青岛蔚蓝生物股份有限公司 2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告|青岛市_新浪财经

原标题：青岛蔚蓝生物股份有限公司 2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：603739 证券简称：蔚蓝生物公告编号：2021-074

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）首次公开发行募集资金

　　1、实际募集资金金额及资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1961号文核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票3,866.70万股，发行价为每股人民币10.19元，共计募集资金394,016,730.00元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币347,440,291.00元。上述募集资金已于2019年1月9日到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》(瑞华验字[2019]37110002号)。公司对募集资金实行专户存储。

　　2、2021年上半年募集资金使用情况及结余情况

　　（二）非公开发行募集资金

　　1、实际募集资金金额及资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛蔚蓝生物股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]787号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）采用代销方式，向特定对象非公开发行人民普通股（A）股股票，每股发行价格为人民币19.69元，共计募集资金总额为人民币499,999,984.00元，扣除本次发行费用人民币4,045,283.04元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币495,954,700.96元。上述募集资金已于2021年4月6日到位，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（致同验字[2021]）第371C000163号)。公司对募集资金实行专户存储。

　　2、2021年上半年募集资金使用情况及结余情况

　　备注：截止到2021年6月30日，公司尚有不含税发行费用（会计师费及验资费）1,084,905.66元未支付,公司已于2021年7月7日支付上述不含税发行费用。

　　二、募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《青岛蔚蓝生物股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）对募集资金实行专户存储。

　　（一）首次公开发行募集资金

　　1、首次公开发行募集资金的管理情况

　　2019年1月9日公司和保荐机构广发证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司青岛山东路支行、中国农业银行股份有限公司青岛市南第三支行、中国银行股份有限公司青岛高科技工业园支行、中国民生银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　公司分别于2019年4月23日召开第三届董事会第十一会议、2019年5月15日召开2018年年度股东大会，审议通过《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》。同意公司对“年产10000吨植物用微生态制剂系列产品项目”的实施主体及实施地点进行变更。具体内容详见公司于2019年4月24日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更募集资金投资项目实施方案的公告》（公告编号：2019-025）。根据相关法律法规及《募集资金管理办法》的要求，2019年7月8日，公司、公司全资子公司山东蔚蓝生物科技有限公司（以下简称“山东蔚蓝”）、公司全资子公司山东康地恩生物科技有限公司（以下简称“山东康地恩”）与交通银行股份有限公司青岛山东路支行、广发证券股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　公司于2020年10月16日召开第四届董事会第四次会议，审议通过关于公司非公开发行股票的相关议案，并经2020年11月2日召开的2020年第二次临时股东大会决议审议通过。目前公司已聘请中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）担任公司本次非公开发行股票的保荐机构，并签署了《青岛蔚蓝生物股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于非公开发行股票之保荐协议》。具体内容详见公司于2021年1月9日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》（公告编号：2021-004）。同时，鉴于保荐机构的更换，为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司与中泰证券、募集资金专户开户银行重新签署了《募集资金专户三方监管协议》。具体内容详见公司于2021年1月20日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更保荐机构后重新签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-005）。

　　上述监管协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年6月30日，上述监管协议履行正常。

　　2、首次公开发行募集资金专户存储情况

　　截至2021年6月30日，首次公开发行募集资金存放专项账户的余额如下：

　　备注：公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议和2020年年度股东大会，审议通过了《关于单个募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“蔚蓝生物集团技术中心建设项目”结项，并将节余募集资金1,457.21万元永久补充流动资金。

　　（二）非公开发行募集资金

　　1、非公开发行募集资金的管理情况

　　2021年4月7日，公司与中国农业银行股份有限公司青岛四方支行（以下简称“农业银行青岛四方支行”）及中泰证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与中国银行股份有限公司青岛高科技工业园支行（以下简称“中国银行青岛高科园支行”）及中泰证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　上述监管协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021年6月30日，上述监管协议履行正常。

　　2、非公开发行募集资金专户存储情况

　　截至2021年6月30日，非公开发行募集资金存放专项账户的余额如下：

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募投项目的资金使用情况

　　1、首次公开发行募集资金

　　公司严格按照相关规定使用募集资金，截至2021年6月30日，公司累计使用首次公开发行募集资金12,820.61万元，具体情况详见附表1《首次公开发行募集资金使用情况对照表》。

　　2、非公开发行募集资金

　　公司严格按照相关规定使用募集资金，截至2021年6月30日，公司累计使用非公开发行募集资金30,000万元，具体情况详见附表2《非公开发行募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　1、首次公开发行募集资金

　　公司于2019年2月12日召开第三届董事会第八次会议及第三届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的金额为2,804.33万元，符合募集资金到帐后6个月内进行置换的规定。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。具体内容详见公司于2019年2月13日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2019-007）。

　　2、非公开发行募集资金

　　公司不存在使用非公开发行募集资金置换募投项目先期投入的情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　1、首次公开发行募集资金

　　公司于2021年2月3日召开的第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，分别以全票赞成通过该议案，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币10,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事及保荐机构已对本次事项发表同意意见。具体内容详见公司于2021年2月4日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-012）。

　　截至2021年6月30日，公司实际使用募集资金8,000万元暂时补充流动资金，其中，公司已于2021年3月29日将上述用于暂时补充流动资金中的500万元归还至募集资金专用账户，具体详见公司于2021年3月30日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于提前归还部分募集资金的公告》（公告编号：2021-018）；公司已于2021年5月11日将上述用于暂时补充流动资金中的2,100万元归还至募集资金专用账户，具体详见公司于2021年5月12日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于提前归还部分募集资金的公告》（公告编号：2021-044）。

　　2、非公开发行募集资金

　　报告期内，公司不存在使用非公开发行募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2021年2月3日召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第六会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响公司正常经营和资金本金安全的情况下，使用不超过人民币15,100万元的闲置募集资金，用于投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品。自公司第四届董事会第六次会议审议通过之日起一年内有效，在上述额度内，资金可滚动使用。2021年4月23日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司将使用闲置募集资金进行现金管理的额度调整为不超过人民币55,000万元，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。除上述调整外，经公司第四届董事会第六次会议审议确定的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》的其他内容保持不变，包括但不限于循环滚动使用方式、投资品种、实施方式等。根据上述决议，公司使用部分闲置募集资金进行了现金管理。

　　截至2021年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投资理财收益合计人民币金额2,406,366.36元,具体的理财情况如下：

　　单位：万元

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　1、首次公开发行募集资金

　　公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议和2020年年度股东大会，审议通过了《关于单个募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“蔚蓝生物集团技术中心建设项目”结项，并将节余募集资金1,457.21万元永久补充流动资金。

　　2、非公开发行募集资金

　　报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　公司于2019年4月23日召开第三届董事会第十一次会议，于2019年5月15日召开2018年年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司对“年产10000吨植物用微生态制剂系列产品项目”的实施主体及实施地点进行变更，同时调整原项目未使用的募集资金3,966.61万元用于新项目的建设投资。变更后，年产10000吨植物用微生态制剂系列产品项目将由公司另一全资子公司山东康地恩实施，实施地点为费县经济开发区岩滨路西侧。具体内容详见公司于2019年4月24日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更募集资金投资项目实施方案的公告》（公告编号：2019-025）。

　　公司于2020年6月30日召开第四届董事会第二次会议，于2020年7月16日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将原募投项目“1500吨/年兽用粉剂自动化密闭式工艺调配项目”变更为“动物用保健品综合生产基地建设项目”，同时调整原项目未使用的募集资金10,347.68万元（含孳息）用于新项目的建设投资，由青岛康地恩动物药业有限公司在青岛市高新区茂源路北段实施，项目计划建设6栋建筑物，总建筑面积42,580.00㎡。具体内容详见公司于2020年7月1日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2020-051）。

　　公司变更募投项目后的资金使用情况详见附件3《首次公开发行变更募集资金投资项目情况表》。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》及相关格式指引的规定，及时、真实、准确、完整地披露了2021年半年度募集资金的存放与使用情况。

　　附表1.首次公开发行募集资金使用情况对照表

　　附表2.非公开发行募集资金使用情况对照表

　　附表3.变更募集资金投资项目情况表

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会

　　2021年8月17日

　　附表1

　　首次公开发行募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　注4：“年产10000吨植物用微生态制剂系列产品项目”已于2021年4月达到预定可使用状态并启动试运行。因本项目设备自动化程度较高，截至2021年6月30日，试运行时间尚短，自动化设备尚在进一步模拟调试中，故实现的效益无法与预期效益进行对比。

　　附表2

　　非公开发行募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　注1：该项目与所有经营活动相关，无法单独核算其实现的效益。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　附表3

　　首次公开发行变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元

　　注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：603739 证券简称：蔚蓝生物公告编号：2021-071

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司关于公司

　　第四届董事会第十一次会议决议的公告

　　一、董事会会议召开情况

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议于2021年8月16日在公司会议室以通讯和现场表决的方式召开，会议通知已于2021年8月6日以邮件形式发出。本次会议应出席董事6人，实际出席6人。会议由公司董事长黄炳亮先生主持。会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》和《青岛蔚蓝生物股份有限公司章程》等有关规定，所形成的决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于及摘要的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司2021年半年度报告》及《青岛蔚蓝生物股份有限公司2021年半年度报告摘要》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过《关于的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-074）。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会

　　2021年8月17日

　　证券代码：603739 证券简称：蔚蓝生物公告编号：2021-073

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司

　　2021年度第二季度主要经营数据公告

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十五号——食品制造》的要求，现将公司2021年第二季度主要经营数据披露如下：

　　一、报告期经营情况

　　二、报告期经销商变动情况

　　三、报告期内无其他对公司生产经营具有重大影响的事项。

　　以上经营数据信息来源于公司报告期内财务数据，且未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营情况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会

　　2021年8月17日

　　证券代码：603739 证券简称：蔚蓝生物公告编号：2021-075

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司

　　关于召开2021年半年度业绩说明会的公告

　　重要内容提示：

　　● 召开时间：2021年8月27日（周五）9：00-10：00

　　● 召开地点：全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）

　　● 召开方式：线上文字互动

　　● 问题征集方式：投资者可于2021年8月26日17:00前将需要了解的情况和有关问题预先通过电子邮件的形式发送至公司邮箱vland@vlandgroup.com,公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛蔚蓝生物股份有限公司2021年半年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2021年8月27日9:00-10:00召开2021年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行沟通交流。

　　一、本次说明会类型

　　本次业绩说明会以线上文字互动方式召开，公司将针对2021年半年度的经营成果和财务状况与投资者进行互动交流，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行说明。

　　二、说明会召开的时间、地点、方式

　　召开时间：2021年8月27日（周五）9：00-10：00

　　召开地点：全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）

　　召开方式：线上文字互动

　　三、参加人员

　　公司董事长黄炳亮先生，总经理陈刚先生，董事会秘书姜勇先生，财务总监乔丕远先生。

　　四、投资者参加方式

　　1、投资者可于2021年8月26日17:00前将需要了解的情况和有关问题预先通过电子邮件的形式发送至公司邮箱vland@vlandgroup.com，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　2、投资者可在2021年8月27日9:00-10:00登录全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net），在线参与本次说明会。

　　五、联系方式

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：0532-88978071

　　电子邮箱：vland@vlandgroup.com

　　六、其他

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过全景网投资者关系互动平台查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会

　　2021年8月17日

　　证券代码：603739 证券简称：蔚蓝生物公告编号：2021-072

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司

　　关于公司第四届监事会第十一次会议

　　决议的公告

　　一、监事会会议召开情况

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议于2021年8月16日在公司会议室以通讯和现场表决的方式召开，会议通知已于2021年8月6日以邮件形式发出。本次会议应出席监事3人，实际出席3人。会议由公司监事会主席原妤女士主持。会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》和《青岛蔚蓝生物股份有限公司章程》等有关规定，所形成的决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于及摘要的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过《关于的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-074）。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司监事会

　　2021年8月17日

　　公司代码：603739 　　公司简称：蔚蓝生物

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　第一节重要提示