市，是中国“十一五”规划期间首个获得国家重大新药创制科技重大专项资助的获批I类生物药，2017年、2019年两次被纳入国家医保目录，并作为急性ST段抬高型心肌梗死患者的推荐溶栓药广泛见于《急性ST段抬高型心肌梗死溶栓治疗的合理用药指南》等多种学术指南及其他医学权威刊物。

　　临床数据显示，病人的血管开通率达到85%，颅内出血发生率仅为0.29%，普佑克具备高安全性和有效性，可在危机情况下挽救病人于生死之间。目前，天士力生物正在开展急性缺血性脑卒中和急性肺栓塞等新适应症的拓展。据招股书透露，普佑克两个新适应症均已完成全部受试者入组以及数据清理工作，急性缺血性脑卒中计划在2020年第四季度递交上市申请。

　　对应市场规模方面，据公开数据统计，预计到2024年，急性ST 段抬高型心肌梗死患者和急性缺血性脑卒中患者人数预计将分别达到74.30万和397.71万，其中，急性ST段抬高型心肌梗死（STEMI）患者可接受溶栓治疗的将上升到21.96 万人。而急性缺血性脑卒中（AIS）患者将有124.96万人发病后6小时内适合接受溶栓治疗。综合来看，急性缺血性脑卒中市场规模更大，是急性ST段抬高型心肌梗死的5-6倍，而且市场竞争态势更好，普佑克的发展前景十分广阔。

　　招股书披露，2019年中国溶栓药市场规模以批发收入达到人民币20.04亿元，其中普佑克占据了12.24%的市场份额，是中国第三畅销的溶栓药物。未来，天士力生物将充分挖掘普佑克在心脑血管治疗领域的产品潜力，将其打造为中国溶栓药物市场领先品牌。

　　值得注意的是，天士力生物在招股书中还披露了四项自主研发核心技术均极具看点，将极大推动市场给予更高估值。

　　其中，公司自主研发的哺乳动物细胞长期连续培养技术，已被用于普佑克的大规模商业化生产之中。与传统的批次培养技术相比，该技术不仅具备生产效率高、成本低、产量高以及稳定性好的特点，还能满足蛋白药物、单抗和双抗等产品的细胞培养要求。

　　高表达细胞株高效筛选技术也是公司自主研发技术，具有细胞株筛选速度快的特点，仅需4个月左右即可获得产量3-6g/L的高产细胞株，优于业内平均水平。结合公司哺乳动物细胞长期灌流技术，预期未来生产可达到更高产量，可在未来商业化产品竞争中显著提升产品产能、降低生产成本，提高产品在治疗领域的竞争力。

　　总体来看，目前天士力生物的产品管线布局科学合理，专注于心脑血管、肿瘤及自身免疫、消化代谢这三个市场规模最大、发展也最为迅速的治疗领域，实现多适应症覆盖，研发技术呈现互为补充的促进态势。未来，天士力生物在科创板上市，将有利于公司快速补充资金流动性，进一步加快创新药的研发进程，值得期待和长期重点关注。

　　附科创板新股消息：

　　9月10日

　　带着官司转战科创板华纳药厂IPO胜算几何

　　从事药品制剂和原料药研发、生产和销售的湖南华纳大药厂股份有限公司，在冲击创业板未果后，又转向科创板。上交所的公开信息显示，华纳药厂目前IPO已经进入问询阶段。不过，在冲击IPO过程中，华纳药厂涉及专利诉讼等情形，这会否对公司IPO造成影响有待观察。

　　9月11日

　　三旺通信科创板IPO申请已提交注册

　　9月11日，上交所信息显示，深圳市三旺通信股份有限公司的科创板IPO申请已提交注册。该公司是专注于工业互联网的高新技术企业，面向工业经济数字化、网络化、智能化的基础设施需求，致力于工业互联网通信产品的研发、生产和销售。

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