原标题：上纬新材料科技股份有限公司
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重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
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二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:上纬新材料科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：蔡朝阳主管会计工作负责人：谢珮甄会计机构负责人：谢珮甄
合并利润表
2021年1—9月
编制单位：上纬新材料科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：蔡朝阳主管会计工作负责人：谢珮甄会计机构负责人：谢珮甄
合并现金流量表
2021年1—9月
编制单位：上纬新材料科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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公司负责人：蔡朝阳主管会计工作负责人：谢珮甄会计机构负责人：谢珮甄
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
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各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021年10月27日
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-059
上纬新材料科技股份有限公司
第二届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 会议召开情况：
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议,于2021年10月22日以电子邮件方式发出会议通知，于2021年10月27日以现场结合视讯方式召开。本次会议由第二届监事会主席陈契伸先生主持，应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的通知、召开及表决流程符合《中华人民共和国公司法》和《上纬新材料科技股份有限公司章程》的规定，审议并一致通过如下议案：
二、 会议审议情况：
（一）审议通过《关于公司2021年第三季度报告的议案》
经审议，监事会认为公司《2021年第三季度报告》按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定和企业会计准则的规定编制，公允反映了公司截至2021年9月30日的财务状况以及2021年第三季度的经营成果和现金流量。
表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。
（二）审议通过《关于上纬兴业股份有限公司向SWANCOR IND (M) SDN. BHD提供担保的议案》
考虑集团整体营运规划所需，公司全资子公司SWANCOR IND (M) SDN. BHD（以下简称“上纬马来”）拟向国泰世华银行申请美金100万元授信额度，公司全资子公司上纬兴业股份有限公司（以下简称“上纬兴业”）拟为上纬马来提供背书保证，担保期限1年，并收取1%保证手续费，保证手续费依实际动用金额及期间计算。
截至2021年10月27日止，公司及控股子公司对外担保总额不超过人民币40,000万元、美元300万元及马币250万元，合计等值42,333.01万元人民币，实际使用额度为11,555.18万人民币，占公司2020年末净资产的比例为39.77%，占公司2020年末总资产的比例为21.29%。
截止目前，公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
监事会认为：上纬兴业为上纬马来提供担保属于正常商业行为，被担保对象为公司的全资子公司，公司对被担保公司具有控制权，风险总体可控。
表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。
（三）审议通过《关于提名化震为公司第二届监事会监事候选人的议案》
根据《中华人民共和国公司法》和《上纬新材料科技股份有限公司章程》的有关规定，现正式提名化震先生为公司第二届监事会监事候选人，任期自股东大会决议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。
表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。
（四）审议通过《关于终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件的议案》
监事会认为：公司终止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件是综合考虑当前市场环境变化，结合公司产融战略和公司实际情况作出的审慎决定。目前公司各板块业务运营正常，终止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件不会对公司正常生产经营和持续发展造成不利影响，不会损害公司及股东、特别是中小股东的利益。
表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司监事会
2021年10月29日
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-060
上纬新材料科技股份有限公司
关于选举监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到公司监事刘烜女士因个人原因申请辞去公司第二届监事会监事职务。具体内容详见公司于2021年10月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于监事辞职的公告》（公告编号：2021-056）。
为保证公司监事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》《上纬新材料科技股份有限公司章程》等有关规定，公司于2021年10月27日召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于提名化震为公司第二届监事会监事候选人的议案》，监事会一致同意提名化震先生（简历详见附件）为公司第二届监事会股东代表监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届监事会任期届满。该议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
附件：监事候选人化震简历
上纬新材料科技股份有限公司监事会
2021年10月29日
附：监事候选人简历
化震，男，中国国籍，1984年11月出生，硕士研究生学历，2010年6月毕业于新南威尔士大学机械工程专业，本科毕业于南京大学物理系，现任新疆金风科技股份有限公司投资发展部部长。2010年9月至2015年4月任华电重工股份有限公司研发中心工程师；2015年5月至2016年2月任北京天星资本股份有限公司投资经理；2016年3月至2019年6月历任金风投资控股有限公司投资部高级投资经理、部长。
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-057
上纬新材料科技股份有限公司
关于上纬兴业股份有限公司向SWANCOR IND (M) SDN. BHD提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
●被担保人：全资子公司SWANCOR IND (M) SDN. BHD（以下简称“上纬马来”）。
●本次担保金额：上纬马来拟向国泰世华银行申请美金100万元授信额度，公司全资子公司上纬兴业股份有限公司（以下简称“上纬兴业”）拟为上纬马来提供背书保证，担保期限1年，并收取1%保证手续费，保证手续费依实际动用金额及期间计算。
●本次担保无反担保
●本次担保无需提交公司股东大会审议
一、 担保情况概述
考虑集团整体营运规划所需，上纬马来拟向国泰世华银行申请美金100万元授信额度，上纬兴业拟为上纬马来提供背书保证，担保期限1年，并收取1%保证手续费，保证手续费依实际动用金额及期间计算。具体情况如下：
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上述担保额度不等于上纬兴业的实际担保金额，最终授信额度、担保额度、期限等以上纬兴业、上纬马来与金融机构签订的协议为准，具体融资金额将视子公司运营资金的实际需求来合理确定。
提请授权上纬兴业法定代表人或其授权人士在担保额度内办理并签署相关法律文件，不再另行召开董事会。前述授权期限为董事会审议通过本议案之日起一年内。
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上纬新材料科技股份有限公司公司章程》等相关规定，本次对外担保属于董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
二、 被担保人基本情况
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三、 对公司的影响
上纬兴业为上纬马来提供担保有利于提高融资效率、降低融资成本，可保证子公司的正常生产经营，均是应公司日常经营的需要，有利于公司业务的发展。
上述对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合公司对外担保的相关规定。预计上述担保事项不会给本公司带来财务和法律风险。同时，公司将通过完善担保管理、加强财务内部控制、监控被担保人的合同履行、及时跟踪被担保人的经济运行情况，降低担保风险。
四、 董事会意见
上纬兴业为上纬马来提供担保可保证上纬马来的正常生产经营，是应公司日常经营的需要，有利于公司业务的发展。被担保方为公司全资子公司，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌控其资信状况。综上，董事会一致同意公司上述担保事项。
五、 独立董事意见
上纬马来向金融机构申请综合授信额度是为满足其日常经营和业务发展资金需要、保证业务顺利开展而进行。上纬兴业向上纬马来提供担保属于正常商业行为，公司对被担保公司具有控制权，风险总体可控。本次对外担保事项的决策程序合法合规，符合相关法律法规的要求，不会对公司财务状况产生不良影响，亦不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情形。
六、 累计对外担保及逾期担保的金额
截至2021年10月27日，公司及控股子公司对外担保总额不超过人民币40,000万元、美元300万元及马币250万元，合计等值人民币42,333.01万元，实际使用额度为人民币11,555.18万元，占公司2020年末净资产的比例为39.77%，占公司2020年末总资产的比例为21.29%。
截止目前，公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
七、 上网公告附件
（一）上纬新材料科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021年10月29日
证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-058
上纬新材料科技股份有限公司
关于终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件的议案》，同意公司终止经2021年第一次临时股东大会批准的公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”），并向上海证券交易所（以下简称“上交所”）申请撤回相关申请文件，现将有关事项公告如下：
一、本次发行基本情况
1. 2021年4月29日，公司召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第六次会议，审议通过了《公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》及其他相关议案。
2. 2021年5月17日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，批准了本次发行的方案及相关议案。
3. 2021年7月27日，公司向上交所报送申请文件。
4. 2021年7月30日，公司收到上交所出具的《关于受理上纬新材料科技股份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》（上证科审（再融资）〔2021〕47号），上交所对公司报送的科创板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。
5. 2021年8月16日，公司收到上交所出具的《关于上纬新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2021〕52号）。公司会同相关中介机构对反馈意见所列问题进行了认真研究和逐项答复，并根据要求对反馈意见回复进行了公开披露。
6. 2021年9月29日，公司收到上交所出具的《关于上纬新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（再融资）〔2021〕74号）。公司会同相关中介机构对反馈意见所列问题进行了认真研究和逐项答复，并根据要求对反馈意见回复进行了公开披露。
以上事宜详见公司披露于上交所网站（http://www.sse.com.cn/）上的相关公告。
二、终止本次发行的原因
自申请本次发行以来，公司与中介机构积极有序推进相关工作，综合考虑当前资本市场环境、监管政策及公司实际情况、资本运作计划，经公司审慎研究并与中介机构等沟通，公司决定：终止向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件。
三、终止本次发行的审议程序
公司于2021年10月27日召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件的议案》，同意终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件。公司独立董事对此发表了表示同意的独立意见。
根据公司于2021年5月17日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》的决议，公司股东大会已经授权董事会及其授权公司人士行使全权办理与本次发行有关的全部事宜，上述授权有效期为自股东大会审议通过本议案之日起12个月内有效。公司终止本次发行已由公司董事会取得股东大会的授权，无需另行提交公司股东大会审议。
公司申请撤回本次发行申请文件尚需取得上交所的同意，公司将在收到上交所的终止审查通知后，及时履行信息披露义务。
四、终止本次发行对公司的影响
公司终止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件是综合考虑当前市场环境变化，结合公司产融战略和公司实际情况作出的审慎决定。目前公司各板块业务运营正常，终止本次本次向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件不会对公司正常生产经营和持续发展造成不利影响，不会损害公司及股东、特别是中小股东的利益。
五、独立董事对终止本次发行的独立意见
终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件，是公司结合实际情况并与中介机构审慎研究和充分讨论后的决定。公司董事会审议该项议案时履行了必要的程序，符合相关法律法规及《上纬新材料科技股份有限公司公司章程》等相关规定。本次终止向不特定对象发行可转换公司债券事项不会对公司的生产经营活动造成实质性影响，亦不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意本次终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件的议案。
公司将根据后续进展情况，按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021年10月29日
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