华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定，在履行规定审批程序并经基金托管人同意后，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下部分基金参与了柏诚系统科技股份有限公司（以下简称“柏诚股份”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在主板上市的网下申购。柏诚股份本次发行的保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司为本公司旗下部分基金托管人。本次发行价格为11.66元/股，由发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素后协商确定。

根据法律法规、基金合同及柏诚股份于2023年3月31日发布的《柏诚系统科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》，现将本公司旗下由中信证券股份有限公司托管的基金获配信息公告如下：

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特此公告。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2023年4月1日

华泰柏瑞基金管理有限公司

关于旗下基金投资关联方

承销期内承销证券的公告

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定，在履行规定审批程序并经基金托管人同意后，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下部分基金参与了陕西能源投资股份有限公司（以下简称“陕西能源”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在主板上市的网下申购。陕西能源本次发行的联席保荐人（联席主承销商）中信证券股份有限公司为本公司旗下部分基金托管人。本次发行价格为9.60元/股，由发行人和联席保荐人（联席主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素后协商确定。

根据法律法规、基金合同及陕西能源于2023年3月31日发布的《陕西能源投资股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市网下发行初步配售结果公告》，现将本公司旗下由中信证券股份有限公司托管的基金获配信息公告如下：

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特此公告。

华泰柏瑞基金管理有限公司

2023年4月1日

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