花王生态工程股份有限公司 2023年半年度报告摘要

公司代码：603007 公司简称：ST花王

第一节 重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站仔细阅读半年度报告全文。

一本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2公司全体董事出席董事会会议。

1.3本半年度报告未经审计。

1.4董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

本报告期内，公司不进行利润分配或资本公积转增股本

第二节 公司基本情况

2.1公司简介

■

2.2主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

√适用 □不适用

2023年1月30日，公司与预重整投资人各方签署了《预重整投资协议》，就相关事项各方进行了约定，预重整投资人已向临时管理人账户支付了1.6亿元的重整意向金（公告编号：2023-005），2023年4月18日，公司与江苏镇江路桥工程有限公司、苏州利波达企业管理合伙企业（有限合伙）、公司临时管理人签署了《花王生态工程股份有限公司〈预重整投资协议〉补充协议》，镇江路桥作为财务投资人参与公司重整投资（公告编号：2023-021）。2023年5月16日，公司收到法院下达的《决定书》[（2022）苏11破申3号之二]，决定延长公司预重整期限至2023年9月30日（公告编号：2023-033）。

截至报告期末，公司尚未收到法院受理重整申请的文件，公司是否会进入重整程序，尚存在不确定性。若法院裁定受理债权人对公司提出的重整申请并顺利实施重整计划，将有利于优化公司资产负债结构，提升公司的持续经营及盈利能力；如果重整失败，公司将存在被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，根据《股票上市规则》第9.4.13条的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。

证券代码：603007 证券简称：ST花王 公告编号：2023-054

债券代码：113595 债券简称：花王转债

花王生态工程股份有限公司

第四届董事会第十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

花王生态工程股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年8月29日在公司会议室召开第四届董事会第十八次会议。公司于2023年8月18日以专人送达、电子邮件、传真或电话方式通知了全体董事、监事、高级管理人员。会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人，会议以现场及通讯相结合的方式召开，公司部分监事和高级管理人员列席了会议。本次会议由董事长贺伟涛先生主持。本次会议的召集召开和表决程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。会议审议并通过了如下议案：

一、审议通过了《关于〈2023年半年度报告〉及其摘要的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)披露。

审议结果：七票同意，零票反对，零票弃权。一致审议通过了《关于〈2023年半年度报告〉及其摘要的议案》。

二、审议通过了《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)披露。

审议结果：七票同意，零票反对，零票弃权。一致审议通过了《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。

三、审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)披露。

审议结果：七票同意，零票反对，零票弃权。一致审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。

四、审议通过了《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)披露。

审议结果：七票同意，零票反对，零票弃权。一致审议通过了《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》。

特此公告。

花王生态工程股份有限公司董事会

2023年8月30日

证券代码：603007 证券简称：ST花王 公告编号：2023-055

债券代码：113595 债券简称：花王转债

花王生态工程股份有限公司

第四届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

花王生态工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月29日在公司会议室召开第四届监事会第十二次会议。公司于2023年8月18日以专人送达、电子邮件、传真或电话形式通知了全体监事。会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席贺雅新先生主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议审议并通过了如下议案：

一、审议通过了《关于〈2023年半年度报告〉及其摘要的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露。

审议结果：三票赞成，零票反对，零票弃权，审议通过了《关于〈2023年半年度报告〉及摘要议案》。

公司监事会认为：2023年半年度报告全文及其摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的编制和审议程序符合法律、法规、部门规章、其他规范性文件和《公司章程》及内部管理制度的规定，从各方面真实地反映了公司 2023年半年度的经营成果和财务状况。监事会未发现参与2023年半年度报告编制及审议的人员有违反保密规定的行为。

二、审议通过了《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)披露。

审议结果：三票赞成，零票反对，零票弃权，审议通过了《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。

公司监事会认为：公司严格执行募集资金专户存储管理，公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异，该报告如实反映了公司截至2023年6月30日的募集资金使用情况。监事会同意公司《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

三、审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)披露。

审议结果：三票赞成，零票反对，零票弃权，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。

公司监事会认为：苏亚金诚在证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关要求，我们认为苏亚金诚具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的财务报告和内部控制审计服务，满足公司2023年度审计工作的要求，公司续聘会计师事务所的事项决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们一致同意公司本次续聘会计师事务所事项。

特此公告。

花王生态工程股份有限公司监事会

2023年8月30日

证券代码：603007 证券简称：ST花王 公告编号：2023-051

债券代码：113595 债券简称：花王转债

花王生态工程股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●2023年度拟聘任的会计师事务所名称：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“苏亚金诚”）

花王生态工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月29日召开的第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘苏亚金诚为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年12月2日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：南京市建邺区泰山路159号正太中心大厦A座14-16层

首席合伙人：詹从才

上年度末（2022年末，下同）合伙人数量：44人

上年度末注册会计师人数：326人

上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：187人

最近一年（2022年度，下同）经审计的收入总额：42,526.43万元

最近一年审计业务收入：35,106.04万元

最近一年证券业务收入：10,720.31万元

上年度（2022年，下同）上市公司审计客户家数：35家

上年度上市公司审计客户主要行业：涵盖金融业、制造业、信息传输、软件和信息技术服务等行业

上年度上市公司审计收费总额：7,858.71万元

2、投资者保护能力

苏亚金诚计提职业风险基金，已向中国人民财产保险股份有限公司购买了注册会计师职业责任保险，累计赔偿限额15,000.00万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

3、诚信记录

苏亚金诚近三年因执业行为受到监督管理措施4次、未受到过行政处罚、刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年有8名从业人员因执业行为受到监督管理措施4次，未受到过行政处罚、刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。

（二）项目信息

1、人员信息

项目合伙人（签字注册会计师一）：杨伯民，事务所合伙人，审计业务四部副主任。近年来先后负责了东华能源、宝馨科技等上市公司的年报审计工作。

签字注册会计师二：陈星宝，审计业务四部高级项目经理，为澄星股份审计项目的现场负责人、签字会计师，参与了东华能源、天泽信息等上市公司的审计工作。

项目质控负责人：钱小祥，资深注册会计师，事务所管理合伙人，质控总监。分管技术支持部和质量控制部。近年来先后负责过徐工股份、洋河股份、恒瑞药业、江苏有线、国信股份、东华能源、协鑫集成、澄星股份、国轩高科、春兴精工、全新好等30余家上市公司的质量审核工作。

2、相关人员独立性和诚信记录情况

2020年2月21日，杨伯民受到江苏证监局出具的警示函，除此外，其他人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录。

（三）审计费用及定价原则

2022年度财务审计收费为120万元，内部控制审计收费为30万元。2023度的审计收费定价原则将基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术力量的程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。公司董事会授权公司经营管理层决定苏亚金诚2023年度审计费用并签署相关审计服务协议等。预计本次年报审计费用和内控审计费用总计不超过160万元。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序说明

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会对苏亚金诚进行了审查，认为苏亚金诚满足为公司提供审计服务的资质要求，具备审计的专业能力，因此同意向公司董事会提议续聘苏亚金诚为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构。

（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

独立董事的事前认可意见：苏亚金诚具有会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允、独立的审计服务，满足公司2023年度审计工作的要求，公司本次续聘会计师事务所的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将该议案提交公司董事会审议。

独立董事的独立意见：1、苏亚金诚在证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关要求，我们认为苏亚金诚具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的财务报告和内部控制审计服务，满足公司2023年度审计工作的要求，公司续聘会计师事务所的事项决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们一致同意公司本次续聘会计师事务所事项。

2、同意公司2023年度财务审计及内部控制的审计费用由公司管理层根据实际审计工作业务量和市场情况确定。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于2023年8月29日召开的第四届董事会第十八次会议以审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权，同意续聘苏亚金诚为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

花王生态工程股份有限公司董事会

2023年8月30日

证券代码：603007 证券简称：ST 花王 公告编号：2023-052

债券代码：113595 债券简称：花王转债

花王生态工程股份有限公司

关于2023年半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

花王生态工程股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准花王生态工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1203号）文件核准，并经上海证券交易所“自律监管决定书[2020]255号”批准，公司向社会公众公开发行可转换公司债券募集总额为330,000,000.00元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为317,945,283.02元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2020年7月28日出具了《可转换公司债券募集资金到位情况验证报告》（中汇会验[2020]5224号）。公司对募集资金采取了专户存储。

（二）本报告期使用金额及当前余额

2023年上半年度，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金0元。截至2023年6月30日，募集资金专用账户余额为336.45元，银行利息收入扣除手续费后净额为336.45元。截至2023年6月30日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金187,736,691.93元。

二、募集资金管理情况

（一） 募集资金的管理情况

为规范募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用，募集资金项目的变更，以及募集资金管理和监督作了明确规定。

公司对募集资金采用专户存储制度，并在银行设立募集资金专用账户，公司于2020年7月同保荐机构分别与江苏银行股份有限公司丹阳支行、中国农业银行股份有限公司丹阳市支行、中国工商银行股份有限公司丹阳支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议明确了各方的权利和义务，其内容与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时均按照相关规定履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年6月30日，本公司共有3个募集资金专户，募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

■

三、本报告期募集资金的实际使用情况

报告期内公司募集资金投资项目的资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。

（一）募集资金投资项目先期投入及置换情况

根据2020年8月10日公司第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和支付发行费用的自筹资金的议案》以及其他相关程序，公司用募集资金置换已预先投入募集资金项目的自筹资金160,824,512.34元和预先支付发行费用的自筹资金77,358.49元，共计160,901,870.83元。募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合法律法规的相关规定。本次审议事项在董事会审批范围内，无需提交股东大会通过。

（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2020年8月10日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过15,000.00万元（含）的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。截至2023年6月30日止，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金148,890,582.00元。

四、募集资金归还情况

截至本报告出具之日，公司已归还使用闲置募集资金暂时补充流动资金1,857.60万元；尚有未归还使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为13,031.46 万元。

五、变更募投项目的资金使用情况

无变更情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

截至本报告出具之日，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整。除闲置募集资金暂时补充流动资金已于2021年8月到期，尚有未按期归还至募集资金账户的余额为130,314,641.51元外，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

特此公告。

花王生态工程股份有限公司董事会

2023年8月30日

附表1：

募集资金使用情况对照表

2023年度（1月-6月）

编制单位：花王生态工程股份有限公司 金额单位：人民币万元

■

证券代码：603007 证券简称：ST花王 公告编号：2023-053

债券代码：113595 债券简称：花王转债

花王生态工程股份有限公司

关于召开2023年第二次临时股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年9月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2023年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023年9月20日 14点00分

召开地点：公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年9月20日

至2023年9月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

公司于 2023年8月29日召开的第四董会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了上述议案，详见公司于2023年8月30日刊登于《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

(三)持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票

(四)持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(五)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(六)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一)登记方法

1、个人股东亲自出席的，应出示本人身份证和股东账户卡:委托他人出席的，应出示委托人身份证、本人身份证、授权委托书和股东账户卡。

2、法人股东出席的，应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、加盖法人印章的营业执照复印件和

股东账户卡;委托代理人出席会议的，代理人还应提供本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托。

3、股东或股东代理人可采取到公司现场登记的方式，也可以采取传真或者将相关资料以扫描件形式发送至公司邮箱的方式进行书面登记。

(二)登记时间

2023年9月19日上午 9:00至下午5:00。

公司董事会办公室(江苏省丹阳市南二环路88号公司办公楼三楼)

六、其他事项

本次股东大会会期半天，与会人员住宿及交通费自理。拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点，并携带本人有效身份证件、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

电话:0511-86893666

传真:0511-86896333

邮箱:securities@flowersking.com

联系人:肖杰俊

特此公告。

花王生态工程股份有限公司董事会

2023年8月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

花王生态工程股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年9月20日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

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