上海海得控制系统股份有限公司

原标题：上海海得控制系统股份有限公司 来源：前到达本公司为准

　　证券代码：002184               证券简称：海得控制               公告编号：2021-048

　　■

　　重要内容提示:

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

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　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、资产负债表项目变动30%以上的主要原因：

　　■

　　2、利润表项目变动30%以上的主要原因：

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　　3、现金流量表项目变动30%以上的主要原因：

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　　4、2021年1-9月份收入增速趋缓的主要原因：

　　报告期内尤其是第三季度，因受国内外疫情和供应链混乱等因素影响，公司主要供应商的部分工业电子类产品无法正常交付，加上部分电子物料短缺等影响，导致公司对客户的产品交付相继延迟；受国外疫情防控政策的影响，部分海外工程项目实施交付及验收进度滞后，由此造成报告期内单季部分合同无法确认收入。此外，2020年第三季度疫情得到有效管控，工业制造和基础设施对于工业产品需求快速反弹，使得公司2020年第三季度（单季度）收入显著高于往年，以上原因客观上综合导致公司2021年1-9月份收入增速趋缓。

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　■

　　(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、其他重要事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　2021年7月16日，公司签署了《上海浚势创业投资合伙企业（有限合伙）之合伙协议》，公司出资5,000万元参与设立股权投资基金上海浚势创业投资合伙企业（有限合伙）。2021年7月28日，上海浚势创业投资合伙企业（有限合伙）完成工商登记手续。2021年9月9日，股权投资基金已在中国证券投资基金业协会完成备案，并取得《私募投资基金备案证明》。具体内容详见公司分别于2021年7月19日、2021年7月29日、2021年9月10日披露的《关于参与投资设立股权投资基金的公告》（公告编号：2021-034）、《关于参与投资设立的股权投资基金完成工商登记的公告》（公告编号：2021-035）、《关于参与投资设立的股权投资基金完成私募基金备案的公告》（公告编号：2021-044）。

　　2021年4月10日，公司控股股东的一致行动人上海证券－浦发银行－上海证券聚赢定增1号集合资产管理计划计划自减持计划公告之日起十五个交易日后的六个月内以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份不超过 3,517,809 股。2021年9月6日，该减持计划实施完成。具体内容详见公司分别于2021年4月10日、2021年9月7日披露的《关于股东减持股份预披露暨控股股东承诺不减持的公告》（公告编号：2021-020）、《关于股东股份减持计划实施完成暨持股比例变动公告》（公告编号：2021-043）。

　　四、季度财务报表

　　(一)财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：上海海得控制系统股份有限公司

　　2021年09月30日

　　单位：元

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　　法定代表人：许泓                     主管会计工作负责人：郭孟榕                     会计机构负责人：徐建琴

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

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　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：许泓                     主管会计工作负责人：郭孟榕                     会计机构负责人：徐建琴

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

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　　(二)财务报表调整情况说明

　　1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否需要调整年初资产负债表科目

　　√ 是 □ 否

　　合并资产负债表

　　单位：元

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　　调整情况说明

　　财政部于2018年发布了《企业会计准则第21号-租赁》（财会2018[35]号），本公司自2021年1月1日起执行上述新租赁准则，并对财务报表相关项目做出调整。

　　2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　(三)审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□ 是 √ 否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　上海海得控制系统股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：002184          证券简称：海得控制      公告编号：2021-049

　　上海海得控制系统股份有限公司

　　关于子公司对外提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三次会议审议通过了《关于子公司对外提供担保的议案》，并将该议案提交公司股东大会审议，现将具体内容公告如下：

　　一、担保事项概述

　　为解决新能源电站项目公司华容晶尧电力有限公司在业务开展过程中的融资需求，公司子公司南京海得电力科技有限公司（以下简称“南京电力”）为华容晶尧向上海电力新能源发展有限公司（以下简称“上电新能源”，其直接持有华容晶尧的母公司70%股权）的融资提供担保，以南京电力持有的湖南晶尧分布式能源服务有限公司（持有华容晶尧100%股权，为新能源电站项目公司的母公司）30%的股权对华容晶尧本次融资总金额的30%提供股权质押担保，有效期自签署的股权质押合同生效之日起至《借款合同》项下借款人的借款期限到期日止。

　　根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》，该事项须经公司董事会审议通过后，提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　1、基本情况

　　华容晶尧电力有限公司

　　成立日期：2015年11月09日

　　注册地点：湖南省岳阳市华容县北景港镇政府大楼106号办公室

　　企业类型：有限责任公司

　　法定代表人：谈震旻

　　注册资本：人民币7,365万

　　经营范围：太阳能光伏发电及光伏电站建设；能源管理服务；能源技术咨询服务；能源技术研究、技术开发服务；农作物、蔬菜、水果、花卉、苗木的种植；园艺开发、农业观光旅游开发；农业新技术开发、推广及咨询服务；农产品展示及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　关联关系：湖南晶尧持有华容晶尧100%股权，南京电力持有湖南晶尧30%股权，上电新能源持有湖南晶尧70%股权。但湖南晶尧作为新能源电站EPC项目的项目公司华容晶尧的母公司，由新能源电站上电新能源控制，南京电力并不参与湖南晶尧和华容晶尧的日常经营管理。公司与华容晶尧电力有限公司不存在关联关系。

　　2、财务状况

　　华容晶尧电力有限公司

　　单位：人民币万元

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　　注：上述部分数据尾数差异系四舍五入原因所致。

　　通过中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/）查询，截至本公告日，华容晶尧不属于失信被执行人。

　　三、主债权借款合同的主要内容

　　1、合同双方：

　　出借人：上海电力新能源发展有限公司

　　借款人：华容晶尧电力有限公司

　　2、融资规模：27,100万元

　　四、股权质押协议的主要内容

　　1、合同双方

　　质权人：上海电力新能源发展有限公司

　　出质人：南京海得电力科技有限公司

　　2、担保范围

　　根据协议应由华容晶尧向上海电力新能源发展有限公司支付的本金、利息、违约金、赔偿金、质物保管费及其他债务人应付款项以及诉讼费、仲裁费、财产保全费、执行费、律师费、咨询费、评估费、拍卖费、公证费、公告费、差旅费及其他应付费用等全部金额的30%。未来若南京电力向第三方转让所持有湖南晶尧的股权，南京电力有权向第三方转移相应比例的担保责任和金额，上海电力新能源发展有限公司充分理解且认可，并应当予以积极配合办理相关手续。

　　3、担保期间

　　自本合同生效之日起至《借款合同》项下借款人的借款期限到期日为止。

　　4、担保方式：股权质押。

　　五、董事会意见

　　公司子公司南京电力为新能源电站项目公司融资提供股权质押担保，系为新能源电站项目发展和经营的需要，有助于新能源电站降低融资成本及其项目的正常推进，符合《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定。

　　华容晶尧电力有限公司为具有较高发电收益的优质光伏电站资产，偿债能力较强且风险可控，本次担保不损害广大投资者特别是中小投资者的利益，本次担保不涉及反担保。

　　六、累计对外担保数量和逾期担保的数量

　　截至公告日，公司及控股子公司对外担保已审批额度为人民币85,050万元（不含本次），公司及控股子公司对外担保余额为人民币49,903.84万元，占2020年经审计的归属于上市公司股东净资产的46.43%，无逾期担保，且不存在涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失的情形。

　　七、公司独立董事对本次对外担保发表的独立意见

　　公司子公司南京电力为新能源电站项目公司华容晶尧电力有限公司融资提供股权质押担保，系为满足该新能源电站项目日常生产经营中的资金需求，支持其业务发展，且华容晶尧电力有限公司发电收益良好、偿债能力较强，本次担保风险可控，不会损害广大投资者特别是中小投资者的利益，符合《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定。

　　八、监事会对本次担保的意见

　　经核查，公司监事会认为本次对外担保额度的决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此同意公司子公司南京电力为新能源电站项目公司华容晶尧电力有限公司向上海电力新能源发展有限公司融资提供担保，有效期自签署的股权质押合同生效之日起至《借款合同》项下借款人的借款期限到期日止。

　　九、备查文件

　　1、公司第八届董事会第三次会议决议；

　　2、公司第八届监事会第三次会议决议；

　　3、独立董事关于第八届董事会第三次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　上海海得控制系统股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：002184          证券简称：海得控制       公告编号：2021-047

　　上海海得控制系统股份有限公司

　　第八届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三次会议于2021年10月29日以现场结合通讯方式召开。本次监事会会议通知已于2021年10月22日以专人送达或电子邮件方式发出。会议应到监事3名，实到3名。本次会议的召开时间、方式符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，做出的决议合法、有效。经认真审议，本次会议通过如下议案：

　　一、本次会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2021年第三季度报告》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2021年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合公司章程和公司内部管理制度的各项规定。报告的内容和格式真实、准确、完整地反映出公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　《2021年第三季度报告》会同本公告同时刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　二、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于子公司对外提供担保的议案》

　　经核查，公司监事会认为本次对外担保额度的决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此同意公司子公司南京电力为新能源电站项目公司华容晶尧电力有限公司向上海电力新能源发展有限公司融资提供担保，有效期自签署的股权质押合同生效之日起至《借款合同》项下借款人的借款期限到期日止。

　　《关于子公司对外提供担保的公告》会同本公告同时刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　备查文件

　　1、上海海得控制系统股份有限公司第八届监事会第三次会议决议

　　特此公告。

　　上海海得控制系统股份有限公司监事会

　　2021年10月30日

　　证券代码：002184         证券简称：海得控制      公告编号：2021-050

　　上海海得控制系统股份有限公司

　　关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　根据上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三次会议决议，公司将于2021年11月15日（星期一）召开2021年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、会议届次：2021年第一次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会

　　公司第八届董事会第三次会议审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开日期和时间：

　　现场会议召开时间为：2021年11月15日（星期一）下午14:30；

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年11月15日（星期一）上午9:15至9:25，9:30至11:30，和下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年11月15日（星期一）上午9：15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年11月8日。

　　7、会议出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的全体股东或其代理人。

　　于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事、高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、现场会议召开地点：上海市闵行区新骏环路777号1号楼4楼报告厅

　　二、会议审议事项

　　1、本次股东大会将审议以下事项：

　　（1）《关于修改〈公司章程〉的议案》

　　（2）《关于子公司对外提供担保的议案》

　　2、特别提示：

　　议案1和议案2均属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者（单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）的表决票单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。

　　同时，议案1和议案2均为特别决议事项，需经出席本次会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

　　上述议案具体内容请参见公司于2021年10月30刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第八届董事会第三次会议决议公告》、《第八届监事会第三次会议决议公告》及其他公告。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码示列表：

　　■

　　四、参与现场会议的股东的登记方法

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

　　2、登记时间：2021年11月12日（星期五）上午9:30-11:30，下午14:30-16:30；

　　3、登记地点：上海市闵行区新骏环路777号上海海得控制系统股份有限公司董事会办公室。

　　4、登记手续：

　　（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

　　（2）法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书（见附件二）及出席人身份证办理登记手续；

　　（3）委托代理人凭本人及委托人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

　　（4）异地股东可以信函或者传真方式登记（信函或传真方式以2021年11月12日16:30 前到达本公司为准），不接受电话登记；

　　信函邮寄地址：上海市闵行区新骏环路777号上海海得控制系统股份有限公司董事会办公室。（信函上请注明“股东大会”字样）

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其它事项

　　1、联系人：吴秋农夏庆立

　　联系电话：021-60572990传真：021-60572990

　　地址：上海市闵行区新骏环路777号上海海得控制系统股份有限公司董事会办公室

　　邮编：201114

　　2、参加会议人员的食宿及交通费用自理。

　　七、备查文件

　　1、上海海得控制系统股份有限公司第八届董事会第三次会议决议

　　特此通知。

　　上海海得控制系统股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362184 投票简称：海得投票

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　本次股东大会不涉及累积投票，填报表决意见为：同意、反对、弃权；

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年11月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30，和下午13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月15日（股东大会召开当日）上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　本人（本单位）作为上海海得控制系统股份有限公司的股东，兹委托先生/女士代表出席上海海得控制系统股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代表本公司/本人依照以下指示对下列议案投票。本公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由我单位（本人）承担。（说明：请投票选择时打√符号，该议案都不选择的，视为弃权。如同一议案在赞成和反对都打 √，视为废票）

　　■

　　委托人姓名：身份证号码：持股数：

　　委托人签名(盖章)：

　　受托人姓名：身份证号码：

　　受托人签名(盖章)：

　　委托日期：2021年月日

　　证券代码：002184          证券简称：海得控制      公告编号：2021-046

　　上海海得控制系统股份有限公司

　　第八届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三次会议于2021年10月29日以现场和通讯相结合的方式召开。本次董事会会议通知已于2021年10月22日以专人送达或电子邮件方式发出。会议应到董事7名，实到7名，由公司董事长许泓先生主持，公司监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开时间、方式符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，做出的决议合法、有效。经认真审议，本次会议通过如下议案：

　　一、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2021年第三季度报告》

　　《2021年第三季度报告》会同本公告同时刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　二、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》

　　鉴于公司实施完成了2020年度利润分配方案，公司总股本由23,939.3449万股增加至35,190.837万股，注册资本由23,939.3449万元增加至35,190.837万元。董事会同意对《公司章程》中注册资本、股份总数进行修改，并提请股东大会授权公司经营层办理工商变更相关手续。

　　《章程修正案》及修订后的《公司章程》会同本公告同时刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　三、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于子公司对外提供担保的议案》

　　《关于子公司对外提供担保的公告》会同本公告同时刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　四、本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》

　　2021年第一次临时股东大会定于2021年11月15日在公司会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开，股权登记日为2021年11月8日。具体内容详见刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。

　　备查文件：

　　1、上海海得控制系统股份有限公司第八届董事会第三次会议决议

　　2、上海海得控制系统股份有限公司独立董事关于第八届董事会第三次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　上海海得控制系统股份有限公司董事会

　　2021年10月30日

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