天奇自动化工程股份有限公司第八届董事会第十九次（临时）会议决议公告

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2023-062

天奇自动化工程股份有限公司

第八届董事会第十九次（临时）会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十九次（临时）会议于2023年8月14日上午10:00以通讯方式召开。经全体董事同意豁免会议通知时间要求，会议通知于2023年8月12日以通讯方式向全体董事送达。本次会议应出席董事9名，实际出席会议董事9名，会议由董事长黄斌先生主持，全体监事及高级管理人员列席本次会议。参加会议的董事符合法定人数，董事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票竞价结果的议案》，9票赞成，0票反对，0票弃权。

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定及公司2022年度股东大会的授权，公司及保荐人（主承销商）于2023年8月7日向符合条件的投资者发送了《天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”），以2023年8月8日作为发行期首日，经2023年8月10日投资者报价并根据《认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，公司董事会确认公司本次以简易程序向特定对象发行股票的最终竞价结果如下：

■

本次发行的最终数量以经深圳证券交易所审核通过并报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册发行的股票数量为准；如本次发行数量因监管政策变化、发行审核及注册文件要求等予以变化或调减的，则本次发行的股份总数及募集资金总额届时将相应变化或调减。

公司独立董事对本议案发表同意的独立意见。

2、逐项审议通过《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定及公司2022年度股东大会的授权，公司启动发行后，根据最终的竞价结果及《认购邀请书》的要求，公司董事会同意公司与以下特定对象签署附生效条件的股份认购协议。具体表决情况如下：

(1)与丁志刚签署《关于天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，9票赞成，0票反对，0票弃权。

(2)与董卫国签署《关于天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，9票赞成，0票反对，0票弃权。

(3)与国泰君安证券股份有限公司签署《关于天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，9票赞成，0票反对，0票弃权。

(4)与诺德基金管理有限公司签署《关于天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，9票赞成，0票反对，0票弃权。

(5)与广发证券股份有限公司签署《关于天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，9票赞成，0票反对，0票弃权。

(6)与财通基金管理有限公司签署《关于天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，9票赞成，0票反对，0票弃权。

(7)与王远淞签署《关于天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，9票赞成，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对本议案发表同意的独立意见。

3、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》，9票赞成，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对本议案发表同意的独立意见。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《天奇自动化工程股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》）

4、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）》,9票赞成，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对本议案发表同意的专项独立意见。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《天奇自动化工程股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）》)

5、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》,9票赞成，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对本议案发表同意的独立意见。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《天奇自动化工程股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》)

6、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》,9票赞成，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对本议案发表同意的独立意见。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《关于2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施和相关承诺（修订稿）的公告》)

7、审议《关于公司〈2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票募集说明书〉真实性、准确性、完整性的议案》,9票赞成，0票反对，0票弃权。

根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第61号一一上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》等法律法规、规范性文件及公司2022年年度股东大会的授权，结合公司具体情况，就本次发行事宜，公司编制了《天奇自动化工程股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票募集说明书》。公司董事会确认该文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、准确、完整。

公司独立董事对本议案发表同意的独立意见。

8、审议通过《关于公司非经常性损益明细表的议案》，9票赞成，0票反对，0票弃权。

根据《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第61号一一上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书》等法律法规，公司编制了《非经常性损益表》并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，出具了《关于天奇自动化工程股份有限公司最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告》（天健审〔2023〕3-370号）。

公司独立董事对本议案发表同意的独立意见。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《关于天奇自动化工程股份有限公司最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告》)

9、审议通过《关于全资子公司金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务的议案》,9票赞成，0票反对，0票弃权。

同意公司关于开展商品期货套期保值交易业务的可行性分析报告，同意公司锂电池循环板块全资子公司江西天奇金泰阁钴业有限公司（以下简称“金泰阁”）利用自有资金根据自身生产经营计划择机开展碳酸锂期货套期保值业务。本次金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务的保证金额度不超过人民币2,000万元（不含期货标的实物交割款项），自本次董事会审议通过之日起12个月内循环有效。董事会授权经营管理层按照《期货套期保值业务管理制度》组建期货套期保值工作小组，并授权公司经营管理层及其指定的授权代理人在不超过上述额度范围内，签署相关业务合同及其他法律文件。

公司独立董事对本议案发表同意的独立意见。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《关于开展商品期货套期保值业务的公告》)

10、审议通过《关于修订〈期货套期保值业务管理制度〉的议案》,9票赞成，0票反对，0票弃权。

根据《中华人民共和国期货和衍生品法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易（2023年修订）》等相关规定并结合公司实际情况，修订《期货套期保值业务管理制度》，自本次董事会审议通过之日起生效并实施。原公司《期货套期保值业务管理制度》于新制度生效实施的同时自行废止。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《期货套期保值业务管理制度（2023年8月修订）》）

特此公告！

天奇自动化工程股份有限公司董事会

2023年8月16日

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2023-063

天奇自动化工程股份有限公司

第八届监事会第十二次（临时）会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十二次（临时）会议于2023年8月14日上午11：00以通讯方式召开。经全体监事同意豁免会议通知时间要求，会议通知于2023年8月12日以通讯方式向全体监事送达。会议应到监事3名，实际出席3名。会议由监事会主席朱会俊先生主持，董事会秘书列席本次会议。参加会议的监事符合法定人数，监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票竞价结果的议案》，3票赞成，0票反对，0票弃权。

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定及公司2022年度股东大会的授权，公司及保荐人（主承销商）于2023年8月7日向符合条件的投资者发送了《天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”），以2023年8月8日作为发行期首日，经2023年8月10日投资者报价并根据《认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，公司监事会确认公司本次以简易程序向特定对象发行股票的最终竞价结果如下：

■

本次发行的最终数量以经深圳证券交易所审核通过并报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册发行的股票数量为准；如本次发行数量因监管政策变化、发行审核及注册文件要求等予以变化或调减的，则本次发行的股份总数及募集资金总额届时将相应变化或调减。

2、逐项审议通过《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》

根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》及《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定及公司2022年度股东大会的授权，公司启动发行后，根据最终的竞价结果及《认购邀请书》的要求，监事会同意公司与以下特定对象签署附生效条件的股份认购协议。具体表决情况如下：

(1)与丁志刚签署《关于天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，3票赞成，0票反对，0票弃权。

(2)与董卫国签署《关于天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，3票赞成，0票反对，0票弃权。

(3)与国泰君安证券股份有限公司签署《关于天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，3票赞成，0票反对，0票弃权。

(4)与诺德基金管理有限公司签署《关于天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，3票赞成，0票反对，0票弃权。

(5)与广发证券股份有限公司签署《关于天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，3票赞成，0票反对，0票弃权。

(6)与财通基金管理有限公司签署《关于天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，3票赞成，0票反对，0票弃权。

(7)与王远淞签署《关于天奇自动化工程股份有限公司以简易程序向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》，3票赞成，0票反对，0票弃权。

3、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》，3票赞成，0票反对，0票弃权。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《天奇自动化工程股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》）

4、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）》，3票赞成，0票反对，0票弃权。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《天奇自动化工程股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）》)

5、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》，3票赞成，0票反对，0票弃权。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《天奇自动化工程股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》)

6、审议《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》，3票赞成，0票反对，0票弃权。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《关于2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施和相关承诺（修订稿）的公告》）

7、审议《关于公司〈2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票募集说明书〉真实性、准确性、完整性的议案》，3票赞成，0票反对，0票弃权。

经审核，监事会认为，公司编制的《天奇自动化工程股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票募集说明书》符合法律法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

8、审议《关于公司非经常性损益明细表的议案》，3票赞成，0票反对，0票弃权。

经审核，监事会认为，公司编制的《非经常性损益表》符合公司实际情况，符合法律法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定，并对天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于天奇自动化工程股份有限公司最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告》（天健审〔2023〕3-370号）进行了审核。

（具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露的《关于天奇自动化工程股份有限公司最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告》)

特此公告。

天奇自动化工程股份有限公司监事会

2023年8月16日

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2023-064

天奇自动化工程股份有限公司

关于2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票

预案修订说明的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“天奇股份”、“公司”）于2023年6月25日召开第八届董事会第十八次（临时）会议及第八届监事会第十一次（临时）会议，并于2023年7月14日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票预案的议案》等相关议案。

公司于2023年8月14日召开第八届董事会第十九次（临时）会议和第八届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案。

根据公司2022年度股东大会的授权，本次修订预案无需另行提交公司股东大会审议。预案的主要调整内容如下：

■

具体内容详见公司同步刊载于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《天奇自动化工程股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》。

特此公告。

天奇自动化工程股份有限公司董事会

2023年8月16日

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2023-065

天奇自动化工程股份有限公司

关于2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票

预案（修订稿）的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“天奇股份”、“公司”）于2023年8月14日召开第八届董事会第十九次（临时）会议和第八届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案。《天奇自动化工程股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》（以下简称“《预案（修订稿）》”）及相关文件已于2023年8月16日在《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn披露，敬请广大投资者注意查阅。

《预案（修订稿）》所述事项并不代表审批机关对于本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准。《预案（修订稿）》所述本次以简易程序向特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚待深圳证券交易所审核通过并经中国证监会作出同意注册决定。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

天奇自动化工程股份有限公司董事会

2023年8月16日

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2023-066

天奇自动化工程股份有限公司

关于2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票

摊薄即期回报的风险提示及填补措施和相关承诺（修订稿）的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”或“天奇股份”）以下关于本次发行股票对公司主要财务指标的分析、描述均不构成对公司的盈利预测或承诺，制定填补回报措施不等于对公司未来利润作出保证，投资者不应仅依据该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任。提请广大投资者注意风险。

天奇自动化工程股份有限公司于2023年8月14日召开第八届董事会第十九次（临时）会议及第八届监事会第十二次（临时）会议，审议通过了《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》。

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发【2013】110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发【2014】17号）及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告【2015】31号）的相关要求，为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析，并结合实际情况提出了填补回报的相关措施，相关主体对发行人填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体情况说明如下：

一、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响

（一）主要假设及说明

以下假设仅为测算本次向特定对象发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表对公司2023年度经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。

1、假设公司本次向特定对象发行于2023年8月末实施完成，该完成时间仅用于计算本次向特定对象发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，最终以经深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后实际发行完成时间为准；

2、假设宏观经济环境、产业政策、证券行业情况、产品市场情况及公司经营环境等方面没有发生重大不利变化；

3、本次发行前公司总股本为380,641,934股，本次发行股份数量为27,124,773股，前述向特定对象发行股票数量仅为基于测算目的假设，最终以经中国证监会同意注册后实际发行完成数量为准；

4、在预测公司2023年末总股本和计算每股收益时，以本次发行前总股本扣除未解锁的限制性股票后发行在外普通股372,659,434股为基础。除此之外，仅考虑本次向特定对象发行的影响，不考虑股权激励、分红及增发等其他因素导致股本变动的情形；

5、本次向特定对象发行募集资金总额为30,000.00万元，不考虑发行费用，不考虑本次向特定对象发行募集资金运用对公司生产经营、财务状况（如营业收入、财务费用、投资收益）等的影响，本次向特定对象发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门注册、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；

6、根据公司经审计的2022年度财务数据，归属于上市公司普通股股东净利润为19,848.35万元，归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为5,360.53万元。假设以2023年度扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润在2022年度的基础上按照持平、增长10%、增长20%进行测算。

（二）对公司主要财务指标的影响

基于上述假设，本次发行摊薄即期回报对公司每股收益等主要财务指标影响的测算如下：

■

注：对每股收益的计算，公司按照中国证监会制定的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》中的要求，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一一净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）中的规定进行计算。

二、关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示

本次发行募集资金到位后，公司总资产、净资产和总股本将有一定幅度增加，财务状况得到一定改善。由于募集资金投资项目尚需要一定的建设期，项目达产、达效也需要一定的周期，在募集资金投资项目的效益尚未完全体现之前，公司整体的收益增长速度将可能出现低于净资产增长速度的情况，公司的每股收益、净资产收益率等财务指标将受到一定程度的影响。公司特别提醒投资者理性投资，关注本次向特定对象发行股票后即期回报被摊薄的风险。

三、本次向特定对象发行的必要性和合理性

本次发行方案及募集资金投资项目经过了严格的论证，项目实施有利于进一步提高公司的核心竞争力，增强公司的可持续发展能力，具有充分的必要性及合理性。

具体分析详见公司同日刊登于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《天奇自动化工程股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行A股股票预案(修订稿）》。

四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

（一）本次募投项目与公司现有业务的关系

本次募投项目“年处理15万吨磷酸铁锂电池环保项目（二期）”完全达产后形成年处理10万吨磷酸铁锂废旧电池的处理能力，系公司现有主营业务之一锂电池循环业务。通过实施本项目，有助于公司充分发挥自身产业优势，扩大经营规模，提高市场占有率，实现公司业务的长远持续发展。

（二）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

1、人员储备

公司建立了完善的人力资源管理体系，拥有经验丰富的管理团队和技术团队，积极开展企业人才培养项目，在研发、生产、运营过程中培养和储备了大批专业技术人才和管理人才，强化队伍能力水平、优化队伍结构分布。在人员的招聘和培训环节，公司已经具备成功的运作经验，形成了规范的流程和制度。目前，公司已基本具备本次募集资金投资项目所需人才。

2、技术储备

公司始终坚持技术研发与工艺创新，设立天奇电池循环利用研究院，专业开展行业政策研究、市场调研分析、工艺和装备的改进和优化、电池回收新材料、新工艺、新设研究和开发，以及研究成果的市场化及产业化。公司持续的研发投入与丰富的技术储备为本项目的顺利实施奠定重要基础。

3、市场储备

公司在多年的研发、生产、运营过程中，公司依托良好的产品质量，积累了较为丰富的客户资源，赢得了较好的市场口碑，形成了较强的客户可持续开发能力，在国内与国际市场享有良好声誉和稳定客户群体。

综上所述，公司本次募集资金投资项目在人员、技术、市场等各方面均具有良好的资源储备，能够保证募投项目的顺利实施。

五、公司拟采取的填补被摊薄即期回报的具体措施

为有效防范本次向特定对象发行股票可能带来的即期回报被摊薄的风险，公司拟采取以下具体措施，保证此次募集资金的有效使用，提升公司经营业绩，实现公司业务的可持续发展和对股东的合理投资回报：

（一）推进募投项目建设，加快实现预期目标

公司本次募集资金投资项目符合国家产业政策及公司未来战略规划方向，具有良好的市场发展前景和经济效益，随着项目建成投产，公司整体经营业绩和盈利能力将逐步提升，有利于减少本次向特定对象发行对股东即期回报的摊薄。本次募集资金到位后，公司将充分调配资源，合理制定开工计划，加快推进募投项目的建设，使募投项目尽早达到达产状态，实现预期效益。

（二）加强募集资金管理，提高资金使用效率

为规范募集资金使用管理，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件要求，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、审批、监督管理等作出了明确规定。

本次募集资金到位后，公司将严格遵守《募集资金管理制度》，开设募集资金专项账户，按照约定用途合理使用募集资金，并积极配合保荐机构和监管银行对资金使用情况进行定期检查监督，确保公司规范、有效使用募集资金。

（三）完善公司治理架构，强化内部控制管理

公司将严格遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等规定要求，不断完善公司法人治理结构，确保股东以及董事会、独立董事、监事会能够充分有效行使相应权利和职责，为公司发展提供制度保障。同时，公司将进一步加强企业经营管理和内部控制，优化预算管理流程，降低运营成本，全面有效地控制公司经营和管控风险，提升整体经营效率和盈利能力。

（四）严格执行利润分配政策，优化投资回报机制

为进一步完善公司利润分配政策，为股东提供持续、稳定、合理的投资回报，公司根据中国证监会《上市公司监管指引3号一一上市公司现金分红》及《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等相关规定，结合公司实际情况，制订了《天奇自动化工程股份有限公司未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划》。本次向特定对象发行完成后，公司将继续严格执行公司分红政策，在符合利润分配条件的情况下，积极给予投资者合理回报，确保公司股东特别是中小股东的利益得到切实保护。

公司制定上述填补回报措施不等于公司对未来利润做出任何保证，敬请广大投资者注意投资风险。

六、相关主体出具的承诺

（一）公司董事、高级管理人员的承诺

为使公司2023年以简易程序向特定对象发行股票填补回报措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员承诺如下：

“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或个人输送利益，也不采取其他方式损害公司利益；

2、对职务消费行为进行约束；

3、不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；

4、由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

5、若公司未来实施新的股权激励计划，拟公布的股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

6、自本承诺出具日至本次向特定对象发行股票完成前，若中国证监会做出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

7、切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，将依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意接受中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。”

（二）公司控股股东、实际控制人的承诺

为使公司2023年以简易程序向特定对象发行股票填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、实际控制人承诺如下：

“1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；

2、不无偿或者以不公平条件向其他单位或个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

3、切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；

4、自本承诺出具日至本次向特定对象发行股票完成前，若中国证监会做出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意接受中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。”

特此公告。

天奇自动化工程股份有限公司董事会

2023年8月16日

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2023-067

天奇自动化工程股份有限公司

关于开展商品期货套期保值业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“天奇股份”、“公司”）全资子公司江西天奇金泰阁钴业有限公司（以下简称“金泰阁”）拟利用自有资金开展与其日常生产经营直接相关的碳酸锂期货套期保值业务。本次金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务的保证金额度不超过人民币2,000万元（不含期货标的实物交割款项），自本次董事会审议通过之日起12个月内循环有效。

2、公司于2023年8月14日召开第八届董事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于全资子公司金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。本次交易不构成关联交易，本次交易无需提交公司股东大会审议。

3、风险提示：公司全资子公司金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务旨在有效规避碳酸锂市场价格波动对金泰阁经营业绩带来的不利影响，有利于金泰阁稳健经营，不以投机、套利为目的，但套期保值交易仍存在一定风险。敬请投资者注意投资风险。

公司于2023年8月14日召开第八届董事会第十九次（临时）会议，审议通过《关于全资子公司金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务的议案》，同意关于开展商品期货套期保值交易业务的可行性分析报告，同意公司全资子公司金泰阁利用自有资金根据自身生产经营计划择机开展碳酸锂期货套期保值业务。本次金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务的保证金额度不超过人民币2,000万元（不含期货标的实物交割款项），自本次董事会审议通过之日起12个月内循环有效。同时，公司董事会授权经营管理层按照《期货套期保值业务管理制度》组建期货套期保值工作小组，并授权公司经营管理层及其指定的授权代理人在不超过上述额度范围内，签署相关业务合同及其他法律文件。现将具体情况公告如下：

一、开展套期保值业务的目的

公司全资子公司金泰阁从事锂电池回收再生利用业务，主要产品包括电池级碳酸锂、电池级硫酸镍、电池级硫酸锰、电池级硫酸钴、工业氧化钴等。近年来，碳酸锂价格波动巨大，原料采购价格受到市场价格波动影响。金泰阁利用自有资金根据生产经营计划择机开展碳酸锂期货套期保值业务，旨在降低原料市场价格波动对公司生产经营的不利影响，保持公司经营业绩持续、稳定；不进行投机和套利交易，有利于提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。本次套期保值业务不会影响公司及子公司主营业务的发展，公司及子公司将合理安排资金使用。

二、开展套期保值业务基本情况

1、交易品种

金泰阁本次开展商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营直接相关的碳酸锂期货品种。

2、资金额度

本次金泰阁开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币2,000万元（不含期货标的实物交割款项），上述额度在有效期限内可循环滚动使用。任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不应超过上述额度。

3、交易期限

自本次董事会审议通过之日起12个月内循环有效。

4、资金来源

公司及子公司使用自有资金进行套期保值业务，不涉及使用募集资金或信贷资金。

5、交易场所

仅限于在境内期货交易所进行场内交易，不进行场外和境外交易。

三、商品期货套期保值业务的风险分析

公司全资子公司金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规避碳酸锂市场价格波动对金泰阁经营业绩带来的影响，有利于金泰阁稳健经营，但同时也会存在一定风险，具体如下：

1、价格波动风险：期货行情变动较大，可能产生价格波动风险，造成期货交易的损失；

2、流动性风险：期货交易采取保证金和逐日盯市制度，按照经审批的交易方案下单操作时，如果合约活跃度较低，导致套期保值持仓无法成交或无法在合适价位成交，可能使公司面临实际交易结果与方案设计出现较大偏差的结果，甚至面临因未能及时补足保证金而被强行平仓带来的损失；

3、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善造成操作不当或操作失败的风险；

4、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险；

5、政策风险：如期货市场相关法规政策发生重大变化，可能导致市场发生剧烈波动或无法交易的风险。

四、风险控制措施

1、公司及子公司严格执行有关法律法规，已制定《期货套期保值业务管理制度》，对开展商品期货套期保值业务的决策权限、审批流程、业务管理及风险控制等方面做出了明确规定，建立了有效的监督检查、风险控制和交易止损机制，降低了内部控制风险。

2、合理设置公司期货业务组织机构，建立岗位责任制，明确各相关部门和岗位的职责权限，严格在董事会批准的权限内办理公司期货套期保值业务；加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质，提升相关人员的专业知识。

3、公司及子公司开展商品期货套期保值业务仅限于与公司经营业务直接相关的碳酸锂期货品种，业务规模将与公司经营业务相匹配，严格控制期货头寸，持续对套期保值的规模、期限进行优化组合，确保公司的利益；在制订交易方案的同时做好资金测算，以确保可用资金充裕；严格控制套期保值交易的资金规模，合理规划和使用资金，在市场剧烈波动时做到合理止损，有效规避风险。

4、公司内部审计部门定期或不定期对商品期货套期保值交易业务的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等进行审查，监督套期保值交易业务人员执行风险管理制度和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险。

五、开展商品期货套期保值业务的会计核算原则

公司根据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一套期会计》《企业会计准则第37号一金融工具列报》《企业会计准则第39号一公允价值计量》等相关规定及其指南，对商品期货套期保值业务进行相应的核算处理，并在财务报告中正确列报。

六、开展商品期货套期保值业务的可行性分析结论

公司全资子公司金泰阁本次开展碳酸锂期货套期保值业务旨在降低原料市场价格波动对公司生产经营带来的不利影响，不进行投机和套利交易；公司已就商品期货套期保值业务的额度、品种、具体实施等做出了明确的规定，已建立了较为完善的期货套期保值管理制度，公司将严格按照相关法律法规，强化落实内部控制和风险管理措施，审慎操作；金泰阁开展商品期货套期保值业务可以借助期货市场的价格发现、风险对冲功能，实现以规避风险为目的的资产保值，有利于提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。

七、独立董事意见

公司全资子公司金泰阁开展碳酸锂期货套期保值业务旨在充分利用期货市场的价格发现、风险对冲功能，降低原料市场价格波动对公司经营业绩的不利影响。公司根据相关法律法规要求及公司实际情况，对《期货套期保值业务管理制度》部分条款进行相应修订，建立了有效的监督检查、风险控制和交易止损机制，降低了内部控制风险。本次开展碳酸锂期货套期保值业务风险可控，其相关决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东、尤其是中小股东利益的情形。全体独立董事一致同意开展碳酸锂期货套期保值业务。

特此公告。

天奇自动化工程股份有限公司董事会

2023年8月16日

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