浙江华铁应急设备科技股份有限公司第四届董事会第四十一次会议决议公告

证券代码：603300 证券简称：华铁应急 公告编号：临2023-044

浙江华铁应急设备科技股份有限公司

第四届董事会第四十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

浙江华铁应急设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十一次会议于2023年4月27日（星期四）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2023年4月24日通过邮件、电话和专人送达等方式送达各位董事。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。

会议由胡丹锋主持，监事、高管列席。会议参与表决人数及召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，合法有效。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及权益数量的议案》

具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及权益数量的公告》（公告编号：临2023-046）。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，1票回避。

关联董事张伟丽回避表决。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

（二）审议通过《关于调整2021年第二期股票期权激励计划行权价格及权益数量的议案》

具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于调整2021年第二期股票期权激励计划行权价格及权益数量的公告》（公告编号：临2023-047）。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，3票回避。

关联董事张伟丽、益智、周丽红回避表决。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

特此公告。

浙江华铁应急设备科技股份有限公司董事会

2023年4月28日

证券代码：603300 证券简称：华铁应急 公告编号：临2023-045

浙江华铁应急设备科技股份有限公司

第四届监事会第四十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

浙江华铁应急设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四十次会议于2023年4月27日（星期四）在公司会议室以现场的方式召开。会议通知已于2023年4月24日通过邮件、电话和专人送达等方式送达各位监事。本次会议由监事会主席马勇主持，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

本次会议的召集和召开程序符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议，经与会监事书面表决并做出了如下决议：

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及权益数量的议案》

具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及权益数量的公告》（公告编号：临2023-046）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

（二）审议通过《关于调整2021年第二期股票期权激励计划行权价格及权益数量的议案》

具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于调整2021年第二期股票期权激励计划行权价格及权益数量的公告》（公告编号：临2023-047）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

特此公告。

浙江华铁应急设备科技股份有限公司监事会

2023年4月28日

证券代码：603300 证券简称：华铁应急 公告编号：临2023-046

浙江华铁应急设备科技股份有限公司

关于调整2021年股票期权激励计划

行权价格及权益数量的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股票期权行权价格：本次调整后，股票期权首次授予和预留部分行权价格由7.41元/股调整为5.29元/股。

● 股票期权数量：首次已授予但尚未行权的股票期权的数量由4,368.1893万份调整为6,115.4650万份；预留部分已授予但尚未行权的股票期权的数量由749.3540万份调整为1,049.0956万份。

浙江华铁应急设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开第四届董事会第四十一次会议、第四届监事会第四十次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及权益数量的议案》，同意对公司2021年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）行权价格及权益数量进行调整。现将有关事项公告如下：

一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

2021年6月3日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》及《浙江华铁应急设备科技股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），关联董事均回避表决。同日，监事会、独立董事就公司实施本次激励计划发表了核查意见或独立意见。

2021年6月4日至2021年6月13日，公司在公司内部办公区域公示了本次拟激励对象名单及职务，在上述公示期限内，公司员工未对本次拟激励对象符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件提出任何异议。2021年6月15日，公司召开第四届监事会第九次会议，结合公示情况对激励对象人员名单进行了核查。

2021年6月21日，公司召开2021年第三次临时股东大会，以特别决议审议通过了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司2021年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）及《考核管理办法》，并授权董事会处理本次激励计划的有关事宜。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。

2021年6月21日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，同意确定以2021年6月21日为首次授予及预留股票期权授予日，向符合条件的797名激励对象首次授予3,570.7515万份股票期权，向符合条件的133名激励对象预留授予600.00万份股票期权，行权价格均为10.50元/股。同日，监事会、独立董事就本次调整、首次授予及预留部分授予的相关事项发表了核查意见或独立意见。

2021年8月18日，公司披露了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予登记结果的公告》（公告编号：临2021-094），本次激励计划首次授予的股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，实际登记股票期权3,559.90万份，实际授予人数为763人。

2021年9月3日，公司披露了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划预留授予登记结果的公告》（公告编号：临2021-097），本次激励计划预留授予的股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，实际登记股票期权598.65万份，实际授予人数为127人。

2022年7月11日，公司第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第三十次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格、权益数量及注销部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次及预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

2023年4月27日，公司第四届董事会第四十一次会议和第四届监事会第四十次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及权益数量的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

二、首次及预留授予股票期权行权价格及数量的调整事由及调整结果

（一）调整事由

公司于2023年4月19日召开2022年年度股东大会审议通过《关于2022年度利润分配方案的议案》，公司2022年度利润分配方案为：不派发现金红利，以2022年12月31日的总股本1,387,609,407股剔除已回购股份7,768,700股后的1,379,840,707股为基数，公司拟向全体股东每10股以资本公积转增4股。本次转增后，公司总股本为1,931,776,989股（公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准，如有尾差，系取整所致）。

根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定，公司应对首次及预留授予的股票期权行权价格及股票期权数量进行调整。

（二）行权价格的调整

根据《激励计划》，若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整，但任何调整不得导致行权价格低于股票面值。调整方法如下：

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

P＝P0÷(1＋n)

其中：P0为调整前的行权价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的行权价格。

根据上述规则，本次激励计划的行权价格调整如下：

调整后的首次及预留授予股票期权行权价格为P＝P0÷(1+n)＝7.41÷（1+0.4）＝5.29元/股。

（三）权益数量的调整

根据《激励计划》，若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

Q＝Q0×(1＋n)

其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的股票期权数量。

根据上述规则，本次激励计划的股票期权数量调整如下：

调整后的首次已授予但尚未行权的股票期权数量Q＝Q0×(1＋n)=4,368.1893×（1+0.4）=6,115.4650万份，其中，第一个行权期可行权但尚未行权的股票期权数量由579.5653万份调整为811.3914万份。

调整后的预留部分已授予但尚未行权的股票期权数量Q＝Q0×(1＋n)=749.3540×（1+0.4）=1,049.0956万份，其中，第一个行权期可行权但尚未行权的股票期权数量由92.4180万份调整为129.3852万份。

三、本次调整股票期权激励计划行权价格及权益数量对公司的影响

本次激励计划第一个行权期尚未行权的股票期权在公司2022年度权益分派实施前限制行权，本次调整股票期权的行权价格及权益数量不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司2021年股票期权激励计划的继续实施。

四、监事会意见

监事会认为：公司2022年年度股东大会已审议通过《关于2022年度利润分配方案的议案》，董事会根据公司2021年第三次临时股东大会的授权和《激励计划》的相关规定，调整本次激励计划的行权价格及权益数量符合有关法律法规及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意公司此次调整2021年股票期权激励计划的行权价格及权益数量。

五、独立董事意见

经核查，公司本次调整2021年股票期权激励计划行权价格及权益数量符合相关法律法规和《激励计划》的相关规定，在公司2021年第三次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，且履行了必要的审批程序；不存在损害公司及全体股东利益的情形；同意公司此次调整激励计划行权价格及权益数量。

六、法律意见书的结论性意见

截至法律意见书出具之日，公司本次调整事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。公司尚需根据《激励管理办法》的规定就本次调整事项履行信息披露等相关程序。

特此公告。

浙江华铁应急设备科技股份有限公司董事会

2023年4月28日

证券代码：603300 证券简称：华铁应急 公告编号：临2023-047

浙江华铁应急设备科技股份有限公司

关于调整2021年第二期股票期权激励

计划行权价格及权益数量的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股票期权行权价格：股票期权行权价格由8.84元/股调整为6.31元/股。

● 股票期权数量：授予的数量由2,109.8万份调整为2,953.72万份。

浙江华铁应急设备科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月27日召开第四届董事会第四十一次会议、第四届监事会第四十次会议，审议通过了《关于调整2021年第二期股票期权激励计划行权价格及权益数量的议案》，同意对公司2021年第二期股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）行权价格及权益数量进行调整。现将有关事项公告如下：

一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

2021年12月6日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会十八次会议，审议通过了《关于〈公司2021年第二期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等相关议案，关联董事均回避表决。同日，监事会、独立董事就公司实施本次激励计划发表了核查意见或独立意见。

2021年12月7日至2021年12月16日，公司在公司内部办公区域公示了拟激励对象名单及职务，在上述公示期限内，公司员工未对本次拟激励对象符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件提出任何异议。2021年12月16日，公司召开第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于核查〈公司2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对激励对象名单进行了核查并发表了核查意见，认为激励对象的主体资格合法、有效。

2021年12月22日，公司召开2021年第七次临时股东大会，以特别决议审议通过了《关于〈公司2021年第二期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。

2021年12月22日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单及权益数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，同意确定以2021年12月22日为股票期权授权日，向符合条件的45名激励对象授予1,566.00万份股票期权。同日，监事会、独立董事就本次调整、授予的相关事项发表了核查意见或独立意见。

2022年1月29日，公司披露了《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于2021年第二期股票期权激励计划授予登记结果的公告》（公告编号：临2022-009），本次激励计划授予的股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，实际登记股票期权1,566.00万份，实际授予人数为45人。

2023年3月29日，公司第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第三十八次会议审议通过了《关于调整2021年第二期股票期权激励计划行权价格、权益数量及注销部分股票期权的议案》《关于公司2021年第二期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

2023年4月27日，公司第四届董事会第四十一次会议和第四届监事会第四十次会议审议通过了《关于调整2021年第二期股票期权激励计划行权价格及权益数量的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

二、股票期权行权价格及数量的调整事由及调整结果

（一）调整事由

公司于2023年4月19日召开2022年年度股东大会审议通过《关于2022年度利润分配方案的议案》，公司2022年度利润分配方案为：不派发现金红利，以2022年12月31日的总股本1,387,609,407股剔除已回购股份7,768,700股后的1,379,840,707股为基数，公司拟向全体股东每10股以资本公积转增4股。本次转增后，公司总股本为1,931,776,989股（公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准，如有尾差，系取整所致）。

根据《上市公司股权激励管理办法》《浙江华铁应急设备科技股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）等相关规定，公司应对本次激励计划授予的股票期权行权价格及股票期权数量进行调整。

（二）行权价格的调整

根据《激励计划》，若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整，但任何调整不得导致行权价格低于股票面值。调整方法如下：

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

P＝P0÷(1＋n)

其中：P0为调整前的行权价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的行权价格。

根据上述规则，本次激励计划的行权价格调整如下：

调整后的股票期权行权价格为P＝P0÷(1+n)＝8.84÷（1+0.4）＝6.31元/股。

（三）权益数量的调整

根据《激励计划》，若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

Q＝Q0×(1＋n)

其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的股票期权数量。

根据上述规则，本次激励计划的股票期权数量调整如下：

调整后的股票期权数量Q＝Q0×(1＋n)= 2,109.8×（1+0.4）=2,953.72万份，其中第一个行权期可行权的股票期权数量由632.94万份调整为886.116万份。

三、本次调整股票期权激励计划行权价格及权益数量对公司的影响

本次激励计划第一个行权期可行权的股票期权将在2022年度权益分派实施后再行权。本次调整股票期权的行权价格及权益数量的事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司2021年第二期股票期权激励计划的继续实施。

五、监事会意见

监事会认为：公司2022年年度股东大会已审议通过《关于2022年度利润分配方案的议案》，董事会根据公司2021年第七次临时股东大会的授权和《激励计划》的相关规定，调整本次激励计划的行权价格及权益数量符合有关法律法规及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意公司此次调整2021年第二期股票期权激励计划的行权价格及权益数量。

六、独立董事意见

经核查，公司本次调整2021年第二期股票期权激励计划行权价格及权益数量符合相关法律法规和《激励计划》的相关规定，在公司2021年第七次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，且履行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司此次调整本次激励计划行权价格及权益数量。

七、法律意见书的结论性意见

截至法律意见书出具之日，公司本次调整事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。公司尚需根据《激励管理办法》的规定就本次调整事项履行信息披露等相关程序。

特此公告。

浙江华铁应急设备科技股份有限公司董事会

2023年4月28日

证券代码：603300 证券简称：华铁应急 公告编号：临2023-048

浙江华铁应急设备科技股份有限公司

对外担保进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：浙江大黄蜂建筑机械设备有限公司（以下简称“浙江大黄蜂”）、江苏瑞成建筑科技有限公司（以下简称“江苏瑞成”）。

● 担保人名称：浙江华铁应急设备科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华铁应急”）。

● 新增担保金额合计：11,091.96万元。

● 是否涉及反担保：浙江大黄蜂的少数股东景宁红阳股权投资合伙企业（有限合伙）以其资产向公司提供相应的反担保。

● 截至本公告披露日，公司及控股子公司无逾期对外担保。

一、担保情况概述

（一）担保事项基本情况

1、公司分别于2022年3月30日、2022年4月29日召开第四届董事会第二十三次会议和2021年年度股东大会，审议通过了《关于2022年公司及子公司提供、接受担保的议案》，同意2022年度子公司对公司提供不超过人民币119,000万元的担保额度；公司对子公司提供总计不超过人民币50,000万元的担保额度，子公司对子公司提供总计不超过人民币40,000万元的担保额度。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于2022年公司及子公司提供、接受担保的公告》（公告编号：临2022-034）及《浙江华铁应急设备科技股份有限公司2021年年度股东大会决议公告》（公告编号：2022-046）。

2、公司分别于2022年12月14日、2022年12月30日召开第四届董事会第三十五次会议和2022年第八次临时股东大会，审议通过了《关于子公司投资并办理融资租赁及对其提供担保的议案》，同意公司为子公司浙江大黄蜂办理融资租赁业务新增提供总计不超过人民币12亿元的担保额度。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江华铁应急设备科技股份有限公司关于子公司投资高空作业平台并办理融资租赁及对其提供担保的公告》（公告编号：临2022-127）及《浙江华铁应急设备科技股份有限公司2022年第八次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-133）。

二、担保进展情况

公司2023年3月发生的担保事项如下：

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三、被担保方基本情况

（一）被担保人基本信息

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（二）被担保人一年及一期主要财务数据

1、被担保方2022年度主要财务数据

单位：人民币万元

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2、被担保方2023年1-3月主要财务数据

单位：人民币万元

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四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告披露日，公司及控股子公司无对外担保（不包括对子公司提供的担保）；公司及子公司对控股子公司提供的担保余额合计人民币60.39亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为131.95%。

截至公告披露日，公司不存在对控股股东和实际控制人及其关联人提供担保的情况。公司及控股子公司均无逾期对外担保。

特此公告。

浙江华铁应急设备科技股份有限公司董事会

2023年4月28日

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