作者：郑敏芳
来源：华尔街见闻
从严监管
压实保荐机构责任不是一句空话。
4月17日晚，广发证券（000776.SZ）公告称：因在*ST美尚（维权）生态（300495.SZ）2018年定增项目中涉嫌保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案。
这是全面注册制落地以来，继东兴证券（601198.SH）后第二家被采取立案措施的券商。
信风（ID：TradeWind01）注意到，此番证监会的立案速度较此前有所加快。
2022年11月，东兴证券保荐的*ST泽达（维权）易盛（688555.SH）收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，其因涉嫌欺诈发行、信披违法拟被采取强制退市。
但证监会一直到今年3月31日才对东兴证券立案，相隔将近5个月。
美尚生态收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的时间发生于今年4月11日，不到一周后广发证券就迎来了立案。
“全面注册制以前，可能还要考虑到立案可能会给投行的项目带来冲击，但是全面注册制以后，连坐制度被取消了，相当于监管层在实施立案措施的时候受到的干扰更少了。”北京一位投行人士指出。
据此前证监会的调查结果显示，美尚生态2012年至2020年上半年的年报等多份文件均存在虚假记载，2012年至2020年上半年，合计虚增4.57亿元净利润，占净利润比重超4成。
但作为美尚生态2015年IPO、2018年定增项目的保荐机构以及此后的持续督导机构，广发证券执业过程中始终未发现其财务造假情况。
在业内看来，连续两家券商被立案意味着注册制实施后监管层并未放松对中介机构“看门人”责任的监督，从严监管仍将是这一阶段的重要命题。
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