华安证券收龙年首张券商罚单

【深圳商报讯】（记者 邹晓）2月19日，华安证券低位震荡，截至收盘，跌2.15%，报4.56元/股。

消息面上，券商现龙年首张罚单。节后第一个工作日，安徽证监局下发《关于对华安证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查，华安证券存在三大问题。一是该券商发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。

根据规定，安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。华安证券应在收到本决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。

值得注意的是，今年2月5日，华安证券因研报业务违规收到了深交所的警示函。

警示函称，2023年1月31日、2月25日、3月25日，上市公司左江科技连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告，2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告。

在该份研报中，华安证券的分析师预测*ST左江2022年至2024年分别实现收入0.6亿元、9.3亿元、13.4亿元，同比增长-49%、1452%、44%；实现归母净利润-1.4亿元、3.51亿元、6.25亿元，首次覆盖给予“买入”评级。

左江科技即为市场上曾经的“最贵ST股”*ST左江。因宣布参与算力业务，即便在“披星戴帽”后，*ST左江股价也遭到爆炒，最高一度达到299.8元/股。

今年1月29日，证监会通报*ST左江财务造假案阶段性调查进展情况。经初步查明，*ST左江2023年披露的财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假。根据业绩预告，*ST左江预计2023年净利润亏损1.6亿元至2.25亿元，亏损额度进一步扩大。

2023年业绩快报显示，华安证券实现营业收入36.54亿元，同比增长15.66%；归母净利润12.81亿元，同比增长8.4%。

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP