凯莱英医药集团（天津）股份有限公司第四届董事会第六次会议决议的公告

  证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2021-048

  凯莱英医药集团（天津）股份有限公司

  第四届董事会第六次会议决议的公告

  本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议通知于2021年6月17日以电子邮件及书面形式发送给各位董事、监事和高级管理人员，会议于2021年6月17日以通讯方式召开，全体董事一致同意豁免本次董事会的通知期限。公司应到董事9名，实到董事9名。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长HAO HONG先生主持，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

  二、董事会议案审议情况

  会议采用通讯方式召开，经全体与会董事审议并表决，通过了如下决议：

  1、审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

  为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高层管理人员、管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司根据相关法律法规拟定了《2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》。

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  《2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要》具体内容详见巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn/）。

  公司独立董事对本事项发表的独立意见，内容详见巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn/）。

  2、审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

  为进一步完善公司治理结构，健全公司激励与约束机制，确保公司战略规划的实现，实现股东权益价值最大化，保证股权激励计划的顺利实施，现根据《公司法》、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定了《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》具体内容详见巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn/）。

  公司独立董事对本事项发表的独立意见，内容详见巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn/）。

  3、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

  为了具体实施公司2021年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项：

  1、授权董事会确定股权激励计划的授予日；

  2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照股权激励计划规定的方法对限制性股票的数量和授予价格做相应的调整；

  3、授权董事会在激励对象符合条件时，向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜；

  4、授权董事会对激励对象获授的限制性股票解除限售资格、解除限售条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

  5、授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；

  6、授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务；

  7、授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；

  8、授权董事会办理股权激励计划的变更，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，办理已身故的激励对象尚未解除限售的限制性股票事宜；

  9、授权董事会对公司股权激励计划进行管理；

  10、授权董事会实施股权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  4、审议通过了《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》

  公司拟定于2021年7月5日下午14:00在天津经济技术开发区第七大街71号公司会议室，以现场投票与网络投票相结合的方式召开2021年第三次临时股东大会，对本次董事会需提交股东大会表决的共计3项议案进行审议。

  表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

  《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知的公告》详见公司同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn/）的公告信息。

  三、备查文件

  1、公司第四届董事会第六次会议决议；

  2、公司独立董事对第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见。

  特此公告。

  凯莱英医药集团（天津）股份有限公司董事会

  二〇二一年六月十八日

  证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2021-049

  凯莱英医药集团（天津）股份有限公司

  第四届监事会第五次会议决议的公告

  本公司及全体监事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议通知于2021年6月17日以电子邮件及书面的形式发送给各位监事，会议于2021年6月17日以通讯表决方式召开，全体监事一致同意豁免本次监事会的通知期限。公司应到监事3名，实到监事3名，会议由公司监事会主席智欣欣女士主持，会议的召集和召开符合《公司法》及相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定。

  二、监事会议案审议情况

  会议采用通讯方式进行召开，经全体监事审议并表决，通过了如下决议：

  1、审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

  经审核，监事会认为：公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公告信息。

  2、审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

  经审核，监事会认为：公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司管理人员及核心骨干人员之间的利益共享与约束机制。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  本议案尚需提交公司股东大会审议。

  具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公告信息。

  3、审议通过了《关于核实〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》

  监事会对公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后，认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

  公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5日披露对激励名单的审核意见及其公示情况的说明。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

  三、备查文件

  公司第四届监事会第五次会议决议。

  特此公告。

  凯莱英医药集团（天津）股份有限公司监事会

  二〇二一年六月十八日

  证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2021-050

  凯莱英医药集团（天津）股份有限公司

  关于召开2021年第三次临时

  股东大会的通知

  本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称“公司”）将于2021年7月5日以现场和网络投票相结合的方式召开2021年第三次临时股东大会。现将本次会议有关事项公告如下：

  一、召开会议的基本情况

  1、股东大会届次：2021年第三次临时股东大会

  2、会议召集人：公司董事会

  3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

  4、会议召开的时间：

  现场会议召开时间：2021年7月5日（周一）下午14:00

  网络投票时间：2021年7月5日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年7月5日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年7月5日上午9:15至2021年7月5日下午15:00期间的任意时间。

  5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

  （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件）委托他人出席现场会议；

  （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

  6、股权登记日时间：2021年6月28日

  7、出席对象：

  （1）在股权登记日持有公司股份的股东；

  截至2021年6月28日下午15:00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，不能亲自出席本次股东大会的股东，可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）本公司的董事、监事及高级管理人员；

  （3）本公司聘请的见证律师。

  8、会议地点：天津经济技术开发区第七大街71号公司会议室。

  二、会议审议事项

  1、审议《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》；

  2、审议《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》；

  3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；

  议案1至议案3均属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代表人）所持表决权的2/3以上通过。上述议案已分别经公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议审议通过，相关公告已分别刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

  上述议案均为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者（即除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。

  三、提案编码

  表1：本次股东大会提案编码示例表：

  ■

  四、出席现场会议登记方法

  1、登记时间：2021年6月30日上午9:00-12:00,下午13:00-16:00，电子邮件或信函以到达公司的时间为准。

  2、登记及信函邮寄地点：凯莱英医药集团（天津）股份有限公司董事会办公室，信函上请注明“股东大会”字样，通讯地址：天津经济技术开发区第七大街71号，邮编：300457，传真：022-66252777。

  3、登记方式：现场登记、通过信函或电子邮件方式登记。

  （1）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

  （2）法人股东的法定代表人出席的，须持本人身份证、股东账户卡、加盖公司的营业执照复印件、法定代表人证明书办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡、加盖委托人公章的营业执照复印件办理登记手续。

  （3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或电子邮件方式登记，不接受电话登记。信函或电子邮件方式须在2021年6月30日16:00前送达本公司。

  （4）注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件，并于会前半小时到会场办理登记手续。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件一。

  六、其他事项

  1、联系方式

  联系人：于长亮、闫嫕

  联系电话：022-66389560

  联系邮箱：securities@asymchem.com.cn

  联系地址：天津经济技术开发区第七大街71号，邮编：300457

  2、本次会议会期预计半天，出席会议股东的交通、食宿等费用自理。

  七、备查文件

  1、公司第四届董事会第六次会议决议。

  2、公司第四届监事会第五次会议决议。

  八、附件

  附件一：参加网络投票的具体操作流程；

  附件二：参会股东登记表；

  附件三：授权委托书。

  特此公告。

  凯莱英医药集团（天津）股份有限公司董事会

  二〇二一年六月十八日

  附件一：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1、投票代码：“362821”，投票简称：“凯莱投票”

  2、填报表决意见：

  本次会议审议的议案全部为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

  3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

  股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2021年7月5日上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13:00-15:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年7月5日上午9：15至2021年7月5日下午15：00的任意时间。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件二

  参会股东登记表

  ■

  股东签字（盖章）：

  附件三：

  授权委托书

  兹委托 先生（女士）代表本人/本单位出席凯莱英医药集团（天津）股份有限公司2021年第三次临时股东大会并代为行使表决权。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次会议审议的各项议案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件，其行使表决的后果均由本人/本单位承担，委托期限自本授权委托书签署日起至本次股东大会召开完毕。

  本人/本单位对本次会议审议的各项议案的表决意见如下：

  ■

  1、委托人身份证号码（附注2）：

  2、股东账号： 持股数（附注3）：

  3、被委托人签名： 身份证号码：

  委托人签署（附注4）：

  委托日期： 年 月 日（委托期限至本次股东大会结束）

  附注：

  1、如欲对议案投赞成票，请在“赞成”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，则请在“弃权”栏内适当地方加上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。对累积投票事项同意委托人应在委托书中填写同意票数，如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

  2、请填写自然人股东的全名及身份证号；如股东为法人单位，则无须填写本栏。

  3、请填写股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股数。

  4、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东为法人单位，则本委托书须加盖法人印章。