开滦能源化工股份有限公司关于控股股东增持公司股份的进展公告

　　证券代码：600997    证券简称：开滦股份   　公告编号：临2022-061

　　开滦能源化工股份有限公司

　　关于控股股东增持公司股份的进展

　　公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●增持计划基本情况：开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2022年9月2日、3日发布了《公司关于控股股东增持公司股份及增持计划的公告》（公告编号：临2022-044号）、《公司关于控股股东增持公司股份及增持计划的补充公告》（公告编号：临2022-045号），公司控股股东开滦（集团）有限责任公司（以下简称“开滦集团”）计划自2022年9月1日起12个月内，以自有资金增持公司股票，增持股份数量不低于公司目前总股本的1%且不超过公司目前总股本的2%。

　　●增持计划的实施进展情况：自2022年9月1日至 2022年12月16日，公司控股股东开滦集团通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式累计增持公司股份17,278,038 股，占公司总股本的 1.0882%。增持计划尚未实施完毕。

　　●本次权益变动属于增持行为，不触及要约收购，也不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　2022 年12月16日，公司收到控股股东开滦集团通知，自2022年9月1日至 2022年12月16日，开滦集团通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式累计增持公司股份17,278,038股，占公司总股本的1.0882%。现将相关情况公告如下：

　　一、增持计划主要内容

　　（一）增持主体：公司控股股东开滦集团

　　（二）增持股份的目的：基于对公司未来发展前景的信心，进一步维护公司二级市场股价，保护投资者利益，促进企业持续稳定健康发展。

　　（三）增持股份的种类：公司无限售流通A股。

　　（四）增持股份的方式：根据市场情况，通过上海证券交易所系统允许的方式进行（包括但不限于集中竞价交易、大宗交易等）。

　　（五）增持股份的期限：自2022年9月1日起12个月内。

　　（六）增持股份比例：增持股份数量不低于公司目前总股本的1%且不超过公司目前总股本的2%。

　　（七）增持股份的价格：基于对公司股票价值的合理判断，并根据二级市场公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，逐步实施增持计划。

　　（八）增持股份的资金来源：自有资金。

　　二、增持计划的实施进展情况

　　自2022年9月1日至2022年12月16日，公司控股股东开滦集团通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式累计增持公司股份17,278,038 股，占公司总股本1.0882%。

　　增持计划实施前，开滦集团持有公司股份732,262,656股，持股比例为46.1181%。截至2022年12月16日，开滦集团持有公司股份749,540,694股，持股比例为47.2062%。

　　三、增持计划实施的不确定性风险

　　增持计划尚未实施完毕，在后续增持计划实施过程中可能出现目前无法预判的导致增持计划无法继续实施的风险。如出现上述风险，开滦集团将采取切实可行的措施予以应对，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、其他事项说明

　　（一）本次增持计划及增持行为符合《公司法》、《证券法》等法律法规、部门规章及上海证券交易所业务规则等有关规定。

　　（二）开滦集团承诺：在增持计划实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。

　　（三）本次增持计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件，也不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　（四）公司将根据《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号—股份变动管理》等相关规定，持续关注开滦集团增持公司股份的有关情况，并及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　开滦能源化工股份有限公司董事会

　　二〇二二年十二月二十日

　　证券代码：600997     证券简称：开滦股份   公告编号：临2022-062

　　开滦能源化工股份有限公司

　　关于为参股公司提供财务资助的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 财务资助对象：唐山中泓炭素化工有限公司

　　● 财务资助方式：委托贷款

　　● 财务资助金额：13,696.00万元

　　● 财务资助期限：1年

　　● 财务资助利率：4.35%

　　● 履行的审议程序：本次财务资助已经公司第七届董事会第四次

　　会议和2021年度股东大会审议通过

　　一、财务资助概述

　　（一）财务资助基本情况

　　开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）本次通过发放委托贷款的方式为唐山中泓炭素化工有限公司（以下简称“唐山中泓公司”）提供财务资助。

　　2022年12月19日，公司与开滦集团财务有限责任公司（以下简称“开滦财务公司”)、唐山中泓公司在开滦财务公司签署编号为“WTDK2022108号”的《委托贷款合同》，公司通过开滦财务公司向唐山中泓公司提供13,696.00万元的委托贷款。

　　公司向唐山中泓公司提供委托贷款，有利于保证其公司正常的资金需求。该贷款期限自 2022年12月19日至2023年12月18日止，贷款利率为4.35%，贷款期限为一年。公司本次向唐山中泓公司提供的财务资助资金为公司自有资金。

　　（二）内部需履行的审批程序

　　经公司第七届董事会第四次会议和2021年度股东大会审议通过，在公司2021年度股东大会审议通过之日起至2022年度股东大会召开日，公司向唐山中泓公司提供不超过78,800.00万元的委托贷款，截至目前公司已对唐山中泓公司发放委托贷款28,463.75万元，委托贷款剩余额度50,336.25万元。

　　（三）本次提供财务资助的主要原因及考虑

　　公司利用部分闲置自有资金开展财务资助，有利于保证参股公司正常的资金需求，减少财务费用。本次财务资助资金为公司自有资金，不影响公司正常业务开展及资金使用，不属于上海证券交易所《股票上市规则》等规定的不得提供财务资助的情形。

　　（四）本次财务资助相关风险防范措施

　　唐山中泓公司为公司参股公司，公司持有其50%股权。公司可以掌握该笔资金的使用情况。为控制或降低资金风险，公司将密切关注其运营情况与财务状况，如发现或者判断出现不利因素，将及时采取相应措施，督促唐山中泓公司按时付息及偿还贷款本金。

　　二、被资助对象的基本情况

　　（一）财务资助对象的基本情况

　　公司名称：唐山中泓炭素化工有限公司

　　统一社会信用代码：9113023056198453X6

　　成立时间：2010年09月20日

　　注册地点（主要办公地点）：曹妃甸工业区化工产业园区

　　法定代表人：李顺常

　　注册资本：30,000.00万元

　　企业性质：其他有限责任公司

　　主要股东：开滦能源化工股份有限公司、首钢京唐钢铁联合有限责任公司

　　经营范围：技术引进、生产所需设备原材料进口。

　　（二）财务资助对象最近一年又一期的主要财务指标

　　截至2021年末，唐山中泓公司经审计的资产总额为59,204.49万元，负债总额54,897.25万元,净资产4,307.24万元，2021年度无营业收入，利润总额-21,150.92万元，净利润-21,150.92万元，资产负债率92.72%。截至2022年9月末，唐山中泓公司未经审计的资产总额为59,712.27万元，负债总额57,174.80万元，净资产2,537.47万元，2022年1-9月无营业收入，利润总额-1,769.77万元，净利润-1,769.77万元，资产负债率95.75%。

　　（三）唐山中泓公司的信用等级良好，不存在被列入失信被执行人的情况。

　　（四）唐山中泓公司为公司参股公司，与上市公司不存在关联关系或其他业务联系。

　　（五）唐山中泓公司的其他股东首钢京唐钢铁有限责任公司与公司不存在关联关系，首钢京唐钢铁有限责任公司为唐山中泓公司运行费用提供同比例支持。

　　（六）财务资助对象上一会计年度被资助情况

　　公司2021年度共为唐山中泓公司发放5笔委托贷款，金额共计38,482.25万元，不存在财务资助到期后未能及时清偿的情形。

　　三、财务资助协议的主要内容

　　公司本次通过发放委托贷款的方式为唐山中泓公司提供财务资助，该笔委托贷款金额为人民币13,696.00万元，期限自2022年12月19日至2023年12月18日止，贷款利率为4.35%，贷款期限一年，用于保证唐山中泓公司正常的资金需求。

　　该公司应依据合同约定的期限、用途、方式等依法使用委托贷款，不利用发放的委托贷款从事违法违规的行为，保证提供的有关借款人、担保人、股东的文件资料真实、完整、准确、合法、有效。若该公司发生违约情形，公司有权利停止发放借款并提前收回已发放借款，要求其承担损害赔偿及其他法律责任。

　　四、财务资助风险分析及风控措施

　　唐山中泓公司为公司的参股公司，公司持有其50%股权。公司可以掌握该笔资金的使用情况，不存在就财务资助事项提供担保等。公司将密切关注其运营情况和财务状况，评估风险变化，确保唐山中泓公司按照协议约定优先保障还款付息，确保公司资金安全。如发现或判断出现不利因素，将及时采取相应措施，控制或降低财务资助风险。

　　五、董事会意见

　　唐山中泓公司为公司的参股公司，公司持有其50 %的股权，首钢京唐钢铁联合有限责任公司持有其50%的股权。为保证该公司正常的资金需求，公司为唐山中泓公司提供委托贷款支持，首钢京唐钢铁联合有限责任公司为其运行费用提供同比例支持。公司对唐山中泓公司发放委托贷款至今未发生过逾期情形，未损害公司和股东利益。

　　六、独立董事意见

　　公司通过发放委托贷款的方式为唐山中泓公司提供财务资助，是为保障参股公司正常的资金需求，符合公司整体发展的需要，不存在违反相关法律法规及《公司章程》中关于委托贷款的规定的情形。公司能够通过实施有效管理，严格控制委托贷款风险，未向控股股东、实际控制人及其关联方提供任何委托贷款，不存在损害公司和中小股东权益的情形。该笔委托贷款事项严格履行相应审议程序，董事会表决程序合法、有效。

　　七、截至本公告日，公司累计对外提供财务资助金额及逾期金额

　　本次提供财务资助后，公司提供财务资助总余额为65,963.75万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为4.90%；公司及控股子公司对合并报表外单位提供财务资助总余额为36,463.75万元，占公司最近一期经审计净资产的比例2.71%；公司未向其他关联方提供委托贷款，不存在违规发放委托贷款和逾期未收回委托贷款的情形。

　　八、备查文件

　　（一）《开滦股份独立董事关于第七届董事会第四次会议审议的相关议案的独立意见》；

　　（二）《委托贷款合同》。

　　特此公告。

　　开滦能源化工股份有限公司董事会

　　二○二二年十二月二十日

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