新纪元期货资管暴雷后续：原大股东沣沅弘集团涉非法吸收公众存款罪|新纪元期货_新浪财经

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　　2018年以来，新纪元期货的资管计划由于大面积踩雷康得新，多个产品出现无法兑付的问题。

　　最近该事件又有新进展。据中国裁判文书网于今年7月7日发布的《沣沅弘（北京）控股集团有限公司合同、无因管理、不当得利首次执行执行裁定书》显示，新纪元期货原大股东沣沅弘集团在去年已被徐州市鼓楼区人民法院判决为非法吸收公众存款罪，并被判处罚金50万元。

　　此外，法院要求，对于非法吸收公众存款尚未兑付的违法所得11.88亿元，依法予以追缴，按比例返还集资参与人。对沣沅弘集团的涉案财物及孳息，依法予以处置，不足部分依法继续予以追缴或责令退赔。

　　但因沣沅弘集团未按上述生效法律判决履行义务，法院于2022年3月4日依法立案受理。不过经过法院最新调查发现，沣沅弘集团已发现的财产均已处置完毕，未发现有其他可供执行的财产。

　　据新纪元期货官网披露，目前其大股东已经变更为国有独资的徐州新彭城市建设发展集团。与此同时，目前公司的资产管理业务试点资格已经被取消。

　　沣沅弘集团涉及非法吸收公众存款

　　2018年以来，新纪元期货的资管计划由于大面积踩雷康得新，导致多个产品出现兑付问题。最近，有关新纪元期货又有新的后续。

　　截图自：中国裁判文书网

　　据中国裁判文书网于今年7月7日发布的《沣沅弘（北京）控股集团有限公司合同、无因管理、不当得利首次执行执行裁定书》显示，新纪元期货原大股东沣沅弘集团在去年已被徐州市鼓楼区人民法院判决为非法吸收公众存款罪，并被判处罚金50万元。

　　但因被执行人（沣沅弘集团）未按上述生效法律判决履行义务，法院于2022年3月4日依法立案受理。

截图自：中国裁判文书网

　　在执行过程中，法院采取了一系列措施，寻找被执行人沣沅弘集团可供执行的财产。

　　例如，2022年3月5日、3月7日、6月10日，法院通过网络执行查控系统向金融机构、网络支付机构、保险机构、证券机构、不动产登记部门、车辆登记部门、市场监管部门等发出查询通知，均未发现被执行人有其他可供执行的财产线索。

　　对此，法院总结认为，“在本次执行程序中，本院依职权对被执行人的财产进行了调查，已发现的财产均已处置完毕，未发现被执行人有其他可供执行的财产，申请执行人亦未提供被执行人其他可供执行的财产线索，并同意终结本案的本次执行程序，本次执行程序应予终结。”

　　记者今日致电新纪元期货资管部门，并就新纪元期货资管暴雷与沣沅弘集团之间的关联等问题向对方提出了问询。对方对记者的问题采取了回避的态度，并表示公开信息可以通过公开渠道查询，还有部分信息公司只向公司的投资者、委托人披露。

　　近年来新纪元期货吃到一系列罚单

　　据新纪元期货官网披露，公司成立于1995年，是经中国证监会批准的首批期货公司之一，是中国期货业协会的会员单位，江苏省期货业协会的理事单位。公司注册资本为3.752亿元人民币。

　　近年来，不少期货公司纷纷向资管业务转型。自2015年取得资管业务资格后，新纪元期货资管业务曾一度快速发展。

　　此前，新纪元期货曾发行了多款预期年化收益率在9%左右的资管计划，投向康得新的控股股东康得集团，涵盖智汇系列、开元系列、纪元系列、全权系列、君富盈系列和智享系列，规模约有15亿元。随着康德新的暴雷，这些资管计划也开始直面兑付危机。

　　据媒体报道，投资者在康得新爆发财务造假事件后才发现，原定资管计划通过信托计划认购了康得新股票收益权，但康得集团竟然并未把股票抵押给信托计划，这无疑蕴含着巨大的风险隐患。2018年以来，新纪元期货的资管计划由于大面积踩雷康得新，导致多个产品出现无法兑付的问题。

　　据江苏证监局披露的信息显示，自2019年至2021年，新纪元期货曾相继收到江苏证监局的一系列罚单。

　　例如，2019年3月21日，江苏证监局向新纪元期货出具了《关于对新纪元期货股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2019〕28号），要求其就资产管理业务相关违规事项切实整改。

　　因上述整改未能完成，江苏证监局于2021年1月15日对新纪元期货出具了《关于对新纪元期货采取暂停部分期货业务及停止批准新增业务行政监管措施的决定》（行政监管措施决定书〔2021〕5号），再次督促其就资产管理业务相关违规事项切实进行整改。截至2021年3月，新纪元期货仍未就相关问题整改到位。

　　对此，江苏证监局曾在去年6月发文称，沣沅弘集团作为新纪元期货的控股股东，对上述情况的发生负有责任，并责令沣沅弘集团转让股权。

　　而在去年3月下旬，江苏证监局还曾向新纪元期货出具了行政处罚决定书。经查明，新纪元期货存在向关联方（沣沅弘集团所控制公司）提供借款、违法对外提供担保等违法事实。

　　其中，新纪元期货曾向沣沅弘集团作为劣后方参与信托计划的优先级投资者提供《业务合作函》。2017年12月29日，华宝信托设立“华宝-宝洛丰盈集合资金信托计划”，总规模25.11亿元，其中优先级份额由华宝信托募集，劣后级份额由沣沅弘集团子公司北京鑫聚宝商务服务有限公司认购。

　　2018年1月-8月期间，新纪元期货分别向持有宝洛计划优先级份额的北京皓阳信息咨询、东北证券、证通股份、山金金控资本管理有限公司、山金期货、新东方油墨、东吴创新资本提供《业务合作函》，承诺在沣沅弘集团不能按照本金加上12%左右年化收益履行回购义务的情况下，由新纪元期货承担相应的赔偿责任。上述《业务合作函》涉及的优先级份额本金共计10.5亿元。

　　对于这些违法事实，江苏证监局认为，新纪元期货公司治理与内部控制存在重大缺陷，未能坚持独立经营、规范运行，导致对外担保违法行为的发生。