中国国检测试控股集团股份有限公司关于公司2019年股票期权激励计划第二个行权期自主行权实施公告

证券代码：603060 证券简称：国检集团 公告编号：2023-065

中国国检测试控股集团股份有限公司

关于公司2019年股票期权激励计划第二个行权期自主行权实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股票期权拟行权数量：5,577,051份

● 行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股

● 行权起始日：2023年11月8日

一、股权激励计划批准及实施情况

（一）股权激励计划方案及履行程序

1．2019年12月23日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2019年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发表了独立意见。同日，公司召开第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2019年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》。

2．2020年1月9日至2020年1月23日，公司内部通过公司网站的方式公示了激励对象名单。公示期间，监事会未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。

3．2020年3月27日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于提请召开2019年年度股东大会的议案》，对2019年股票期权激励计划相关议案进行审议。

4．2020年4月15日，公司发布《关于股票期权激励计划获得国务院国资委批复的公告》（公告编号：2020-021），公司2019年股票期权激励计划已获得国务院国资委出具的《关于中国建材检验认证集团股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分〔2020〕121号）。

5．2020年4月21日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司2019年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》。

6．2020年4月21日，公司召开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

7．2020年5月12日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了724.00万份股票期权授予登记手续。

8．2021年8月26日，公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于2019年股票期权激励计划第一个行权期业绩绩效考核条件达成的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

9．2021年9月15日，公司召开第四届董事会第八次会议及第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划对标企业的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

10．2022年6月10日，公司召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划相关事项及注销部分股票期权的议案》《关于公司2019年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》《关于公司2019年股票期权激励计划第二个行权期业绩绩效考核条件达成的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

11．2023年8月30日，公司召开第四届董事会第二十五次会议及第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划相关事项及注销部分股票期权的议案》《关于公司2019年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

（二）股票期权授予情况

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（三）历次激励对象人数、期权数量、行权价调整情况

公司于2022年6月10日召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划相关事项及注销部分股票期权的议案》，根据公司《2019年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）有关规定，依据公司2019年年度权益分配、2020年年度权益分配、2021年年度权益分配实施情况，对公司2019年股票期权激励计划的股票期权数量及行权价格进行调整，调整后，股票期权数量为17,028,480份，行权价格为8.81元/份。

《激励计划》授予的119名激励对象中，4名激励对象因个人原因辞职，其中3名激励对象离职时其获授的权益均未达到可行使时间限制条件，公司将对上述人员已获授但尚未获准行权的股票期权合计611,520份（股票期权数量调整后）予以注销，1名激励对象离职时其获授的第二个行权期、第三个行权期的权益未达到可行使时间限制条件，公司将对该人员已获授但尚未获准行权的股票期权合计42,548份（股票期权数量调整后）予以注销；另外，有9名激励对象所属业务板块的可行权比例为60%，其第一个行权期不可行权的股票期权共计182,241份（股票期权数量调整后）将予以注销。向上述13名激励对象注销已获授但尚未行权的股票期权合计836,309份（股票期权数量调整后）。

截至2023年5月11日，公司2019年股票期权激励计划第一个行权期已届满，116名激励对象在行权期内累计行权并完成登记5,158,457股。

公司于2023年8月30日召开了第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划相关事项及注销部分股票期权的议案》，根据公司《激励计划》有关规定，依据公司2022年年度权益分配实施情况，对公司2019年股票期权激励计划的股票期权数量及行权价格进行调整，调整后，股票期权数量为12,137,096份，行权价格为7.90元/份。

《激励计划》授予的115名激励对象中，1名激励对象未在本激励计划第一个行权期内全部行权完成，其所持有的2019年股票期权激励计划第一个行权期已届满但尚未行权的84,591份股票期权（股票期权数量调整后）予以注销；2名激励对象因个人原因辞职，公司将对上述人员已获授但尚未获准行权的股票期权合计190,676份（股票期权数量调整后）予以注销；13名激励对象所属业务板块的可行权比例为60%，其第二个行权期不可行权的股票期权共计265,355份（股票期权数量调整后）将予以注销；第三个行权期未完成公司业绩考核目标，公司将对113名激励对象持有的第三个行权期对应的已获授但尚未获准行权的股票期权合计6,019,423份（股票期权数量调整后）予以注销。综上，向上述115名激励对象注销已获授但尚未行权的股票期权合计6,560,045份（股票期权数量调整后）。

上述变动后，公司股票期权激励计划剩余激励对象人数、期权数量、行权价如下：

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（四）股票期权行权情况

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二、股权激励计划激励对象行权条件说明

（一）第二个行权期行权条件成就说明

1．根据时间安排，激励对象已进入第二个行权期

根据公司《激励计划》规定，第二个行权期自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止。股票期权登记完成日为2020年5月12日，因此，本激励计划股票期权已于2023年5月12日进入第二个行权期。

2．第二个行权期行权条件成就的情况

根据公司2019年年度股东大会的授权，按照本激励计划的相关规定，公司董事会认为本激励计划第二个行权期行权条件已成就，现就行权条件成就情况说明如下：

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综上，本激励计划第二个行权期行权条件已经成就，符合行权条件的激励对象共计113名，本次可行权数量为5,577,051份（股票期权数量调整后）。根据公司2019年年度股东大会的授权，同意董事会、董事长或其授权的适当人士代表董事会按照《激励计划》的相关规定为符合行权条件的113名激励对象办理第二个行权期相关行权事宜。

三、本次行权的具体情况

1. 授予日：2020年4月21日

2. 可行权的期权数量：5,577,051份（股票期权数量调整后）

3. 行权人数：113人

4. 行权价格：7.90元/份（调整后）

5. 行权方式：自主行权，已聘请安信证券股份有限公司作为自主行权业务的主办券商。

6. 股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股股票

7. 行权安排：根据自主行权业务办理情况，第二个行权期实际可行权时间为2023年11月8日至2024年5月11日之间的交易日（窗口期除外），行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

8. 激励对象名单及可行权情况：

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四、监事会对激励对象名单的核实情况

经核查，公司2019年股票期权激励计划授予的115名激励对象中，2名激励对象离职，且未达到可行使时间限制条件；第二个行权期权益达到可行使时间限制条件的113名激励对象绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2019年股票期权激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授股票期权的行权条件已成就。

综上所述，监事会同意本次符合条件的113名激励对象行权，第二个行权期可行权的期权数量为5,577,051份。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、股权激励股票期权费用的核算及说明

根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，具体数额以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

六、法律意见书的结论性意见

公司2019年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，符合公司《2019年股票期权激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定。

特此公告。

中国国检测试控股集团股份有限公司

董 事 会

2023年11月2日

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