塞力斯医疗科技集团股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告_新浪财经

原标题：塞力斯医疗科技集团股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告

　　证券代码：603716 证券简称：塞力医疗公告编号：2021-044

　　债券代码：113601 债券简称：塞力转债

　　重要内容提示：

　　● 本次限售股上市流通数量为8,878,592股

　　● 本次限售股上市流通日期为2021年6月17日

　　一、本次限售股上市类型

　　塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“塞力医疗”）本次限售股上市流通类型为非公开发行限售股，具体情况如下：

　　1、限售股核准情况

　　2017年12月20日，公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准武汉塞力斯医疗科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2322号），公司本次非公开发行A股股票26,853,709股。

　　2、股份登记情况

　　2018年6月11日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了非公开发行股份的登记托管手续。

　　3、锁定期安排

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次股份发行后，公司新增有限售条件股份26,853,709股，总股本由178,290,000股增至205,143,709股。

　　公司于2020年9月15日召开了第三届董事会第二十七会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销2019年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意对已离职的4名激励对象所持有的已获授但尚未解除限售的117,000股限制性股票进行回购注销处理。上述回购注销完成后，公司股份总数由205,143,709股变更为205,026,709股。

　　2021年3月1日，“塞力转债”（债券代码：113601）进入转股期，截至2021年3月31日，累计已有人民币2.18万元“塞力转债”转为公司普通股股票，累计转股股数1,284股，公司股本总数由205,026,709股变更为205,027,993股。

　　2021年4月20日和2021年5月19日，公司召开第三届董事会第三十四次会议和2020年年度股东大会，均审议通过了《关于注销2019年激励计划中未授予部分股份的议案》，同意对在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，3名激励对象放弃认缴的9,000股限制性股票进行回购注销处理。此次回购注销完成后，公司股份总数将由205,027,993股变更为205,018,993股，截至本公告日，该次回购注销尚在进行中。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　本次申请解除股份限售的股份持有人为非公开发行认购对象，分别为温伟先生和武汉塞力斯医疗科技股份有限公司2017年员工持股计划共2名特定投资者。

　　本次申请解除股份限售的股东已承诺认购的股份自发行结束之日起三十六个月内不得上市交易；本次非公开发行的发行对象因由本次发行取得的公司股份在锁定期届满后减持还需遵守中国证监会、上海证券交易所以及《公司章程》等相关规定。

　　截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构信达证券股份有限公司就公司非公开发行股票限售股上市流通事项发表核查意见如下：本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证劵交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对塞力医疗本次限售股份解禁上市流通无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　本次限售股上市流通数量为8,878,592股；

　　本次限售股上市流通日期为2021年6月17日；

　　本次限售股上市流通明细清单：

　　单位：股、%

　　七、股本变动结构表

　　八、上网公告附件

　　《信达证券股份有限公司关于塞力斯医疗科技集团股份有限公司非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见》

　　塞力斯医疗科技集团股份有限公司董事会

　　2021年6月9日