上海罗曼照明科技股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议公告|上海市_新浪财经

原标题：上海罗曼照明科技股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议公告

　　证券代码：605289 证券简称：罗曼股份公告编号：2021-033

　　一、董事会会议召开情况：

　　上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议于2021年8月18日下午13:30在公司一楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2021年8月9日以书面方式送达全体董事。本次会议应出席董事9名，实际出席9名。

　　会议由孙凯君董事长主持，全体监事、高管列席。本次会议的召集和召开符合相关法律法规、《公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况：

　　1、审议通过《公司2021年半年度报告及摘要》；

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年半年度报告》和《2021年半年度报告摘要》。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告的编号：2021-036）。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　上海罗曼照明科技股份有限公司董事会

　　2021年8月18日

　　证券代码：605289 证券简称：罗曼股份公告编号：2021-034

　　上海罗曼照明科技股份有限公司

　　第三届监事会第九次会议决议公告

　　一、监事会会议召开情况：

　　上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于2021年8月18日下午14:30在公司一楼会议室召开。会议通知已于2021年8月9日以书面方式向全体监事发出。本次会议应出席监事3名，实际出席3名。

　　会议由监事会主席朱冰先生主持，高管列席。本次会议的召集和召开程序符合法律法规、《公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况：

　　1、审议通过《公司2021年半年度报告及摘要》；

　　监事会认为，公司2021年半年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规及中国证监会的相关规定，半年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，2021年半年度财务报表真实、准确、完整，报告所包含的信息真实地反映公司2021半年度的经营管理和财务状况，未发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年半年度报告》及《2021年半年度报告摘要》。

　　议案表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　具体内容详见公司于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告的编号：2021-036）。

　　议案表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　上海罗曼照明科技股份有限公司监事会

　　2021年8月18日

　　公司代码：605289 　公司简称：罗曼股份

　　上海罗曼照明科技股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　第一节重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本报告期，公司不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

　　第二节公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　注：

　　2021年初，经中国证券监督管理委员会“证监许可【2021】282号”文核准，公司向社会公开发行人民币普通股不超过2,167万股。2021年4月22日，公司收到上海证券交易所自律监管决定书【2021】170号《关于上海罗曼照明科技股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》，上海证券交易所同意公司在上海证券交易所上市交易。2021年4月26日，公司普通股股份总数由发行前6,500万股增加至8,667万股，其中有限售条件股份65,000,000股，无限售条件股份21,670,000股。

　　公司首次公开发行股票前，公司控股股东和实际控制人及其控制的其他企业、控股股东和实际控制人的近亲属、董事、监事、高级管理人员就公司首次公开发行股票前所持有股份的锁定期承诺：

　　“若发行人上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人直接和间接持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。”

　　截至2021年8月11日收市，公司股票已连续20个交易日收盘价低于本次发行价格27.27元/股，触发上述承诺的履行条件。因此，上述股东中，除苏州昆仲元昕股权投资合伙企业（有限合伙）、上海诚毅新能源创业投资有限公司、严钢毅外，孙建鸣、孙凯君等7名股东所持股份限售期限延长锁定期6个月至2024年10月25日。

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 √不适用

　　第三节重要事项

　　3.1公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用 √不适用

　　上海罗曼照明科技股份有限公司

　　董事长：孙凯君

　　董事会批准报送日期： 2021年8月18日

　　证券代码：605289 证券简称：罗曼股份公告编号：2021-036

　　上海罗曼照明科技股份有限公司

　　关于2021年半年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的规定，现将上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海罗曼照明科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]282号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,167万股，发行价格为27.27元/股，募集资金总额为59,094.09万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为52,854.88万元。上会会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年4月21日对公司首次公开发行的资金到位情况进行了审验，并出具了“上会师报字 [2021]第4487号”《验资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。

　　截止2021年6月30日，公司募集资金使用情况如下：

　　二、募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。

　　根据《募集资金管理制度》要求，结合公司经营实际需要，公司对募集资金实行专户存储，以便于募集资金的管理、使用和监督。2021年4月，公司与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户开户银行中国建设银行股份有限公司上海杨浦支行、上海农村商业银行股份有限公司杨浦支行、上海银行股份有限公司市北支行、招商银行股份有限公司上海闵行支行、华夏银行股份有限公司上海杨浦支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。

　　截止2021年6月30日，公司的募集资金专户的存储情况列示如下：

　　单位：元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况：

　　募资资金投资项目的资金使用情况详见报告附表一“募集资金使用情况对照表”。

　　（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：

　　公司于2021年5月7日召开第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经公司2020年年度股东大会批准。同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提情况下，使用不超过人民币20,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过12个月的保本型产品，且不得用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。截止2021年6月30日，公司利用部分闲置募集资金进行现金管理购买的产品具体情况如下：

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截止2021年6月30日，公司未改变募投项目，也未改变募集资金用途。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　上海罗曼照明科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月18日

　　附表1：

　　单位：万元