一被告被罚2亿4000万 全国首例港股通证券案一审宣判

　　一被告被罚2亿4000万！全国首例涉港股通证券案件一审宣判

　　来源：中国基金报

　　全国首例港股通证券案今天一审宣判。今日上午，上海市第一中级人民法院一审公开宣判全国首例涉“港股通”证券犯罪案件，以内幕交易、泄露内幕信息罪判处被告人桑某有期徒刑九年，罚金1200万元；以内幕交易罪分别判处被告人陈某、王某有期徒刑九年，罚金2.4亿元和有期徒刑三年，缓刑三年，罚金172万元。三人合计被罚超2.5亿元。

　　提前知晓上市公司收购

　　券商投行部副董事利用内幕消息违规交易

　　来看看被告人之一桑某的涉案经过。

　　2017年5月11日，时任某券商投资银行总部副董事的被告人桑某，获悉A上市公司筹划收购香港B上市公司的内幕信息，于次日利用其实际控制的他人证券账户买入A上市公司股票共计14.46万股，又在同年7月27日（A上市公司复牌次日）全部卖出，成交总额90万余元人民币（以下所涉币种均为人民币），共计获利13万余元。

　　利用内幕消息违规交易，这是桑某错之一，而随后其又犯了一个错，就是泄露内幕信息。

　　动用14个私募基金账户、22个自然人账户  

　　一被告获利1.2亿元

　　同年5月12日和6月10日，被告人桑某分别将A上市公司和香港B上市公司两个内幕信息标的股票泄露给被告人王某。王某使用其证券账户买入A上市公司股票27.74万股，并于同年7月27日全部卖出，成交总额147万余元，获利32万余元；又使用开通港股通的本人及其父亲的证券账户买入香港B上市公司股票共计6.55万股，并在同年7月10日全部卖出，成交总额404万余元，获利139万余元。至此，王某共计获利171万余元。

　　不止王某，桑某还把内幕信息泄漏给了陈某。而从陈某的买卖过程来看，其不仅成交额巨大，作案手段还很是狡猾。

　　同年5月12日至15日间，桑某将本案内幕信息标的股票香港B上市公司泄露给被告人陈某。5月15日至7月7日间，陈某开通其控制的他人证券账户的港股通功能，又向私人融资4700万元，使用14个私募基金账户和22个自然人账户，买入香港B上市公司股票共计752.75万股，成交总额3.41亿余元，又在同年7月至12月21日间部分卖出，共计获利1.2亿余元（含浮盈）。

　　作为报酬，同年7月，陈某将500万元现金交付给桑某。不仅如此，陈某还为掩盖内幕交易事实煞费苦心，不仅自行制作了虚假的投研日志，还要求公司交易员统一口径。

　　拒不认罪，逃避侦查

　　法院依法判决

　　上海一中院审理后认为，被告人桑某作为内幕信息知情人员，在内幕信息敏感期间既自行内幕交易，又将内幕信息泄露给被告人陈某、王某，导致两人均从事相关内幕交易行为，故桑某构成内幕交易、泄露内幕信息罪，陈某和王某构成内幕交易罪，均属情节特别严重。

　　值得注意的是，和王某能自动投案并如实供述犯罪事实，具有自首情节，且能认罪悔罪、自愿缴纳违法所得和罚金不同，桑某和陈某认罪态度并不好。根据法院公开信息，桑某始终否认主要犯罪事实，认罪态度较差，且无退赃；陈某逃避侦查，到案后始终拒不认罪，且无退赃。

　　为严厉打击证券违法犯罪活动，净化资本市场环境，维护投资者合法权益，综合考虑上述情节和各名被告人的具体地位和作用，法院依法以内幕交易、泄露内幕信息罪判处被告人桑某有期徒刑九年，罚金1200万元；以内幕交易罪分别判处被告人陈某、王某有期徒刑九年，罚金2.4亿元和有期徒刑三年，缓刑三年，罚金172万元。三人合计被罚超2.5亿元。

　　宣判后，被告人桑某、陈某均表示要上诉。

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责任编辑：陈志杰