中节能风力发电股份有限公司第四届监事会第二十九次会议决议公告

　　证券代码：601016    证券简称：节能风电   公告编号：2022-062

　　债券代码：143285    债券简称：G17风电1

　　债券代码：143723    债券简称：G18风电1

　　转债代码：113051    转债简称：节能转债

　　中节能风力发电股份有限公司

　　第四届监事会第二十九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十九次会议于2022年5月30日以电子邮件形式发出会议通知，于2022年6月10日以传签方式召开。本次会议应参加表决监事三名，实际参加表决监事三名。会议的召集、召开和会议程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。

　　会议审议并通过了《关于换届选举公司第五届监事会非职工监事的议案》，本议案需提交公司股东大会审议。

　　同意提名沈坚、李佳峰为公司第五届监事会非职工监事候选人，并提交公司股东大会审议。任期三年，自股东大会选举产生之日起计算。

　　上述2名非职工监事候选人经股东大会审议通过后将与经公司职工代表大会中选举产生的职工监事共同组成公司第五届监事会。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司监事会

　　2022年6月11日

　　中节能风力发电股份有限公司

　　第五届监事会非职工监事候选人简历

　　沈坚，男，1963年出生，经济学学士，中国国籍，无境外居留权。2000年7月至2003年5月，工作于中国节能投资公司监察审计部；2003年5月至2010年1月，任中国节能投资公司稽核审计部副主任；2010年1月至2015年4月，任浙江节能实业发展有限公司副总经理；2015年4月至2016年7月，任中国节能环保集团公司审计部资深经理；2016年7月至今，任中国节能环保集团审计部高级专家。

　　李佳峰，男，1988年出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外居留权。2010年7月至2011年8月，简氏国际汽车设计（北京）有限公司综合管理部职员；2011年9月至2013年6月，中央财经大学企业管理专业研究生；2013年8月至2014年8月，中国节能环保集团公司有限公司结算中心职员；2014年9月至2016年8月，中节能财务有限公司业务发展部职员；2016年8月至2017年7月，任中节能商业保理有限公司总经理助理兼业务部部长；2017年8月至2018年4月，任中节能商业保理有限公司副总经理；2018年4月至2021年5月，历任中国节能环保集团有限公司资金管理中心高级经理、副处长；2021年5月至今，任中国节能环保集团有限公司财务管理部资金处处室负责人（正处档）。

　　证券代码：601016    证券简称：节能风电   公告编号：2022-063

　　债券代码：143285    债券简称：G17风电1

　　债券代码：143723    债券简称：G18风电1

　　转债代码：113051    转债简称：节能转债

　　中节能风力发电股份有限公司

　　关于选举职工代表监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中节能风力发电股份有限公司（以下简称公司）第四届监事会任期即将届满，为保证公司监事会的正常运行，根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，公司召开了职工代表大会联席会议，与会职工代表采用举手表决方式选举产生张治平先生为公司第五届监事会职工代表监事（简历附后）。

　　张治平先生符合《公司法》和《公司章程》中有关监事任职的资格和条件。本次选举产生的职工代表监事将与公司2022年第五次临时股东大会选举产生的监事共同组成公司第五届监事会，任期三年。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司监事会

　　2022年6月11日

　　中节能风力发电股份有限公司职工代表监事简历

　　张治平，男，1978年出生，大学本科，中国国籍，无境外居留权。2001年7月至2003年8月，在北京凯因生物技术有限公司工作；2003年8月至2006年3月，任北京国投管理部业务经理；2006年3月至2010年6月，历任中节能风力发电投资有限公司综合管理部副经理、经理；2010年6月至今，任公司职工监事、综合管理部经理。

　　证券代码：601016    证券简称：节能风电   公告编号：2022-064

　　债券代码：143285    债券简称：G17风电1

　　债券代码：143723    债券简称：G18风电1

　　转债代码：113051    转债简称：节能转债

　　中节能风力发电股份有限公司

　　关于调整股权激励计划限制性股票

　　回购价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　因公司于2022年5月27日实施完毕2021年度权益分派，经计算，公司股权激励计划限制性股票回购价格调整为1.651元/股。

　　中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月31日召开了2021年年度股东大会，审议通过了《2021年度利润分配方案》。公司2021年度利润分配方案为：以截至2021年12月31日公司股本总额5,013,160,039股为基数，向全体股东进行现金分红，每10股分配现金0.55元（含税）。2022年5月20日，公司在上交所网站上披露了《2021年权益分派实施公告》，现金红利于2022年5月27日发放完毕。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定：“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。”

　　根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，公司在2020年度利润分配方案实施完成后，将限制性股票的回购价格由1.75元/股调整为1.706元/股。本次2021年度利润分配方案实施完成后，需对限制性股票回购价格进行调整，具体如下：

　　一、回购价格调整方法

　　派息

　　P＝P0-V

　　其中：P0为调整前的价格；V为每股的派息额；P为调整后的价格。经派息调整后，P仍须大于1。

　　P＝P0-V=1.706元/股-0.055元/股=1.651元/股

　　二、回购价格调整对公司的影响

　　本次对公司限制性股票回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。

　　三、独立董事意见

　　公司独立董事发表了独立意见，认为：“鉴于公司2021年度利润分配方案已实施完成，根据公司《2020年限制性股票激励计划》的有关规定，本次对限制性股票回购价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件和公司《2020年限制性股票激励计划》中关于回购价格调整事项的有关规定。本次回购价格调整的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们一致同意公司本次调整限制性股票回购价格。”

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2022年6月11日

　　证券代码：601016    证券简称：节能风电   公告编号：2022-061

　　债券代码：143285    债券简称：G17风电1

　　债券代码：143723    债券简称：G18风电1

　　转债代码：113051    转债简称：节能转债

　　中节能风力发电股份有限公司

　　第四届董事会第四十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十一次会议于2022年5月30日以电子邮件形式发出会议通知，于2022年6月10日以传签方式召开。本次会议应参加表决董事九名，实际参加表决董事九名。会议的召集、召开和会议程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。

　　会议审议并通过了如下议案：

　　一、通过了《关于换届选举公司第五届董事会非独立董事的议案》。本议案需提交公司股东大会审议。

　　同意提名刘斌、王利娟、胡正鸣、刘少静、李文卜、肖兰（简历附后）为公司第五届董事会非独立董事候选人，并提交股东大会审议。任期三年，自股东大会选举产生之日起计算。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、通过了《关于换届选举公司第五届董事会独立董事的议案》。本议案需提交公司股东大会审议。

　　同意提名秦海岩、李宝山、王志成（简历附后）为公司第五届董事会独立董事候选人，并提交股东大会审议。任期三年，自股东大会选举产生之日起计算。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、通过了《关于调整公司限制性股票回购价格的议案》。

　　鉴于公司2021年度利润分配方案已实施完成，同意根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，按照公司《2020年限制性股票激励计划》的有关规定，调整公司限制性股票回购价格为1.651元/股。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　详情请见公司于2022年6月11日在上交所网站上披露的《公司关于调整股权激励计划限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2022-064）。

　　四、通过了《关于召开公司2022年第五次临时股东大会的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　详情请见公司于2022年6月11日在上交所网站上披露的《公司关于召开2022年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-065）。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2022年6月11日

　　2.公司第五届董事会独立董事候选人简历

　　附件1：

　　中节能风力发电股份有限公司第五届董事会非独立董事候选人简历

　　刘斌，男，1963年出生，硕士研究生，工程师，中国国籍，无境外居留权。1989年3月至1994年5月，在首都钢铁公司钢铁研究所工作；1994年5月至2006年2月，历任北京国投节能公司实业部经理、总经理助理、副总经理；2006年2月至2009年4月，任中节能风力发电投资有限公司副总经理（2007年6月至2009年3月，任中节能风力发电投资有限公司董事）；2009年4月至2009年10月，任中国节能投资公司太阳能事业部总经理；2009年10月至2010年5月，任中节能太阳能科技有限公司总经理；2010年5月至2018年5月，任风电公司董事、总经理、党委副书记（2017年8月至2018年3月，代行董事会秘书职责）；2018年5月至今，任中节能风力发电股份有限公司董事长（法定代表人）、总经理、党委书记。

　　王利娟，女，1972年出生，硕士研究生，中国国籍，无境外居留权。1997年7月至2004年4月，在石油大学（北京）工商管理学院工作，2004年4月至2010年5月，历任中国节能投资公司投资管理部业务经理、企业管理部业务经理、高级业务经理、主任助理、副主任；2010年5月至2019年1月，历任中国节能环保集团公司企业管理部副主任、副主任兼经营绩效处处长、主任兼经营绩效处处长；2019年1月至今，任中国节能环保集团有限公司审计部主任；2008年4月至2009年9月任中节能风力发电投资有限公司董事；2013年6月至今，任中节能风力发电股份有限公司董事。

　　胡正鸣，男，1976年出生，法学硕士，中国国籍，无境外居留权。1997年7月至2005年4月，在北京工业职业技术学院工作；2005年4月至2010年1月，任中国节能投资公司法律事务部业务经理、主任助理；2010年1月至2012年4月，历任中国节能环保集团公司法律事务部副主任、主任；2012年4月至2018年8月，任中国节能环保集团有限公司法律风控部主任；2018年8月起，任中国节能环保集团有限公司总法律顾问兼法律风控部主任；2009年3月至2010年6月，任中节能风力发电投资有限公司董事；2010年6月至今，任中节能风力发电股份有限公司董事。

　　刘少静，男，1977年6月生，经济学硕士，高级会计师，无境外居留权。2003年7月至2007年9月，任中国电子系统工程总公司财务部主管会计；2007年9月至2008年11月，任中国电子信息产业集团公司资产经营部业务主办；2008年11月至2013年10月，任中国电子信息产业集团公司资产经营部会计师；2013年10月至2017年4月，任中国电子信息产业集团有限公司资产经营部专项副经理；2017年4月至2019年3月，中国电子信息产业集团有限公司资产经营部副处长（主持工作）；2019年3月至2019年9月，任中国电子信息产业集团有限公司资产经营部处长；2019年9月至今，任中国节能环保集团有限公司总部资本运营部副主任。2020年12月至今，任中节能风力发电股份有限公司董事。

　　李文卜，男，1963年出生，大学本科，中国国籍，无境外居留权。1982年9月至1986年7月，于中国人民大学计划经济系价格学专业学习；1986年7月至1993年3月，任国家物价局轻工司、重工司副主任科员；1993年3月至1998年10月，历任国家计委价格管理司、机电轻纺司主任科员；1998年10月至2008年8月，历任中国节能投资公司实业项目部、企业二部、企业三部、资产管理分公司高级经理；2008年8月至2009年3月，任中节蓝天投资咨询有限责任公司总经理助理、党支部书记；2009年3月至2010年1月，任中国节能投资公司战略投资部主任助理；2010年1月至2010年5月，任中国节能投资公司战略管理部副主任；2010年5月至今，历任中国节能环保集团公司战略管理部副主任兼政策研究处处长、战略管理部（碳达峰碳中和事业部）副主任。

　　肖兰，女，1968年出生，大学本科，高级工程师，无境外居留权。1987年7月至1989年9月，任呼和浩特市电子设备厂助理工程师；1989年9月至2002年10月，历任中国人民银行内蒙古分行科技处工程师、副科级干部、科级干部，呼和浩特中心支行合作金融监管处处长处理、副处长；2002年10月至2006年10月，历任北京融达信投资发展有限公司副总经理、总经理；2006年10月至2021年3月，历任中国环境保护公司资产管理部高级业务经理、副主任，中节能可再生能源投资有限公司投资发展部副主任、主任，中国环境保护公司投资总监兼投资发展部主任、副总经理兼纪委书记，纪委书记、副总经理。2021年3月起退休。2021年7月至今，任中节能风力发电股份有限公司董事。2021年12月至今，任中国城市建设研究院有限公司董事。

　　附件2：

　　中节能风力发电股份有限公司第五届董事会非独立董事候选人简历

　　秦海岩，男，1970年出生，硕士研究生，高级工程师，中国国籍，无境外居留权。1994年7月至2003年7月，任中国船级社工业产品部项目经理（工程师）；2004年1月至今任北京鉴衡认证中心主任；2004年至今任中国可再生能源学会风能专业委员会秘书长；2017年7月至今，任中节能风力发电股份有限公司独立董事。

　　李宝山，男，1953年出生，大学本科学历，中国国籍，无境外居留权。1971年11月至1974年8月，在牡丹江电业局工作；1977年10月至1980年12月，任石油部管道设计院技术员；1981年1月至1984年12月，任国家发展与改革委员会能源所研室员；1985年1月至1990年11月，任中国农业部规划设计院工程师；1991年1月至2014年4月，任中国科技部高新司副处长、调研员、副巡视员；2009年11月至今，任中国可再生能源学会副理事长。2019年8月至今，任中节能风力发电股份有限公司独立董事。

　　王志成，男，1974年出生，会计学博士，注册会计师，无境外居留权。1999年6月至2001年4月，任兰州大学经济与管理学院教师；2001年4月至2005年5月，历任天健会计师事务所管理咨询部咨询顾问、经理；2005年5月至2006年10月，任德勤华永会计师事务所北京分所企业风险管理服务部经理；2006年10月至2015年5月，历任华北电力大学经济与管理学院会计教研室教师、教研室主任；2015年5月至今，任北京国家会计学院教师、副教授。

　　证券代码：601016  证券简称：节能风电   公告编号：2022-065

　　债券代码：143285      债券简称：G17风电1

　　债券代码：143723      债券简称：G18风电1

　　转债代码：113051      转债简称：节能转债

　　中节能风力发电股份有限公司关于

　　召开2022年第五次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年6月27日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第五次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年6月27日 14点00分

　　召开地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦12层会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年6月27日

　　至2022年6月27日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　议案1-2已经过公司第四届董事会第四十一次会议审议通过，相关决议公告刊登于2022年6月11日公司指定法定信息披露媒体及上海证券交易所网站www.sse.com.cn

　　议案3已经过公司第四届监事会第二十九次会议审议通过，相关决议公告刊登于2022年6月11日公司指定法定信息披露媒体及上海证券交易所网站www.sse.com.cn

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1-3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　（一）登记时间：2022年6月24日（9：00-11：30，13：30-16:00）

　　（二）登记地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦11层1115房间证券事务部

　　（三）登记方式：

　　1、法人股东登记：

　　（1）法人股东的法定代表人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；

　　（2）法人股东的委托代理人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人签署的《股东大会授权委托书》和本人身份证。

　　2、个人股东登记：

　　（1）个人股东本人登记的：须出具本人身份证、股东账户卡办理登记手续；

　　（2）个人股东委托代理人登记的：须出具股东本人身份证、股东账户卡、代理人本人身份证和《股东大会授权委托书》。

　　3、股东（或代理人）可以亲自到公司证券事务部登记或用信函（以收信邮戳为准）、传真方式登记。

　　4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带上述登记所需证件原件、复印件各一份。此外，参会的股东及股东代理人需严格遵守疫情防控相关规定，提供符合防疫要求的通信大数据行程码及北京健康宝证明后方可入场。

　　根据本次会议召开所在地节能大厦疫情防控的要求，参加现场会议的股东或股东代理人务必至少提前一天进行会议登记，并于会议开始前一个工作日16:00前提供48小时内核酸检测结果阴性证明。未提前登记或者来自疫情中高风险地区的，无法进入会场参会，敬请谅解。

　　五、 其他事项

　　1、会议联系方式

　　地址：中节能风力发电股份有限公司证券事务部（北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座11层1115房间）

　　联系方式：010-83052221

　　传    真：010-83052204

　　邮    编：100082

　　2、本次股东大会与会人员食宿及交通费自理。

　　3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2022年6月11日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　中节能风力发电股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年6月27日召开的贵公司2022年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2  采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

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