新浪财经讯 2月18日，北京证监局披露对北京中资北方投资顾问有限公司（以下简称“北方投顾公司”）采取责令暂停新增客户监管措施的决定。
北京证监局在日常监管中发现该公司存在以下违规行为：一是在发生影响公司经营管理的重大事件时，未及时向证监局及分支机构所在地证监局报告；二是未如实向北京证监局报告相关情况，严重影响监管工作正常开展；三是公司内控管理薄弱，分支机构管理混乱，公司多家分支机构存在未向当地证监局备案场地变更、员工管理混乱等问题。
以上事实有相关证监局通报函件、公司报告及谈话笔录等证据证明。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第三条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定，北京证监局责令公司全面整改，暂停新增客户一年。整改期间不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。同时应做好来访客户接待、矛盾纠纷解决及合规管理等工作。
责任编辑：王勇
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