原标题：苏州瀚川智能科技股份有限公司
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重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
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二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
(二)财务报表
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:苏州瀚川智能科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：蔡昌蔚主管会计工作负责人：何忠道会计机构负责人：唐姗娜
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：苏州瀚川智能科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。
公司负责人：蔡昌蔚主管会计工作负责人：何忠道会计机构负责人：唐姗娜
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：苏州瀚川智能科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：蔡昌蔚主管会计工作负责人：何忠道会计机构负责人：唐姗娜
(一)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
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各项目调整情况的说明：
因执行新租赁准则，本公司合并财务报表相应调整2021年1月1日使用权资产31,546,055.70元和租赁负债31,546,055.70元。
特此公告。
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
2021年10月28日
证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2021-076
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于董事、副总经理辞职及补选董事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到唐高哲先生的书面辞职报告。因个人工作安排原因，唐高哲先生申请辞去公司董事、副总经理及董事会审计委员会委员职务，仍在公司担任投资总监职务。根据《公司法》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，唐高哲先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，唐高哲先生的辞职报告自送达公司董事会时生效。截至本公告披露日，唐高哲先生直接持有公司股份784,073股，占公司总股本的0.72%，另外唐高哲先生持有苏州瀚智远合投资管理合伙企业（有限合伙）48.61%股权，苏州瀚智远合投资管理合伙企业（有限合伙）持有公司2.9%股权。
唐高哲先生在公司任职期间勤勉尽责、恪尽职守，在保障公司运营、推动公司高质量发展、积极履行社会责任等方面发挥了重要作用，董事会对唐高哲先生为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！
公司于2021年10月28日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于补选第二届董事会非独立董事的议案》，经公司股东苏州瀚川投资管理有限公司推荐，公司董事会提名委员会审查，董事会同意提名章敏女生（简历见附件）为第二届董事会董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。本议案尚需提交股东大会审议，独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
特此公告。
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
2021年10月30日
附件：
简历
章敏女士，1983年4月出生，中国国籍，无境外永久居住权，上海财经大学经济学硕士，南京农业大学工学硕士，中级会计师，中级经济师。历任上海交大南洋金融学院院长助理、上海领灿投资咨询有限公司高级项目经理、上海河图工程股份有限公司董事会秘书等职，2021年6月至今担任苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会秘书。
章敏女士未持有公司股份，不属于失信被执行人，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2021-077
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于召开2021年第二次临时股东大会的通知
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重要内容提示：
●股东大会召开日期：2021年11月16日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2021年第二次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021年11月16日14点00分
召开地点：江苏省苏州市工业园区胜浦镇佳胜路16号瀚川智能会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年11月16日
至2021年11月16日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司于2021年10月28日召开的第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议审议通过。具体内容详见公司于2021年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》同时登载的相关公告。公司将在2021年第二次临时股东会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2021年第二次临时股东会会议资料》。
2、 特别决议议案：1.00
3、 对中小投资者单独计票的议案：2.00
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间
凡符合会议要求的公司股东，请持本人身份证及股东账户卡；如需委托他人代理的，委托代理人需持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人身份证复印件、股东账户卡，于2021年11月12日（上午 8:30～12:00，下午 13:30～17:30）到公司董事会办公室进行股权登记。股东也可以通过信函、传真的方式办理登记手续，须在登记时间2021年11月15日下午17:30前送达，出席会议时需携带原件。
（二）登记地点
江苏省苏州市工业园区胜浦镇佳胜路16号苏州瀚川智能科技股份有限公司三楼董事会办公室。
（三）登记方式
拟出席本次临时股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：
1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记；
2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记。
3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户卡复印件，信封上请注明“股东会议”字样；公司不接受电话方式办理登记。
六、 其他事项
（一）会议联系
通信地址：江苏省苏州市工业园区胜浦镇佳胜路16号苏州瀚川智能科技股份有限公司
邮编：215126
电话：0512-62819003-3259
传真号：0512-65951931
邮箱：IRM@harmontronics.com
联系人：张颖
（二）本次股东大会会期半天，现场会议出席者食宿及交通费自理，请参会股东提前半小时到达会议现场办理签到。
特此公告。
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
2021年10月30日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
●报备文件
1、苏州瀚川智能科技股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
苏州瀚川智能科技股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月16日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2021-074
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于全资子公司参与发起设立投资基金暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●投资基金名称及投资方向，与上市公司主营业务相关性：苏州正骥创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记部门及有权管理机构的核准为准，以下简称“正骥基金”或“投资基金”），以汽车、智能制造和电子产业为主要投资方向，重点细分领域包括汽车智能化、高端装备和工业软件等，与苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）主业具有协同性。
●投资金额、在投资基金中的占比及身份：投资基金目标募集规模10,025万元人民币,其中公司全资子公司苏州瀚海皓星投资管理有限公司（以下简称“瀚海皓星”）作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币2,500万元，占基金目标募集额的24.94%。具体金额及比例以最终签署的《合伙协议》等法律文件为准。
●本次对外投资属于公司全资子公司与关联方的共同对外投资，未构成《上市公司重大资产重组管理办法》、《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组，实施不存在重大法律障碍。
●本次交易已经公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议审议通过，关联董事金孝奇已回避表决，独立董事就该事项发表了独立意见，本事项无需提交公司股东大会审议。
●相关风险提示:
1、基金目前尚处于筹备阶段，瀚海皓星与其他投资人尚未签署正式协议，基金设立存在不确定性；待基金成功设立后，需按照相关规定履行备案程序，存在一定的备案风险。
2、基金具有投资周期长，流动性较低的特点，公司本次的投资将面临较长的投资回收期。截至目前，投资基金尚无具体的投资项目和计划。
3、瀚海皓星作为投资标的的有限合伙人承担的风险敞口以投资额为限，本次投资无保本及最低收益承诺。投资基金所投资的项目可能受到政策法规、宏观经济、行业周期、投资标的运营管理等多种因素的影响，可能存在不能实现预期收益、不能及时有效退出，因而给公司造成财务损失的风险。
4、基金所直接投资的项目也可能存在程度不等的风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、预期投资收益不能实现风险、操作或技术风险及其他风险。针对主要的投资风险，本公司将密切关注投资基金运作、管理、投资决策及投后管理进展情况，防范、降低和规避投资风险，尽力维护本公司投资资金的安全。
一、合作投资暨关联交易概述
（一）合作投资的基本情况
公司在保证主营业务发展良好的前提下，为进一步加快在汽车、智能制造等领域的布局，增强产业协同的效应，探索和发现新的业务增长点，提升公司的持续竞争能力，公司全资子公司瀚海皓星拟作为有限合伙人以自有资金人民币2,500万元与公司关联方苏州脩正创业投资管理有限公司及其他有限合伙人出资发起设立苏州正骥创业投资合伙企业（有限合伙）。本次拟投资设立的投资基金目标募集规模为10,025万元人民币，公司全资子公司瀚海皓星拟以自有资金认缴出资2,500万元人民币，出资比例24.94%。
（二）公司未对其他投资人承担了保底收益、退出担保等或有义务。
（三）合作投资的决策与审批程序
2021年10月28日，公司召开第二届董事会第十二次会议，表决同意5票，反对0票，回避1票，弃权0票；同日召开第二届监事会第十次会议，表决同意3票，反对0票，弃权0票。审议通过了《关于全资子公司参与发起设立投资基金暨关联交易的议案》，其中独立董事发表了独立意见。本次投资事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
除本次关联交易事项外，过去12个月内，公司与同一关联人或与不同关联人之间发生交易类别相关的交易金额未达到3,000万元以上，且未超过公司最近一期经审计总资产或市值1%以上。
二、关联方基本情况
（一）关联关系说明
金孝奇先生为公司第二届董事会董事，系公司的关联自然人；公司董事金奇先生担任脩正投资的执行董事兼总经理，脩正投资系公司关联法人。
（二）关联人暨基金管理人基本情况
1、苏州脩正创业投资管理有限公司
企业名称：苏州脩正创业投资管理有限公司
统一社会信用代码：91320594MA2599XJ4M
法定代表人：金孝奇
成立日期：2021年2月25日
注册资本：500万元
基金业协会登记编号：P1072090
注册地址：中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏虹东路183号东沙湖基金小镇14栋302室
经营范围：一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。
股权结构如下：
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基金备案情况：脩正投资已于2021年6月18日通过中国证券投资基金业协会的审核，取得私募投资基金管理人资格，基金业协会登记编号：P1072090。
主要管理人员：脩正投资主要管理人员包括金孝奇、刘仲、黄庚，上述成员均具有多年的资本市场从业经验和股权投资经验。
主要投资领域及经营业绩情况：厦门市猎鹰投资管理有限公司为脩正投资的控股股东。脩正投资成立日期未超过一年。猎鹰投资专注于一级市场的股权投资，重点关注早期、硬科技领域的投资机会。累计投资包括科拓股份、芯能半导体、擎动科技等10家企业。脩正投资的主要投资领域为汽车、智能制造和半导体。
关联人控股股东猎鹰投资最近一个会计年度主要财务数据：
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2、除上述关系外，公司与脩正投资之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。
（三）有限合伙人
有限合伙人名称：苏州瀚海皓星投资管理有限公司
统一社会信用代码：91320594MA21BLB25N
企业类型：有限责任公司
成立时间：2020年4月24日
注册资本：8,000万元人民币
法定代表人：唐高哲
注册地址：中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏虹东路183号东沙湖基金小镇14栋302室
经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）；股权投资；以自有资金从事投资活动；创业投资；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）
三、投资基金基本情况
（一）投资基金基本情况
1、基金名称：苏州正骥创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记部门及有权管理机构的核准为准）
2、组织形式：有限合伙
3、基金的目标规模：目标募集规模10,025万元人民币
4、基金管理人：苏州脩正创业投资管理有限公司
5、成立背景：近年来，以电动化、智能化为代表的汽车“新四化”加速推进，使得汽车产业进入前所未有的转型变革期。汽车产业的变革，带来了大量的产业机会。与此同时，汽车产业正在向中国加速转移，进一步带来汽车领域本土创业企业的发展红利。通过设立和运营投资基金，把握这些产业机会，并将其与基金各发起方的战略相结合，是设立投资基金的主要目标。本基金以汽车电动化、智能化为主要投资方向，通过与汽车领域国内领先的产业集团紧密而广泛地合作，深度布局本土的优秀汽车和智能制造方向的创业企业，将从客户资源、业务协同、供应链资源等方面助力公司战略目标的实现。
6、主要投资领域：主要对汽车、智能制造和电子领域具备高成长潜力的创业企业进行股权投资，或以其他法律法规允许的方式进行投资。
7、出资进度：本次拟投资设立的基金规模为人民币10,025万元，各合伙人的认缴出资额于缴付期限前全部缴足。
8、合伙人拟认缴情况：
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（二）投资基金的管理模式
1、管理及决策机制
合伙企业普通合伙人应在协议签订完成之后从速建立一个由5人组成的投资决策委员会，投资决策委员会成员均由普通合伙人独立选任，其中应当至少包含3名本基金有限合伙人或其委派人员，其中瀚海皓星有权作为有限合伙人委派1名委员，另作为普通合伙人股东委派1名委员，合计委派2名委员。投资决策委员会按照协议约定以及普通合伙人的投资管理、投资决策制度行使合伙企业的投资决策职能。投资决策委员会主要行使下列职权：
（1）确立并控制本基金的投资方针、投资方向、投资原则、投资策略；
（2）审核和批准本基金投资项目之投资方案及投资项目之退出方案等事宜；（3）合伙协议约定的其他需要投资决策委员会审议决策的事项。
投资决策委员会的职责是综合投资管理人、投资经理提交的投资报告及其他独立部门的风险评估报告等召开投资决策会议，并在会议上对其职能范围内的所议项目作出投资与否的决定。投资决策委员会采用一人一票的方式进行投票，每名委员享有一票的表决权。经4票及以上赞成票数通过后，则可作出依投资经理建议进行投资的决定；如未经4票赞成，则作出不投资的决定。若存在委员为项目经理或与所议项目存在股权、职位、亲属、关联交易等关联关系的利益相关方，应当回避表决。出现委员回避表决的情况，须3票及以上票数方可通过表决。具体的投资决策议事规则由普通合伙人制定，经投资决策委员会全体委员同意后实施。
在合伙企业出资额全部投资完成前，投资管理人工作团队中应始终保持三名以上人员（不得发生重大变化），致力于合伙企业的投资管理工作。
2、管理人及管理费
指定的基金管理人为苏州脩正创业投资管理有限公司。
（1）管理费收取模式：投资期3年，收取认缴出资总额的2%/年；管理期2年，收取认缴出资总额的1.5%/年；回收期2年，收取认缴出资总额的0.5%/年；延长期不收取管理费。
（2）合伙企业运营期限自合伙企业通过中国证券投资基金业协会私募基金产品备案之日（“基金发行日”）起算。基金成立后，根据普通合伙人的指示，基金管理费在本基金存续期间每年分两期预付，每次支付全年应支付数额的一半。自基金成立后每满半年后三十（30）日内将下一期间管理费划入基金管理人银行账户，首笔管理费支付时间为基金发行日起三十（30）日内，支付期间为基金发行日至基金发行满半年之日，按天计算。管理费由本合伙企业支付给投资管理人。
（3）管理费的支付应优先于合伙企业其他任何费用和成本。
3、业绩报酬及利润分配安排
在合伙企业退出其对投资项目的全部或部分投资并获得投资收益（累计达到100万元）时或由执行事务合伙人自主决定的其他较低金额时的二十(20)个工作日内，由执行事务合伙人制定分配方案后向全体合伙人进行方案告知，并于完成告知后十五（15）个工作日内完成分配。
对投资项目的投资退出所作处置取得的投资收益(包括但不限于来自投资项目的红利分配、还是处置所持投资项目股权的资本利得)扣除合伙企业在向有限合伙人分配前应当扣除的未付费用后的余额为可分配财产(简称“可分配财产”)。合伙企业应按如下顺序分配可分配财产：
（1）可分配财产应首先让全体合伙人按照实缴出资比例回收其实缴出资额。
（2）可分配财产在全体合伙人按照实缴出资比例回收其实缴出资额后，按照投资总额每年8%（单利）的利息计算门槛收益并向全体合伙人分配（利息应自全体合伙人实际缴付出资并完成工商变更之日起算至该等利息支付完毕之日止）。
（3）可分配财产进行上述分配后的余额为可分配利润（“可分配利润”）。可分配利润按如下比例分配：20%应分配给本企业的管理人苏州脩正创业投资管理有限公司，80%应按照各合伙人（含有限合伙人和普通合伙人）的实缴出资比例分配给该合伙人。
本条所述门槛收益自全体合伙人实际缴付出资并完成工商变更之日起算，在本合伙企业向有限合伙人进行分配前按照有限合伙人的实缴出资总额对应的利息计算，在本合伙企业向有限合伙人进行分配后，门槛收益按照有限合伙人实缴出资额减去合伙企业已向其分配的项目退出收益款项后的剩余部份计算对应的利息。
（三）投资基金的投资模式
1、投资领域
本合伙企业主要对汽车、智能制造和电子领域具备高成长潜力的创业企业进行股权投资，或以其他法律法规允许的方式进行投资。
2、基金期限
合伙企业的基金期限为7年，其中投资期3年，管理期2年，回收期2年，自合伙企业通过中国证券投资基金业协会私募基金产品备案之日起计算。基金期限届满的，经三分之二以上表决权的合伙人同意，可以延长1年，但是不得超过合伙期限。
3、盈利模式及投资后退出机制
合伙企业通过其所投资企业进行以下活动最终实现投资的退出：
1、上市后股权转让或流通；
2、上市前股权并购；
3、大股东收购；
4、管理层收购；
5、公司回购等方式。
四、合作投资对上市公司财务状况的影响
（一）瀚海皓星拟作为投资基金有限合伙人以自有资金人民币2500万元参与发起设立投资基金，占投资基金募集规模的24.94%，本次合作投资的基金不纳入公司合并报表范围。
（二）本次投资的资金来源为全资子公司的自有资金，是在保证公司主营业务正常发展的前提下作出的投资决策，本次投资事项对公司生产经营不会产生实质性影响，不会对现有业务开展造成资金压力，不会影响公司生产经营活动的正常运行。借助专业投资机构的投资管理经验和风险控制体系，可为公司的健康可持续发展提供保障，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
五、合作投资的风险分析
（一）基金目前尚处于筹备阶段，瀚海皓星与其他投资人尚未签署正式协议，基金设立存在不确定性；待基金成功设立后，需按照相关规定履行备案程序，存在一定的备案风险。
（二）基金具有投资周期长，流动性较低的特点，公司本次的投资将面临较长的投资回收期。截至目前，投资基金尚无具体的投资项目和计划。
（三）瀚海皓星作为投资标的的有限合伙人承担的风险敞口以投资额为限，本次投资无保本及最低收益承诺。投资基金所投资的项目可能受到政策法规、宏观经济、行业周期、投资标的运营管理等多种因素的影响，可能存在不能实现预期收益、不能及时有效退出，因而给公司造成财务损失的风险。
（四）基金所直接投资的项目也可能存在程度不等的风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、预期投资收益不能实现风险、操作或技术风险及其他风险。针对主要的投资风险，本公司将密切关注投资基金运作、管理、投资决策及投后管理进展情况，防范、降低和规避投资风险，尽力维护本公司投资资金的安全。
六、合作投资的目的
本次合作投资符合公司发展战略和投资方向，在保证公司主营业务稳健发展的前提下，有助于加快公司发展战略的实施，布局与公司主营业务具有相关性、协同性、符合公司发展战略的项目，为公司的智能制造技术和产品生态带来更多的可能性，实现产业协同的效应，也有利于公司分享潜在的投资回报。
七、专项意见
（一）独立董事意见
经核查，公司本次参与发起设立投资基金暨关联交易的事项是为布局与公司主营业务具有相关性、协同性、符合公司发展战略的项目，有利于进一步完善公司的产业结构，提升公司的竞争力和影响力。本次交易遵循了公平、公开、公正的市场化原则，没有损害公司股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司独立性，关联董事金孝奇先生在审核该事项时进行了回避表决，董事会在召集、召开及决议的程序上符合法律、法规及《公司章程》的规定。
综上，独立董事同意《关于全资子公司参与发起设立投资基金暨关联交易的议案》。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司全资子公司本次参与发起设立投资基金暨关联交易事项，符合公司发展战略，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害股东利益的情形。公司监事会同意此次全资子公司参与发起设立投资基金暨关联交易的事项。
八、保荐机构核查意见
通过查看发行人董事会决议和独立董事意见，了解关联方基本情况、本次交易的内容和目的，保荐机构对上述关联交易事项进行了核查。
经核查，保荐机构认为：公司本次全资子公司参与发起设立投资基金暨关联交易已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见，本次关联交易无需提交公司股东大会审议。综上，保荐机构对公司本次全资子公司参与发起设立投资基金暨关联交易事项无异议。
九、上网公告附件
（一）独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；
（二）保荐机构出具的《安信证券股份有限公司关于苏州瀚川智能科技股份有限公司全资子公司参与发起设立投资基金暨关联交易的核查意见》。
特此公告。
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
2021年10月30日
证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2021-075
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于变更注册地址、注册资本及修改公司章程并办理工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月28日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更注册地址、注册资本及修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》，上述议案尚需公司2021年第二次临时股东大会审议，具体情况如下：
一、公司注册地址变更情况
根据公司经营发展需要，注册地址由“苏州工业园区胜浦佳胜路40号”变更为“苏州工业园区听涛路32号”。
二、公司注册资本变更情况
公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经达成，公司因本次限制性股票归属新增的股份数量为286,500股，已于2021年9月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，并于2021年 10月12日上市流通。本次变更后，公司总股本从108,000,000股增加至108,286,500股，公司注册资本变更为人民币108,286,500元。
三、修订《公司章程》的相关情况
结合公司实际经营情况，公司拟针对章程的部分条款作出修订，修订内容如下：
■
除修订上述条款内容外，原《公司章程》其他条款不变，上述变更最终以市场监督管理部门核准登记的内容为准。
上述修订内容尚需提交股东大会审议。公司董事会同时提请股东大会授权公司管理层办理上述涉及的工商变更登记、章程备案等相关事宜。
修改后的《公司章程》将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。
特此公告。
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
2021年10月30日
证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2021-078
苏州瀚川智能科技股份有限公司
第二届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 监事会会议召开情况
苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议（以下简称“本次会议”）于2021年10月28日下午3时30分以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于2021年10月23日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席宋晓主持，会议应到3人，实到3人。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，以记名投票方式一致通过以下议案：
（一）审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》
经与会监事审核，一致认为公司2021年第三季度报告的编制和审议符合《公司法》、《证券法》、《信息披露内容与格式准则》和《公司章程》的规定。监事会全体监事承诺公司2021年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司2021年10月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年第三季度报告》。
（二）审议通过《关于全资子公司参与发起设立投资基金暨关联交易的议案》
经与会监事审议，公司监事会认为：公司全资子公司本次参与发起设立投资基金暨关联交易事项，符合公司发展战略，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害股东利益的情形。公司监事会同意此次发起设立投资基金暨关联交易事项。
表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。
具体内容详见公司2021年10月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于全资子公司参与发起设立投资基金暨关联交易的公告》（公告编号：2021-074）。
特此公告。
苏州瀚川智能科技股份有限公司监事会
2021年10月30日
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