四川证监局对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施|四川省_新浪财经

转自：财联社

【四川证监局对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施】财联社2月20日电，四川证监局发布关于对北京中富金石咨询有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，北京中富金石咨询有限公司四川分公司存在以下问题：一是存在误导性营销宣传的情形；二是合规管理、风险控制机制不健全；三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务。