平安证券集团控股(00231)：有关未经授权交易 特别调查委员会建议独立调查到此为止

平安证券集团控股(00231)发布公告，有关(其中包括)未经授权交易及成立特别调查委员会。调查代理人于2020年7月10日发出的报告的主要调查结果概列如下：1.当中发现龚卿礼为未经授权交易的策划人，彼于公司资产管理部门的前董事总经理及前助理副总裁协助下，就指称的债务重组计划发起及执行未经授权交易，而有关债务重组计划的细节并不清晰。另一方面，林红桥在并无详细了解目的及运作的情况下，为协助龚卿礼执行第一宗未经授权交易的人士，但其并无参与第二宗未经授权交易;

2.龚卿礼于关键时刻为前执行董事以及SH Asset Management及SH Fund的前董事，须对该等公司承担责任，因此相信龚卿礼已违反对公司的责任;

3.尽管调查代理人已致函予龚卿礼、公司资产管理部门的前董事总经理及前助理副总裁以邀请彼等进行面谈，但调查代理人于订明的最后期限前并未接获彼等的回复。报告中所载列有关公司前职员及管理人员的调查结果，主要仅根据公司现有员工及林红桥所提供的资料及可得的文件而得出。

由于可得文件及资料中许多部份并无任何文件证据支持，或支持的文件证据并不完整、不清晰或含煳，难以解释及确定进行未经授权交易的确切性质、实质及商业合理性。此外，由于并无机会与龚卿礼及可能参与未经授权交易的其他人士进行面谈，无法核实林红桥指称其被动参与未经授权交易是否属实;

4.林红桥于关键时刻为执行董事以及 SH Asset Management 及SH Fund的董事，亦须对该等公司承担责任。按上文所披露，尽管林红桥并无密谋参与未经授权交易，并不表示他已全面履行对公司的责任，而无需就未经授权交易承担任何责任。尤其是，林红桥未有查询及考虑第一宗未经授权交易的细节;未有向董事会汇报第一宗未经授权交易;及未有就批准合约遵循公司当时的内部指引所载列的所需程序，因此认为林红桥已违反对公司的责任。

根据上述调查结果，特别调查委员会总结该调查再有进展的机会非常渺茫。因此，特别调查委员会建议独立调查到此为止。

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