违规情节触目惊心工大高新投资者索赔在即|工大高新_新浪财经

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　　2020年4月30日，工大高新公告了证监会《处罚事先告知书》。（*ST工新维权入口）

　　证监会查明，工大高新涉及关联方非经营性占用上市公司资金未及时披露、对外担保未及时披露、重大诉讼和仲裁未及时披露、公司基本账户被冻结事项未及时披露、子公司股权被冻结未及时披露、重大债务未清偿事项未及时披露、2016 年及2017 年年度报告财务数据披露不真实共七项虚假陈述行为，证监会拟决定对工大高新以60万元的顶格罚款，同时对时任高管分别处罚。

　　据上海明伦律师事务所王智斌律师介绍，目前工大高新公告的是证监会对该公司及该公司实际控制人、部分高管的拟处罚措施，并非正式处罚决定。工大高新及相关自然人，针对证监会的拟处罚措施，享有要求听证、陈述、申辩的权利，这之后，证监会才会下达正式的处罚决定。

　　王智斌律师同时表示，从本次公告披露的违规事实来看，工大高新常年违规，并且几乎涉及所有的违规类型，行为性质非常恶劣。在基础事实比较清晰的情况下，预计工大高新通过听证等程序翻盘的可能性非常小。

　　就投资者是否可以索赔的问题，王智斌律师表示，投资者索赔有充分的法律依据和事实依据。工大高新已涉嫌构成虚假陈述，投资者可根据的规定提起民事索赔诉讼，事实上，工大高新被立案调查后，股价出现断崖式下跌，投资者损失与工大高新虚假陈述的行为之间存在直接的因果关系。

　　关于可索赔投资者的范围，王智斌律师表示，2015年12月1日至2018年7月23日期间买入工大高新且截止2018年7月23日仍持有的投资者，符合初步的索赔条件。

　　近年来，投资者向上市公司成功索赔的案件并不少见。根据《证券法》及最高人民法院司法解释的规定，上市公司因虚假陈述等证券欺诈行为导致投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。