云从科技集团股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告|股权投资_新浪财经

证券代码：688327 证券简称：云从科技公告编号：2023-030

云从科技集团股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次上市流通的战略配售股份数量为29,825,292股，限售期为12月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

除战略配售股份外，本次上市流通的限售股份数量为424,719,186股。

本次上市流通日期为2023年5月29日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2022年2月15日出具的《关于同意云从科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕333号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。云从科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“云从科技”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票112,430,000股，并于2022年5月27日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为740,670,562股，其中有限售条件流通股666,306,068股，占公司股本总数的89.96%，无限售条件流通股74,364,494股，占公司股本总数的10.04%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售限售股及首次公开发行的部分限售股，限售期限为自公司股票上市之日起12个月，其中战略配售股份数量为29,825,292股，股东数量为8名，除战略配售股份外，本次上市流通的部分限售股数量为424,719,186股，股东数量为51名。本次解除限售并申请上市流通的股份数量总数为454,544,478股，占公司股本总数的61.37%，将于2023年5月29日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行的战略配售限售股及首次公开发行的部分限售股，本次上市流通的限售股形成后，截至本公告披露之日，公司的股本总数未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《云从科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《云从科技集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》等相关文件，本次申请解除股份限售的股东对其持有的股份承诺如下：

（一）佳都科技集团股份有限公司、宁波梅山保税港区云逸众谋投资管理合伙企业（有限合伙）、北京旺泰恒辉投资基金管理有限公司－珠海鼎盛信和股权投资基金（有限合伙）、刘益谦、新疆汇富云鼎股权投资合伙企业（有限合伙）、北京创领资本投资管理有限公司－新余卓安投资管理中心（有限合伙）、广州南沙金融控股集团有限公司、新余杰翱科技发展合伙企业（有限合伙）、何震、宁波卓为企业管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区元知投资管理合伙企业（有限合伙）、李悦文、上海国盛资本管理有限公司－上海国企改革发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）、青岛海尔创业投资有限责任公司－群岛千帆（青岛）股权投资中心（有限合伙）、广州汇垠汇吉私募基金管理有限公司－广州汇垠云兴股权投资基金合伙企业（有限合伙）、中国互联网投资基金管理有限公司－中国互联网投资基金（有限合伙）、苏州工业园区智云从兴创业投资企业（有限合伙）、国新资本有限公司、广州汇垠汇吉私募基金管理有限公司－广州珠江国投科创股权投资合伙企业（有限合伙）、广州星河湾创业投资有限公司、上海张江浩成创业投资有限公司－深圳市张江星河投资企业（有限合伙）、杭州普华天骥股权投资管理有限公司－诸暨普华安盛股权投资合伙企业（有限合伙）、广州越秀产业投资基金管理股份有限公司－广州明睿五号实业投资合伙企业（有限合伙）、盛世景资产管理集团股份有限公司－宁夏盛世博豪股权投资合伙企业（有限合伙）、青岛海立方舟股权投资管理有限公司－重庆红芯股权投资合伙企业（有限合伙）、广州越秀产业投资基金管理股份有限公司－广州越秀创达三号实业投资合伙企业（有限合伙）、上海联升承业创业投资有限公司、宁波梅山保税港区高云芯智投资合伙企业（有限合伙）、深圳前海兴旺投资管理有限公司－深圳兴旺互联三号投资中心（有限合伙）、嘉兴长茂股权投资合伙企业（有限合伙）、上海盛石资本管理有限公司－长三角（上海）产业创新股权投资基金合伙企业（有限合伙）、宁波卓彩企业管理合伙企业（有限合伙）、广州越秀创达一号实业投资合伙企业（有限合伙）、苏州工业园区元禾原点创业投资管理有限公司一苏州工业园区智云从兴贰号创业投资企业（有限合伙）、渤海中盛（湖北）产业基金管理有限公司－湖北渤盛嘉华股权投资合伙企业（有限合伙）、北京新鼎荣盛资本管理有限公司－新余新鼎啃哥拾陆号投资管理合伙企业（有限合伙）、深圳前海德昇投资管理有限公司－珠海市横琴德昇合泰股权投资基金（有限合伙）、广东省科技创业投资有限公司、拉萨经济技术开发区顺为资本投资咨询有限公司－杭州顺赢股权投资合伙企业（有限合伙）、众安祺瑞（上海）资本管理有限公司、工银亚投股权投资管理（深圳）有限公司－广盈博股一号科技创新投资（广州）合伙企业（有限合伙）、北京创领资本投资管理有限公司－宁波创领日昇股权投资合伙企业（有限合伙）、抚州市友邦科技中心（普通合伙）、北京海纳铭威生物科技有限公司、广州越秀产业投资基金管理股份有限公司－广州汇星五号实业投资合伙企业（有限合伙）、浙江普华天勤股权投资管理有限公司－金华普华天勤股权投资基金合伙企业（有限合伙）、周晖、广州云鼎股权投资基金合伙企业（有限合伙）、青岛海立方舟股权投资管理有限公司－湖北宏泰海联股权投资合伙企业（有限合伙）、拉萨经济技术开发区顺为资本投资咨询有限公司－苏州工业园区顺为科技股权投资合伙企业（有限合伙）、新企（广州）股权投资合伙企业（有限合伙）关于其持有的限售股的有关承诺如下：

（1）自公司首次公开发行股票上市之日起12个月内，本人/本企业不转让或者委托他人管理本人/本企业直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）如中国证监会及/或上海证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见，本人/本企业同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。

（二）佳都科技集团股份有限公司、宁波梅山保税港区云逸众谋投资管理合伙企业（有限合伙）承诺：

（1）本企业将严格遵守首次公开发行关于股份流动限制和股份锁定的承诺，认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，在持有公司股票的锁定期届满后将根据自身经济的实际状况和二级市场的交易表现自主决定是否减持及减持数量，并通过大宗交易方式、集中竞价交易方式、协议转让方式或其他合法方式进行减持；

（2）如本企业违反本承诺进行减持的，减持发行人股票所得收益归公司所有。

（三）上海上国投资产管理有限公司、南方工业资产管理有限责任公司、兖矿资本管理有限公司、芜湖新马投资有限公司、上海张江科技创业投资有限公司、浙江制造基金合伙企业（有限合伙）、上海浦东投资控股（集团）有限公司、中时讯通信建设有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自公司首次公开发行并上市之日起12个月。

除上述承诺外，本次申请上市的战略配售限售股及首次公开发行的部分限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市的战略配售限售股及首次公开发行的部分限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具之日，云从科技本次上市流通的限售股股份持有人严格履行其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；云从科技本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。综上，本保荐机构对云从科技首次公开发行部分限售股上市流通的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为454,544,478股

1.本次上市流通的战略配售股份数量为29,825,292股，限售期为12月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

2.除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为424,719,186股。

（二）本次上市流通日期为2023年5月29日

（三）本次限售股上市流通明细清单：

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注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

（四）限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《中信建投股份有限公司关于云从科技集团股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》