安源煤业集团股份有限公司|安源煤业_新浪财经

原标题：安源煤业集团股份有限公司

　　证券代码：600397 证券简称：安源煤业

　　安源煤业集团股份有限公司

　　■

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　■

　　二、股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:安源煤业集团股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：邹爱国主管会计工作负责人：彭金柱会计机构负责人：张海峰

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：安源煤业集团股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：邹爱国主管会计工作负责人：彭金柱会计机构负责人：张海峰

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：安源煤业集团股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：邹爱国主管会计工作负责人：彭金柱会计机构负责人：张海峰

　　(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　安源煤业集团股份有限公司董事会

　　2021年10月28日

　　证券代码：600397 股票简称：安源煤业编号：2021-033

　　安源煤业集团股份有限公司

　　2021年第三季度经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第三号——煤炭》要求，安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）特此披露2021年第三季度经营数据。

　　■

　　本公告之经营数据未经审计，供投资者及时了解公司生产经营概况之用。公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据并注意投资风险。

　　特此公告。

　　安源煤业集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：600397 股票简称：安源煤业编号：2021-034

　　安源煤业集团股份有限公司

　　第七届董事会第二十一次会议决议

　　公告

　　安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十一次会议于2021年10月22日以传真或电子邮件方式通知，并于2021年10月28日上午9:30以现场结合通讯方式召开。本次会议应参会董事8人，实际参会董事8人。会议由公司董事长邹爱国先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定。会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对有关议案进行了书面记名投票表决,审议并通过了如下议案：

　　一、审议并通过了《关于公司2021年第三季度报告的议案》，其中8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意公司编制的2021年第三季度报告。

　　二、审议并通过了《关于增补公司第七届董事会各专业委员会人员的议案》，其中8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意增补徐光华先生担任董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会审计委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员及主任委员。

　　三、审议并通过了《关于增补公司第七届董事会非独立董事的议案》，其中8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意提名增补张保泉先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，并将本议案提交公司2021年第二次临时股东大会审议。上述非独立董事候选人将提交公司股东大会采取累积投票制的方式进行选举，当选非独立董事任期自股东大会选举通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　四、审议并通过了《关于提请召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》，其中8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意2021年11月15日召开公司2021年第二次临时股东大会。具体事项详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》的《安源煤业关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　附件：1.非独立董事候选人简历；

　　2.非独立董事候选人声明。

　　安源煤业集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　附件1:

　　非独立董事候选人简历

　　张保泉，1979年12月出生，硕士研究生学历，高级工程师，中共党员。曾任山东里能鲁西矿业有限公司职员，山东省任城监狱一监区科员、一监区二分监区指导员、分监区长、一监区副主任科员，江西省煤炭集团公司职员、副主任科员、主任科员，江西省能源集团主任科员，江西省赣浙能源有限公司总经理助理、党群工作部主任，江西省能源集团有限公司主任科员、投资发展部副部长，江西省投资集团有限公司投资开发部副总经理、科技管理部副总经理（主持工作）、安全环保部副总经理（主持工作），现任江西省投资集团有限公司安全环保部总经理。

　　附件2：

　　非独立董事候选人声明

　　声明人：张保泉

　　作为安源煤业集团股份有限公司（下称“安源煤业”）第七届董事会董事候选人，同意接受该提名，并声明如下：　

　　一、本人符合《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《安源煤业集团股份有限公司章程》、《安源煤业集团股份有限公司股东大会议事规则》中有关董事任职资格的相关规定；　

　　二、本人承诺公开披露的有关本人作为董事候选人的资料真实、完整；　

　　三、本人除作为董事候选人已公开披露的信息外，本人与安源煤业及其控股股东和实际控制人不存在其他关联关系；　

　　五、本人持有安源煤业的股份数量为 0 股；　

　　六、本人未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。　

　　本人完全清楚董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果，有关主管部门或机构可依据本声明确认本人的任职资格。在担任安源煤业董事期间，本人将遵守有关规定，勤勉尽责，切实履行董事职责。　　　　　　

　　声明人：张保泉

　　2021年10月22日

　　证券代码：600397 股票简称：安源煤业编号：2021-036

　　安源煤业集团股份有限公司

　　关于董事、高管辞职及补选董事的公告

　　安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月28日分别收到罗庆贺先生、游长征先生的书面辞呈。因近退休年龄，罗庆贺先生申请辞去公司董事及董事会战略委员会委员职务；因工作调整，游长征先生申请辞去公司副总经理、总工程师职务。

　　根据《公司法》《公司章程》等有关规定，罗庆贺先生辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会正常运作。上述人员辞呈自送达公司董事会之日起生效。

　　罗庆贺先生、游长征先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对罗庆贺先生、游长征先生为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！

　　为保障公司董事会的规范运作，公司间接控股股东江西省投资集团有限公司向公司建议提名增补第七届董事会非独立董事1名，经公司董事会提名委员会核查并提名，公司同日召开第七届董事会第二十一次会议，审议并通过了《关于增补公司第七届董事会非独立董事的议案》，董事会同意提名增补张保泉先生为公司第七届董事会非独立董事侯选人，任期自股东大会选举通过之日起至本届董事会届满之日止。本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事对本事项发表了独立意见，认为：本次提名是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行的，符合《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，并按规定履行了相关手续，提名程序合法、有效；其任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，符合《公司法》《公司章程》的有关规定，不存在《公司法》规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况；同意提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　安源煤业集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：600397 股票简称：安源煤业编号：2021-037

　　安源煤业集团股份有限公司

　　关于监事辞职及补选监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月28日分别收到吴培南先生、王金水先生的书面辞呈。因工作调整，吴培南先生申请辞去公司监事会股东代表监事职务；因工作调整，王金水先生申请辞去公司监事会股东代表监事职务。

　　根据《公司法》《公司章程》等有关规定，吴培南先生、王金水先生的辞职导致公司监事会成员低于法定最低人数，吴培南先生、王金水先生将继续履行监事相应职责，直至公司股东大会补选出新的监事。公司将按照相关法律法规的规定，尽快完成监事补选工作。

　　吴培南先生、王金水先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司监事会对吴培南先先、王金水先生为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

　　为保障公司监事会的规范运作，公司间接控股股东江西省投资集团有限公司向公司建议提名增补第七届监事会股东代表监事3名，公司同日召开第七届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于增补公司第七届监事会股东代表监事的议案》，监事会同意提名增补李龙根先生、文敏先生、游长征先生为公司第七届监事会股东代表监事候选人，并提交公司股东大会审议。任期自股东大会选举通过之日起至本届监事会届满之日止。

　　特此公告。

　　安源煤业集团股份有限公司监事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：600397证券简称：安源煤业公告编号：2021-038

　　安源煤业集团股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年11月15日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月15日14点00分

　　召开地点：江西省南昌市西湖区九洲大街1022号公司11楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月15日

　　至2021年11月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　否。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第七届董事会第二十一次会议和公司第七届监事会第十五次会议审议通过，并于2021年10月29日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站披露。

　　2、特别决议议案：无。

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案1-2。

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无。

　　应回避表决的关联股东名称：无。

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记手续

　　拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

　　1.法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　2.自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

　　3.异地股东可用信函或传真登记，通过信函或传真方式登记的股东请在传真或信函上注明联系方式。

　　（二）登记时间：2021年11月9日，上午：9:00-11:30；下午：13:30-17:00。

　　（三）登记地点：公司财务证券部。

　　六、其他事项

　　1.出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件。

　　2.本次股东大会会议半天，与会人员交通食宿费用自理。

　　3.联系方式

　　联系地址：江西省南昌市西湖区九洲大街1022号

　　联系人：钱蔚饶斌

　　邮编：330002

　　联系电话：0791-86316516 传真：0791-86230510

　　特此公告。

　　安源煤业集团股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　安源煤业集团股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月15日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

　　证券代码：600397 股票简称：安源煤业编号：2021-035

　　安源煤业集团股份有限公司

　　第七届监事会第十五次会议决议公告

　　安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十五次会议于2021年10月22日以传真或电子邮件方式通知，并于2021年10月28日上午09:30以现场结合通讯方式召开。本次会议应参会监事4人，实际参会监事4人。因目前公司监事会主席缺位，与会监事一致推举监事陈希雷先生主持本次会议，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及相关法律的要求。本次会议认真讨论和审议了会议议程事项，并对有关议案进行了书面记名投票表决，审议并通过了如下议案：

　　一、审议并通过了《关于公司2021年第三季度报告的议案》，其中4票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意公司编制的2021年第三季度报告。

　　二、审议并通过了《关于增补公司第七届监事会股东代表监事的议案》，其中4票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意提名李龙根先生、文敏先生、游长征先生为公司第七届监事会股东代表监事候选人，并将本议案提交公司2021年第二次临时股东大会审议。上述股东代表监事候选人将提交公司股东大会采取累积投票制的方式进行选举，当选股东代表监事任期自股东大会审议通过之日起至本届监事会届满之日止。

　　特此公告。

　　附件：股东代表监事侯选人简历

　　安源煤业集团股份有限公司监事会

　　2021年10月29日

　　附件：

　　股东代表监事侯选人简历

　　（1）李龙根先生简历：李龙根，1965年9月出生，本科学历，会计师、注册会计师，中共党员。曾任江西省稀土研究所会计、财务科副科长，江西省稀土公司财务会计，江西省投资房地产开发有限责任公司财务部会计、主任、财务总监、总会计师，江西省投资集团公司财务管理部主任，现任江西省投资集团有限公司财务管理部总经理。

　　（2）文敏先生简历：文敏，1975年1月出生，本科学历，高级经济师，中共党员。曾任萍乡矿务局安源矿劳资科科员、业务组长、工资科科员、社保科科员、养老保险科副科长，萍乡矿务局劳资处工资科副科长（主持工作）、科长，江西省煤炭集团公司人力资源部主任科员、副部长，江西省能源集团公司人力资源部副部长、副部长（负责），江西省能源集团有限公司人力资源部部长，江西省投资集团有限公司人力资源部总经理兼煤炭事业部总经理，现任江西省投资集团有限公司改革规划部总经理兼煤炭事业部总经理，华润健康（江西）有限公司监事会主席。

　　（3）游长征先生简历：游长征，1968年8月生，本科学历，高级工程师，中共党员。曾任丰城矿务局坪湖矿通风区实习技术员、抽放队技术员、通风区技术员、通风区副区长，丰城曲江煤炭开发有限责任公司通风安全科科长、副总工程师、代总工程师、总工程师、副总经理、党委委员、常务副总经理，贵州鼎望能源有限公司副总经理兼总工程师、总经理、党总支书记，江煤贵州矿业集团有限公司副总经理（主持全面工作）、总经理、党委书记、董事长，江西省能源集团有限公司生产技术部部长，安源煤业集团股份有限公司总经理助理、党委委员、副总经理、总工程师。