上海贵酒股份有限公司

原标题：上海贵酒股份有限公司

　　证券代码：600696    证券简称：岩石股份

　　上海贵酒股份有限公司

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　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、 主要财务数据

　　(一)主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二)非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

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　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

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　　二、 股东信息

　　(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

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　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:上海贵酒股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：陈琪主管会计工作负责人：周苗会计机构负责人：周苗

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：上海贵酒股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

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　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：22,625,748.52元, 上期被合并方实现的净利润为： -9,344,660.30 元。

　　公司负责人：陈琪主管会计工作负责人：周苗会计机构负责人：周苗

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：上海贵酒股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

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　　公司负责人：陈琪主管会计工作负责人：周苗会计机构负责人：周苗

　　(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　□适用 √不适用

　　特此公告。

　　上海贵酒股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：600696         证券简称：岩石股份         公告编号：2021－090

　　上海贵酒股份有限公司

　　关于变更会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称为：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财”）

　　●原聘任的会计师事务所名称为：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中喜”）

　　●变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：公司原审计机构中喜，已连续为公司提供审计服务多年，董事会一致同意更换公司年度审计服务的会计师事务所，拟聘任中兴财为公司2021年度财务报告审计和内部控制审计机构，并提请股东大会授权董事会并由董事会转授权经营管理层根据2021年公司实际业务情况和市场情况等与中兴财协商确定2021年度的审计费用。公司已就会计师事务所变更事宜与中喜进行了沟通，中喜对变更事宜无异议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　中兴财成立于1999年1月，2013年11月转制为特殊普通合伙。注册地：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层，首席合伙人：姚庚春。

　　中兴财是中国会计师事务所行业中机构健全、制度完善、规模较大、发展较快、综合实力较强的专业会计服务机构。具有财政部、中国证监会核准的证券、期货相关业务资格。总部设在北京，在河北、上海、重庆、天津、河南、广东、湖南、江西、浙江、海南、安徽、新疆、四川、黑龙江、福建、青海、云南、陕西等省市设有35家分支机构。

　　2.人员信息

　　截至2020年12月31日，中兴财共有员工3,080人。其中，共有合伙人143人，首席合伙人姚庚春；共有注册会计师976人；注册会计师中有533人从事过证券服务业务。

　　3.业务规模

　　2020年中兴财业务收入125,019.83万元，其中审计业务收入112,666.22万元，证券业务收入38,723.78万元；出具2020年度上市公司年报审计客户数量69家，上市公司审计收费10,191.50 万元，资产均值167.72亿元。主要行业分布在制造业、房地产业、租赁和商务服务业、建筑业、信息传输、软件和信息技术服务业等。

　　4.投资者保护能力

　　中兴财2020年购买职业责任保险累计赔偿限额为11,500.00万元，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和17,640.49万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　5.独立性和诚信记录

　　中兴财近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施0次和纪律处分1次。45名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2人次、监督管理措施56人次和自律监管措施0次。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　拟签字项目合伙人：王荣前，硕士，注册会计师、注册资产评估师，1998年起从事审计业务，从事证券服务业务超过20年，为多家上市公司提供过IPO申报审计、年报审计和重大重组审计等证券服务，具有相应专业胜任能力。

　　质量控制复核人：高彦琴，注册会计师、从事证券服务业务超过20年；从事过IPO审计、上市公司年度审计等工作，具有多年证券业务复核工作经验，具备相应的专业胜任能力。

　　本期拟签字会计师：余利民，注册会计师，2001 年起从事审计业务，为多家上市公司、新三板公司提供过 IPO 申报审计、年报审计和重大重组审计等证券服务，从事证券服务业务超过 10 年，具有相应专业胜任能力。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　审计收费定价原则主要根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）上市公司原聘任会计师事务所的基本情况

　　中喜成立于2013年11月 ，首席合伙人张增刚，注册地址为北京市东城区崇文门外大街 11 号 11 层 1101 室。中喜已取得会计师事务所执业证书以及证券、期货业务资格。

　　（二）公司变更会计师事务所的原因

　　公司原审计机构中喜，已连续为公司提供审计服务多年，董事会一致同意更换公司年度审计服务的会计师事务所，拟聘任中兴财为公司2021年度财务报告审计和内部控制审计机构，并提请股东大会授权董事会并由董事会转授权经营管理层根据2021年公司实际业务情况和市场情况等与中兴财协商确定2021年度的审计费用。公司已就会计师事务所变更事宜与中喜进行了沟通，中喜对变更事宜无异议。

　　三、拟变更会计师事务所履行的程序

　　（一）公司审计委员会对拟聘任会计师事务所中兴财的执业资格和专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分地了解和审查，认为其能够满足为公司提供年度审计服务的资质要求，因此，同意提请公司董事会聘任中兴财为公司2021年度财务报告审计和内部控制审计机构。

　　（二）公司独立董事对此次聘任会计师事务所的事项发表独立意见如下：经认真审核，独立董事认为：中兴财具有证券、期货相关业务资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和工作能力，能够胜任公司年度审计服务工作要求；公司聘请中兴财为公司2021年度审计机构不会影响公司财务报表的审计质量，不会损害公司和全体股东的合法权益；公司拟聘任会计师事务所事项的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，独立董事同意聘请中兴财为公司2021年度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　（三）公司董事会于2021年10月27日召开第九届董事会第十六次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，董事会同意改聘中兴财为公司2021年度财务报告审计及内部控制审计机构，并将该议案提交公司股东大会审议。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海贵酒股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：600696           证券简称：岩石股份       公告编号：2021－089

　　上海贵酒股份有限公司

　　第九届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海贵酒股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十六次会议于2021年10月27日在公司会议室以通讯方式召开，本次会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人。本次董事会的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长陈琪先生主持，会议逐项审议并通过了如下议案：

　　一、审议通过了《2021年第三季度报告》；

　　具体内容详见公司同日披露的《2021年第三季度报告》。

　　表决结果为：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　二、审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》；

　　具体内容详见公司同日披露的《关于变更会计师事务所的公告》（公告编号2021-090）。

　　表决结果为：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　三、审议通过了《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》。

　　具体内容详见公司同日披露的《关于召开2021第四次临时股东大会的通知》（公告编号2021-091）。

　　表决结果为：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　上海贵酒股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　证券代码：600696证券简称：岩石股份公告编号：2021-091

　　上海贵酒股份有限公司

　　关于召开2021年第四次临时股东大会的通知

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　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年11月16日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第四次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月16日14 点30 分

　　召开地点：上海市浦东新区银城中路 8 号 37 楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月16日

　　至2021年11月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第九届董事会第十六次会议审议通过，详见公司于 2021 年10月 29日在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的相关内容。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议，法定代表人出席会议的，应持本人身份证及具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡；委托代理人出席的应持本人身份证、法定代表人授权委托书、股东账户卡。

　　个人股东出席的，应持本人身份证、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应持委托人的书面委托书、本人身份证、股东股票账户卡。 股东可于 2021 年 11月 15日上午 9:30-下午 16:00 通过电话、传真进行参会预登记，并于参会时带上上述材料进行现场确认登记，逾期不再办理登记。未持有上述登记资料的，公司将不予现场登记确认。

　　六、 其他事项

　　1、本次会议会期半天，股东参会全部费用（食宿、交通等）由股东及股东代表自理，公司不予提供。

　　2、联系方式地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 39 楼

　　电话：021-80133216 传真：021-80130922

　　特此公告。

　　上海贵酒股份有限公司董事会

　　2021年10月29日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海贵酒股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月16日召开的贵公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

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　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

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