南方昌元可转债债券型证券投资基金A类份额分红公告_新浪财经

公告送出日期：2023年11月25日

1、公告基本信息

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注:《南方昌元可转债债券型证券投资基金基金合同》约定:在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%。

2、与分红相关的其他信息

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3、其他需要提示的事项

1）、现金红利发放日是指现金红利划出托管户的日期。

2）、权益登记日申请申购或转换转入的基金份额不享有本次分红权益,权益登记日申请赎回或转换转出的基金份额享有本次分红权益。

3）、本基金分红方式分两种：现金红利和红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。本基金默认的分红方式为现金红利方式。投资者最终的分红方式以本基金登记机构的记录为准。

4）、投资者可通过本公司客户服务中心确认分红方式是否正确，如不正确或希望变更分红方式的，请于权益登记日之前(不含权益登记日)到销售网点或通过电子交易平台办理变更手续。

5）、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－889－8899）咨询相关情况。

南方基金管理股份有限公司

2023年11月25日

关于南方荣尊混合型证券投资基金

基金合同终止及基金财产清算的第三次提示性公告

南方基金管理股份有限公司已于2023年11月13日在规定媒介发布了《关于南方荣尊混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。为了更好地提示投资者相关事宜，现发布《关于南方荣尊混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的第三次提示性公告》。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方荣尊混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的有关规定，南方荣尊混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）《基金合同》生效后，连续30个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5000万元情形的，基金管理人可以终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。

截至2023年11月10日日终，本基金基金资产净值已连续超过30个工作日低于5000万元人民币，为保护基金份额持有人利益，基金管理人决定根据相关法律法规、基金合同等规定终止基金合同并进行基金财产清算。

现将相关事宜公告如下：

一、基金基本信息

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注：根据基金管理人2020年5月22日发布的《南方荣尊定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，南方荣尊定期开放混合型证券投资基金于2020年6月19日变更为南方荣尊混合型证券投资基金，即本基金。

二、基金合同终止的事由

根据《基金合同》“第四部分基金的历史沿革和存续”之“二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”中的约定：

“《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续30个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5000万元情形的，基金管理人可以终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会。”

截至2023年11月10日，本基金基金资产净值已连续超过30个工作日低于5000万元人民币，为保护基金份额持有人利益，基金管理人决定终止《基金合同》，并根据相关法律法规、基金合同等规定对本基金进行清算。

2023年11月27日为本基金最后运作日，自最后运作日的下一日（即2023年11月28日）起本基金进入基金财产清算程序。

三、基金财产的清算

（一）自2023年11月28日（含该日）起，本基金进入基金财产清算程序，并停止收取基金管理费、基金托管费、销售服务费等。

本基金进入清算程序前，本基金仍按照基金合同的约定进行运作。

（二）基金财产清算小组

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

（三）基金财产清算程序

1、《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

2、对基金财产和债权债务进行清理和确认；

3、对基金财产进行估值和变现；

4、制作清算报告；

5、聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

6、将清算报告报中国证监会备案并公告；

7、对基金剩余财产进行分配。

（四）基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。

（五）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（六）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（七）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

（八）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。

四、特别提示

1、本基金已自2023年11月13日起暂停申购、转换转入及定投业务。本基金进入清算程序后不再办理申购、转换、定投及赎回业务，本基金将自2023年11月28日起不再办理赎回、转换转出业务，并且之后不再恢复，投资者在2023年11月27日15:00前提交的赎回业务申请按照本基金基金合同、招募说明书的规定办理，但投资者在2023年11月27日15:00后提交的赎回等业务申请将被确认失败。敬请投资者注意。

2、投资者欲了解本基金的详细情况，请认真阅读《南方荣尊混合型证券投资基金基金合同》和《南方荣尊混合型证券投资基金招募说明书》。投资者可访问本基金管理人网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话（400－889－8899）咨询相关情况。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与风险承受能力相匹配的产品。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

2023年11月25日

关于南方比较优势混合型证券投资基金

基金资产净值低于1亿元的提示性公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《南方比较优势混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，截止2023年11月23日，南方比较优势混合型证券投资基金（A类基金代码：013590，A类基金简称：南方比较优势混合A；C类基金代码：013591，C类基金简称：南方比较优势混合C）（以下简称“本基金”）已连续10个工作日基金资产净值低于1亿元，可能触发基金合同终止情形，特此提示投资者注意。

投资者欲了解本基金的详细情况，请认真阅读本基金《基金合同》及《招募说明书》等法律文件。投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话（400－889－8899）咨询相关情况。

南方基金管理股份有限公司

2023年11月25日