普元信息技术股份有限公司关于选举职工代表监事的公告

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证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-026

普元信息技术股份有限公司

关于选举职工代表监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《普元信息技术股份有限公司章程》的有关规定，公司于2024年5月24日召开职工代表大会审议通过了《关于选举公司第五届监事会职工代表监事的议案》，同意选举陈凌女士（简历详见附件）为公司第五届监事会职工代表监事。

公司第五届监事会由三名监事组成，其中两名非职工代表监事由公司股东大会选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与同日召开的2023年年度股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期与公司第五届监事会一致。

特此公告。

普元信息技术股份有限公司监事会

2024年5月25日

陈凌，女，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007年至今，一直任职于公司，现任公司人力资源部薪酬总监、公司职工代表监事、监事会主席。

截至本公告披露日，陈凌女士未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的其他股东之间不存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任公司监事的情形，不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施且期限尚未届满的情形，也不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员期限尚未届满的情形，不存在最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚、受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见的情形，不存在重大失信等不良记录，符合相关法律法规和监管规则要求的任职资格和条件。

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-027

普元信息技术股份有限公司

第五届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第一次会议（以下简称“本次会议”）于2024年5月24日以现场会议的方式召开。本次会议通知于同日召开2023年年度股东大会后以口头方式送达全体董事，经全体董事一致同意豁免本次会议的提前通知时限，与会董事均已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议应出席会议董事7人，实际出席会议董事7人，全体董事共同推举董事长刘亚东先生主持本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》

公司董事会同意选举刘亚东先生为第五届董事会董事长，任期自第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-029）。

（二）审议通过《关于选举公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》

公司董事会同意选举第五届董事会各专门委员会委员及主任委员，任期自第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。具体情况如下：

1.战略委员会：刘亚东（主任委员）、杨玉宝、许杰；

2.提名委员会：孙鹏程（主任委员）、许杰、杨玉宝；

3.薪酬与考核委员会：许杰（主任委员）、汤敏智、王克强；

4.审计委员会：汤敏智（主任委员）、孙鹏程、施忠。

其中，提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会中独立董事均占半数以上并担任主任委员（召集人），审计委员会的成员均为不在公司担任高级管理人员的董事，且主任委员（召集人）汤敏智女士为会计专业人士。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-029）。

（三）审议通过《关于聘任公司总经理的议案》

公司董事会同意聘任刘亚东先生为公司总经理，任期自第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

本议案已经董事会提名委员会审议通过。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-029）。

（四）审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》

公司董事会同意聘任杨玉宝先生、王克强先生、逯亚娟女士为公司副总经理，任期自第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

本议案已经董事会提名委员会审议通过。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-029）。

（五）审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》

公司董事会同意聘任杨玉宝先生为公司财务总监，任期自第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

本议案已经董事会提名委员会、审计委员会审议通过。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-029）。

（六）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

公司董事会同意聘任张琴芳女士为公司董事会秘书，任期自第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

本议案已经董事会提名委员会审议通过。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-029）。

（七）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

公司董事会同意聘任詹瑾女士为公司证券事务代表，任期自第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-029）。

（八）审议通过《关于聘任公司审计部负责人的议案》

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

（九）审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2024年限制性股票激励计划》及其摘要的相关规定和公司2023年年度股东大会的授权，董事会认为公司2024年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2024年5月24日为授予日，授予价格为14.00元/股，向73名激励对象授予500.00万股限制性股票。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-031）。

特此公告。

普元信息技术股份有限公司董事会

2024年5月25日

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-029

普元信息技术股份有限公司

关于选举董事长、董事会专门委员会委员、

监事会主席及聘任高级管理人员、

证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月24日召开第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议，会议分别审议通过了《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》《关于选举公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司财务总监的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》及《关于选举公司第五届监事会主席的议案》，现将具体情况公告如下：

一、选举公司第五届董事会董事长

公司第五届董事会成员已经2023年年度股东大会选举产生。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司董事会选举刘亚东先生为第五届董事会董事长，任期自第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

刘亚东先生的简历详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《普元信息技术股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-016）。

二、选举公司第五届董事会各专门委员会委员及主任委员

根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司董事会同意选举第五届董事会各专门委员会委员及主任委员，名单如下：

1.战略委员会：刘亚东（主任委员）、杨玉宝、许杰；

2.提名委员会：孙鹏程（主任委员）、许杰、杨玉宝；

3.薪酬与考核委员会：许杰（主任委员）、汤敏智、王克强；

4.审计委员会：汤敏智（主任委员）、孙鹏程、施忠。

其中，提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会中独立董事均占半数以上并担任主任委员（召集人），审计委员会的成员均为不在公司担任高级管理人员的董事，且主任委员（召集人）汤敏智女士为会计专业人士。

公司第五届董事会各专门委员会委员的任期自第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

上述委员的简历详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《普元信息技术股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-016）。

三、选举公司第五届监事会主席

公司第五届监事会成员已经2023年年度股东大会及公司职工代表大会选举产生。根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，公司监事会选举陈凌女士为第五届监事会主席，任期自第五届监事会第一次会议审议通过之日起至第五届监事会任期届满之日止。

陈凌女士的简历详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《普元信息技术股份有限公司关于选举职工代表监事的公告》（公告编号：2024-026）。

四、聘任公司高级管理人员

根据《公司法》《公司章程》等相关规定，董事会同意聘任高级管理人员，具体名单如下：

1.总经理：刘亚东先生；

2.副总经理：杨玉宝先生、王克强先生、逯亚娟女士；

3.财务总监：杨玉宝先生；

4.董事会秘书：张琴芳女士。

上述高级管理人员任期自第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

在董事会审议上述聘任事项前，公司董事会提名委员会对上述高级管理人员的任职资格进行了审查，发表了同意的意见，且聘任杨玉宝先生为公司财务总监的事项已经董事会审计委员会全体成员过半数同意。上述高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及规范性文件的规定，不存在不得担任高级管理人员的情形。其中，张琴芳女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，具备履行职责所需的专业知识、工作经验以及相关素质，能够胜任相关岗位职责的要求。

刘亚东先生、杨玉宝先生、王克强先生的简历详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《普元信息技术股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2024-016），逯亚娟女士、张琴芳女士的简历详见附件。

五、聘任公司证券事务代表

公司董事会同意聘任詹瑾女士为公司证券事务代表，任期自第五届董事会第一次会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。詹瑾女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，其简历详见附件。

六、公司董事会秘书、证券事务代表联系方式

电话：021-58331900

传真：021-50801900

邮箱：info@primeton.com

联系地址：中国（上海）自由贸易试验区学林路36弄研创园17号楼

特此公告。

普元信息技术股份有限公司董事会

2024年5月25日

逯亚娟，女，1977年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任普元软件有限公司总经理助理。2003年至今，一直任职于公司，现任公司副总经理。

张琴芳，女，1986年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，已取得法律职业资格证书、上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书。2009年至今，一直任职于公司，现任公司董事会秘书。

詹瑾，女，1996年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2018年至今，一直任职于公司，现任公司证券事务代表。

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-024

普元信息技术股份有限公司

2023年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有被否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间：2024年5月24日

（二）股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区学林路36弄研创园17号楼

（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

■

（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，董事长刘亚东先生主持，大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开程序、表决方式及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事7人，出席7人，非独立董事候选人王克强先生、独立董事候选人汤敏智女士列席了本次会议；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书逯亚娟女士出席了本次会议，其他非董事高级管理人焦烈焱先生列席了本次会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：关于《2023年度董事会工作报告》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：关于《2023年度监事会工作报告》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：关于《2023年度独立董事述职报告》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：关于《2023年年度报告》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：关于2023年度财务决算报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：关于2024年度财务预算报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：关于2023年度利润分配方案的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：关于续聘会计师事务所的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

10、议案名称：关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

11、议案名称：关于公司2024年度董事薪酬方案的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

12、议案名称：关于公司2024年度监事薪酬方案的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

13、议案名称：关于修订《公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

14、议案名称：关于修订公司部分内部治理制度的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

15、议案名称：关于公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

16、议案名称：关于公司《2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

17、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

（二）累积投票议案表决情况

18.00、关于公司董事会换届暨选举第五届董事会非独立董事的议案

■

19.00、关于公司董事会换届暨选举第五届董事会独立董事的议案

■

20.00、关于公司监事会换届暨选举第五届监事会非职工代表监事的议案

■

（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

■

（四）关于议案表决的有关情况说明

1、议案13、议案15、议案16、议案17属于特别决议议案，已获得出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。

2、议案7、议案8、议案9、议案11、议案15、议案16、议案17、议案18、议案19、议案20对中小投资者进行了单独计票。

3、议案15、议案16、议案17,出席本次股东大会的关联股东所持股份数未计入有效表决总数。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：君合律师事务所上海分所

律师：吕佳丽、余芸

2、律师见证结论意见：

公司2023年年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、表决程序符合《公司法》《公司章程》以及《股东大会规则》的有关规定，由此作出的股东大会决议合法、有效。

特此公告。

普元信息技术股份有限公司董事会

2024年5月25日

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-025

普元信息技术股份有限公司关于2024年

限制性股票激励计划内幕信息知情人

及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，并于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的内幕信息知情人和激励对象在本激励计划草案公开披露前6个月内（即2023年10月25日至2024年4月25日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

一、核查的范围及程序

1.核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象（以下简称“核查对象”）。

2.本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3.公司向中登上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询，并由中登上海分公司出具了查询证明。

二、核查对象买卖公司股票情况说明

根据中登上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，在本激励计划自查期间，共有15名核查对象存在买卖公司股票的情形。

经公司核查，15名核查对象在自查期间买卖公司股票的行为系基于公司公开信息和二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，系正常交易行为，在买卖公司股票前，并未知悉公司本激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄露本激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用本激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。除上述人员外，其余核查对象在自查期间不存在买卖公司股票的情形。

三、结论

公司在策划本激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》及其他公司内部制度，严格限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

经核查，在自查期间，未发现核查对象利用本激励计划有关内幕信息买卖公司股票或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。所有核查对象的行为均符合《管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。

特此公告。

普元信息技术股份有限公司董事会

2024年5月25日

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-028

普元信息技术股份有限公司

第五届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第一次会议（以下简称“本次会议”）于2024年5月24日以现场会议的方式召开。本次会议通知于同日召开2023年年度股东大会后以口头方式送达全体监事，经全体监事一致同意豁免本次会议的提前通知时限，与会监事均已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人，全体监事共同推举陈凌女士主持本次会议，本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《普元信息技术股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于选举公司第五届监事会主席的议案》

公司监事会同意选举陈凌女士担任公司第五届监事会主席，任期自第五届监事会第一次会议审议通过之日起至第五届监事会任期届满之日止。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-029）。

（二）审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》

1.监事会对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）的授予条件是否成就进行核查，认为：

公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。因此，监事会认为公司本激励计划的授予条件已经成就。

2.监事会对本激励计划的授予日进行核查，认为：

公司确定本激励计划的授予日符合《管理办法》以及公司《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。

因此，监事会同意公司本激励计划的授予日为2024年5月24日，并同意以14.00元/股的授予价格向符合条件的73名激励对象授予500.00万股限制性股票。

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-031）。

特此公告。

普元信息技术股份有限公司监事会

2024年5月25日

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-030

普元信息技术股份有限公司

关于召开2023年度暨2024年第一季度

业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2024年6月3日(星期一)下午13:00-14:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2024年5月27日(星期一)至5月31日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱info@primeton.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年4月26日发布公司2023年年度报告、2024年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度及2024年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于2024年6月3日下午13:00-14:00举行2023年度暨2024年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年度及2024年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2024年6月3日下午13:00-14:00

（二）会议召开地点：上证路演中心

（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

董事长、总经理：刘亚东先生

董事、副总经理、财务总监：杨玉宝先生

副总经理：逯亚娟女士

独立董事：汤敏智女士

董事会秘书：张琴芳女士

（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2024年6月3日下午13:00-14:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2024年5月27日(星期一)至5月31日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱info@primeton.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：董事会办公室

电话：021-58331900

邮箱：info@primeton.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

普元信息技术股份有限公司

2024年5月25日

证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2024-031

普元信息技术股份有限公司关于

向2024年限制性股票激励计划激励对象

授予限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 限制性股票授予日：2024年5月24日

● 限制性股票授予数量：500.00万股，约占目前公司股本总额9,397.0039万股的5.32%

● 股权激励方式：第二类限制性股票

根据《普元信息技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”“本激励计划”或“本次激励计划”）的规定，普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2024年限制性股票授予条件已经成就，根据公司2023年年度股东大会的授权，公司于2024年5月24日召开第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定2024年5月24日为本激励计划授予日，以14.00元/股的授予价格向符合授予条件的73名激励对象授予500.00万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

一、限制性股票授予情况

（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

1.2024年4月25日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。

同日，公司召开第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2024年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2.2024年4月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-021），根据公司其他独立董事的委托，独立董事施俭女士作为征集人就2023年年度股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

3.2024年4月29日至2024年5月13日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划授予激励对象有关的任何异议。2024年5月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2024-022）。

4.2024年5月24日，公司召开2023年年度股东大会，审议并通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2024年5月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普元信息技术股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-025）。

5.2024年5月24日，公司召开第五届董事会第一次会议与第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了该议案，公司监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

（二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计划差异情况

本次授予的内容与公司2023年年度股东大会审议通过的2024年限制性股票激励计划相关内容一致。

（三）董事会关于符合授予条件的说明及监事会发表的明确意见

1.董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

根据《激励计划》中关于授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需要同时满足如下条件：

（1）公司未发生如下任一情形：

①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

④法律法规规定不得实行股权激励的；

⑤中国证监会认定的其他情形。

（2）激励对象未发生如下任一情形：

①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

⑥中国证监会认定的其他情形。

公司董事会经过认真核查，确定公司和授予的激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。

2.监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。因此，监事会认为公司本激励计划的授予条件已经成就。

（2）公司确定本激励计划的授予日符合《管理办法》以及公司《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。

因此，监事会同意公司本激励计划的授予日为2024年5月24日，并同意以14.00元/股的授予价格向符合条件的73名激励对象授予500.00万股限制性股票。

（四）授予的具体情况

1.授予日：2024年5月24日

2.授予数量：500.00万股，约占目前公司股本总额9,397.0039万股的5.32%

3.授予人数：73人

4.授予价格：14.00元/股

5.股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

6.激励计划的有效期、归属期限和归属安排

（1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但董事及高级管理人员获得的限制性股票不得在下列期间内归属：

①公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

③自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者在决策程序中，至依法披露之日内；

④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

在本激励计划有效期内，如果《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

■

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

7.激励对象名单及授予情况

■

注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的1.00%。公司全部在有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20.00%。

（2）本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

二、监事会对授予激励对象名单核实的情况

（一）本激励计划授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2.最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3.最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6.中国证监会认定的其他情形。

（二）本激励计划授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

（三）本激励计划授予激励对象人员名单与公司2023年年度股东大会批准的本激励计划中规定的授予激励对象相符。

（四）本激励计划授予的激励对象均符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划及其摘要规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

综上，监事会同意公司本激励计划授予的激励对象名单，同意公司本激励计划的授予日为2024年5月24日，并同意以14.00元/股的授予价格向符合条件的73名激励对象授予500.00万股限制性股票。

三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

本激励计划授予激励对象不包括公司董事、高级管理人员。

四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

（一）限制性股票的公允价值及确定方法

根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司以Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值。公司于2024年5月24日用该模型对授予的500.00万股限制性股票的公允价值进行测算，具体参数选取如下：

1.标的股价：15.16元/股（公司授予日收盘价）

2.有效期分别为：12个月、24个月、36个月（授予日至每期首个可归属日的期限）

3.历史波动率：13.4536%、13.5571%、14.7286%（分别采用上证指数近1年、2年、3年的年化波动率）

4.无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）

（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用作为本激励计划的激励成本将在本激励计划的实施过程中按照归属比例进行分期确认，且在经营性损益列支。

根据中国会计准则要求，本激励计划授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

■

注：1.上述计算结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与授予日、授予日收盘价、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

2.上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时本激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发骨干员工的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。

五、法律意见书的结论性意见

君合律师事务所上海分所认为：

“综上所述，截至本法律意见书出具之日：

（一）公司本次授予事项已经取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的有关规定；

（二）本次激励计划本次授予的授予条件已经成就；

（三）本次激励计划的授予日符合《管理办法》及《激励计划》的有关规定；

（四）本次激励计划本次授予的激励对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的有关规定；

（五）公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》的规定；随着本次激励计划的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。”

六、上网公告附件

（一）普元信息技术股份有限公司监事会关于2024年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见（截至授予日）

（二）普元信息技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单（截至授予日）

（三）君合律师事务所上海分所关于普元信息技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划授予相关事项之法律意见书

特此公告。

普元信息技术股份有限公司董事会

2024年5月25日

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