长城证券股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告(下转D80版)

原标题：长城证券股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告(下转D80版)

　　证券代码：002939         证券简称：长城证券         公告编号：2021-014

　　长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2021年3月30日发出第二届董事会第四次会议书面通知。本次会议由董事长张巍先生召集并主持，于2021年4月9日在北京以现场结合通讯方式召开，应出席董事12名，实际出席董事12名。董事长张巍先生，副董事长周朝晖先生，董事段一萍女士、段心烨女士、祝建鑫先生、陆小平先生、苏敏女士，独立董事马庆泉先生、王化成先生、何捷先生、李建辉先生现场出席本次会议；董事彭磊女士以通讯方式出席本次会议；公司全体监事、部分高级管理人员及证券事务代表列席本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　一、审议通过《关于公司<“十四五”战略规划>的议案》

　　“十四五”期间，公司将以“安全”“领先”为战略指导思想，打造以“数字券商、智慧投资、科创金融”为目标的综合型现代投资银行，坚持转型（即优化增长模式和完善公司治理）和创新（即集聚战略客户群和建立科创金融港）双轨驱动，实现本质安全和高质量发展，奋力创建精于电力、能源领域的特色化一流证券公司。

　　“十四五”期间，公司财富管理业务的定位是以客户为中心，通过精细化运营和科技赋能，持续作为公司的核心业务与收入基石，成为行业一流的财富管理服务提供商；投资银行业务的定位是成为公司未来特色化发展的核心驱动力，打造以能源和科创产业为特色的专业化投行；机构业务的定位是协同和促进自营业务、财富管理和投行业务的共同发展；资产管理业务的定位为连接公司资金端与资产端的腰部力量，基于主动管理转型成果，成为重要的内部支撑财富管理业务的产品中心和公司对外的重要客户中心；自营业务以配置为导向，结合市场研判和流动性、风险偏好、资本金情况、财务目标、战略选择等框架要求，基于不同自营业务品种的风险收益特点进行科学的资本配置规划。

　　“十四五”期间，公司将通过整体战略、业务板块、支撑体系三个层面的战略举措推动战略规划落地。

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　【重要提示：以上战略规划中涉及的未来计划、目标等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺。鉴于宏观经济环境等因素的变化，公司存在根据发展需要对本战略规划作适度调整的可能。敬请投资者注意投资风险。】

　　二、审议通过《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《2020年度董事会工作报告》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　三、审议通过《关于公司2020年度独立董事工作报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《2020年度独立董事工作报告》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　本议案尚须提交公司股东大会审阅。

　　四、审议通过《关于公司2020年年度报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《2020年年度报告》和《2020年年度报告摘要》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《2020年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及《证券日报》。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2020年度实现净利润1,444,976,475.35元，其他综合收益结转留存收益等影响5,080,675.52元，年初未分配利润为2,042,708,858.73元。根据国家现行财务制度规定、中国证监会监管规定及公司董事会决议，母公司净利润中按10%计提法定公积金144,497,647.54元，按10%计提一般风险准备144,497,647.54元，按10%计提交易风险准备144,497,647.54元，按大集合产品管理费收入10%计提风险准备534,204.27元，扣除2020年内派发给股东的现金红利341,374,588.61元后，截至2020年12月31日，公司可供分配利润为2,717,364,274.10元；扣除年末累计可供分配利润中公允价值变动损益（税后2,996,755.20元）后，公司2020年末可供投资者现金分红部分为2,714,367,518.90元。

　　公司2020年度利润分配预案为：以公司总股本3,103,405,351股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1元（含税）派发2020年度红利，合计派发310,340,535.10元，不送红股，不以资本公积转增股本。公司剩余的未分配利润转入下一年度。

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　公司本次利润分配预案符合公司章程规定的利润分配政策，现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过《关于公司2020年度经营工作报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过《关于公司2020年度社会责任报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《2020年度社会责任报告》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　九、审议通过《关于公司2020年度合规报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过《关于公司2020年度全面风险管理报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过《关于公司2020年度风险控制指标报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《2020年度风险控制指标报告》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　十二、审议通过《关于公司2021年度风险偏好和风险容忍度的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议通过《关于公司2020年度廉洁从业管理情况报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　十四、审议通过《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《2020年度内部控制自我评价报告》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　十五、审议通过《关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》于同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　十六、审议通过《关于公司2021年度自营投资额度的议案》

　　授权公司经营管理层在以下额度内确定公司2021年度自营投资总金额：

　　1.公司权益类证券及其衍生品自营投资合计额不超过净资本（实时）规模的80%，其中方向性权益类投资不超过净资本（实时）规模的30%；非权益类证券及其衍生品自营投资合计额不超过净资本（实时）规模的400%。

　　2.上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照相关决策程序确定和执行。

　　3.授权公司经营管理层开展现金管理业务（包括债券逆回购、同业存单、货币基金、国债及政策性金融债、低风险银行理财产品等）。

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　十七、审议通过《关于公司2021年度融资类业务规模的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　十八、逐项审议《关于公司2021年度预计日常关联交易的议案》

　　1.预计与中国华能集团有限公司及其控制的公司，中国华能集团有限公司、华能资本服务有限公司的董事、监事和高级管理人员所控制或担任董事、高级管理人员的公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事张巍先生、段一萍女士、段心烨女士、祝建鑫先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　2.预计与长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司及其控制的公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　3.预计与深圳能源集团股份有限公司及其控制的公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事周朝晖先生、陆小平先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　4.预计与深圳新江南投资有限公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事苏敏女士、彭磊女士已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　5.预计与博时基金管理有限公司、招商银行股份有限公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事苏敏女士已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　6.预计与招商证券股份有限公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事苏敏女士、彭磊女士已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　7.预计与华夏银行股份有限公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事王化成先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　8.预计与其他关联法人、关联自然人发生的日常关联交易

　　表决情况：在审议公司预计与其他关联法人、关联自然人发生的日常关联交易时，公司全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本子议案直接提交股东大会审议。

　　《关于公司2021年度预计日常关联交易的公告》于同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。股东大会对本议案进行逐项表决时，关联股东华能资本服务有限公司、深圳能源集团股份有限公司、深圳新江南投资有限公司等应分别对相应子议案回避表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。

　　十九、审议通过《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》

　　同意在取得股东大会授权后对公司经营管理层进行发行债务融资工具一般性授权，在确保杠杆率、风险控制指标、流动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合监管机构规定的前提下，择机办理发行债务融资工具的全部事项，包括但不限于确定债务融资品种、规模、发行场所、时机、期限、利率、募集资金使用及管理、担保增信、偿债保障、中介机构聘请等。公司债务融资工具总体待偿余额不超过最近一期净资产的2.5倍，同时符合相关法律法规对公司债务融资工具发行上限的要求。

　　本议案决议有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。但若获授权经营管理层已于授权有效期内决定有关公司债务融资工具的发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该等批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内外债务融资工具的发行或有关部分发行，就有关发行或部分发行的事项，上述授权有效期延续到该等发行或部分发行完成之日止。

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　二十、审议通过《关于公司2021年固定资产报废处置的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　二十一、审议通过《关于公司2020年度董事履职考核和薪酬情况专项说明的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　《2020年度董事履职考核和薪酬情况专项说明》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　本议案尚须提交公司股东大会审阅。

　　二十二、审议通过《关于修订<长城证券股份有限公司全面风险管理制度>的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　二十三、审议通过《关于制定<长城证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资工作管理办法>的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　二十四、审议通过《关于召开公司2020年度股东大会的议案》

　　同意召开公司2020年度股东大会。同意授权公司董事长张巍先生择机确定本次股东大会的具体召开时间和地点，由公司董事会秘书安排向全体股东发出股东大会会议通知公告及其它相关文件。

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事对公司2021年度预计日常关联交易事项进行了事前认可，并对公司2020年度利润分配预案、2020年度内部控制自我评价报告等事项发表了独立意见。详见于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于公司2021年度预计日常关联交易事项的事前认可意见》和《独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的独立意见》。

　　保荐机构对公司2020年度内部控制自我评价报告、2021年度预计日常关联交易事项发表了核查意见。详见于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《中信建投证券股份有限公司关于公司2020年度内部控制自我评价报告的核查意见》和《中信建投证券股份有限公司关于公司2021年度预计日常关联交易事项的核查意见》。

　　长城证券股份有限公司董事会

　　2021年4月13日

　　证券代码：002939         证券简称：长城证券         公告编号：2021-016

　　长城证券股份有限公司2020年度募集

　　资金存放与实际使用情况的专项报告

　　一、募集资金基本情况

　　（一）面向合格（专业）投资者公开发行公司债券募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准长城证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2019]1118号）核准，公司采用分期发行的方式面向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币40亿元的公司债券。2020年2月20日，公司成功发行2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债），本期公司债券募集资金总额为人民币1,000,000,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币998,125,000.00元。

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意长城证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2020]1461号）核准，公司采用分期发行的方式面向专业投资者公开发行面值总额不超过人民币7,000,000,000.00元的公司债券。2020年7月31日，公司成功发行2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期），本期公司债券募集资金总额为人民币2,000,000,000.00元；2020年8月28日，公司成功发行2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期），本期公司债券募集资金总额为人民币1,000,000,000.00元；2020年9月25日，公司成功发行2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期），本期公司债券募集资金总额为人民币1,000,000,000.00元；2020年10月22日，公司成功发行2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期），本期公司债券募集资金总额为人民币2,000,000,000.00元。

　　（二）证券公司次级债券募集资金基本情况

　　经深圳证券交易所《关于长城证券股份有限公司2019年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2019]684号）核准，公司采用分期发行的方式发行面值总额不超过人民币20亿元的证券公司次级债券。2020年3月12日，公司成功发行2020年证券公司次级债券（第一期），本期债券募集资金总额为人民币1,000,000,000.00元。2020年5月22日，公司成功发行2020年证券公司次级债券（第二期），本期债券募集资金总额为人民币1,000,000,000.00元。

　　经深圳证券交易所《关于长城证券股份有限公司2020年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2020]666号）核准，公司采用分期发行的方式发行面值总额不超过人民币20亿元的证券公司次级债券。2020年8月21日，公司成功发行2020年非公开发行次级债券（第三期），本期债券募集资金总额为人民币1,000,000,000.00元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行开立募集资金专户。

　　（一）面向合格（专业）投资者公开发行公司债券募集资金存放和管理情况

　　2020年2月17日，公司与安信证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司深圳分行签订了《长城证券股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）募集资金三方监管协议》；2020年7月27日，公司与国信证券股份有限公司、招商银行股份有限公司深圳分行签订了《长城证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集资金三方监管协议》；2020年8月26日，公司与国信证券股份有限公司、中信银行股份有限公司深圳分行签订了《长城证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集资金三方监管协议》；2020年9月18日，公司与国信证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司深圳市分行签订了《长城证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）募集资金三方监管协议》；2020年10月20日，公司与国信证券股份有限公司、中国银行股份有限公司深圳福田支行签订了《长城证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）募集资金三方监管协议》。

　　上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2020年12月31日止，上述账户余额为人民币160,745.89元，为募集资金产生的利息收入。

　　（二）证券公司次级债券募集资金存放和管理情况

　　2020年3月6日，公司与安信证券股份有限公司、招商银行股份有限公司深圳分行签订了《长城证券股份有限公司2020年证券公司次级债券（第一期）募集资金三方监管协议》；2020年5月20日，公司与安信证券股份有限公司、中国银行股份有限公司深圳福田支行签订了《长城证券股份有限公司2020年证券公司次级债券（第二期）募集资金三方监管协议》；2020年8月21日，公司与国信证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司深圳分行签订了《长城证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第三期）募集资金三方监管协议》。

　　上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2020年12月31日止，上述账户余额为0元。

　　三、2020年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金实际使用情况

　　公司严格按照《2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》《2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》《2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书》《2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书》《2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第五期）募集说明书》《2020年证券公司次级债券（第一期）募集说明书》《2020年证券公司次级债券（第二期）募集说明书》及《2020年非公开发行次级债券（第三期）募集说明书》中的募集资金用途使用资金。

　　截至2020年12月31日止，公司面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）募集资金扣除发行费用后的净额人民币998,125,000.00元已用于补充营运资金，其中不低于10%用于支持疫情防护防控相关业务；公司面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集资金总额人民币2,000,000,000.00元已全部用于补充营运资金；公司面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集资金总额人民币1,000,000,000.00元已全部用于补充营运资金；公司面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）募集资金总额人民币1,000,000,000.00元已全部用于补充营运资金；公司面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）募集资金总额人民币2,000,000,000.00元已全部用于补充营运资金；公司2020年证券公司次级债券（第一期）募集资金人民币1,000,000,000.00元已全部用于补充营运资金；公司2020年证券公司次级债券（第二期）募集资金人民币1,000,000,000.00元已全部用于补充营运资金；公司2020年非公开发行次级债券（第三期）募集资金人民币1,000,000,000.00元已全部用于补充营运资金。

　　募集资金使用情况表详见本报告附表1至附表8。

　　（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

　　公司募集资金用途为补充公司营运资金，因募集资金投资项目中所使用的资金均包含公司自有资金与募集资金，故无法单独核算截至2020年12月31日止的募集资金实现效益情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况

　　截至2020年12月31日止，公司不存在募集资金投向变更的情况。

　　（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　截至2020年12月31日止，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司严格按照相关法律法规、公司《募集资金管理制度》的规定及《募集资金三方监管协议》的约定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。

　　附表1：2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）募集资金使用情况对照表

　　附表2：2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集资金使用情况对照表

　　附表3：2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集资金使用情况对照表

　　附表4：2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）募集资金使用情况对照表

　　附表5：2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）募集资金使用情况对照表

　　附表6：2020年证券公司次级债券（第一期）募集资金使用情况对照表

　　附表7：2020年证券公司次级债券（第二期）募集资金使用情况对照表

　　附表8：2020年非公开发行次级债券（第三期）募集资金使用情况对照表

　　长城证券股份有限公司董事会

　　2021年4月13日

　　附表1：

　　2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）募集资金使用情况对照表

　　附表2：

　　2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集资金使用情况对照表

　　附表3：

　　2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集资金使用情况对照表

　　附表4：

　　2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）募集资金使用情况对照表

　　附表5：

　　2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）募集资金使用情况对照表

　　附表6：

　　2020年证券公司次级债券（第一期）募集资金使用情况对照表

　　附表7：

　　2020年证券公司次级债券（第二期）募集资金使用情况对照表

　　附表8：

　　2020年非公开发行次级债券（第三期）募集资金使用情况对照表

　　证券代码：002939         证券简称：长城证券         公告编号：2021-017

　　长城证券股份有限公司关于公司

　　2021年度预计日常关联交易的公告

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司对2020年1月1日至2020年12月31日期间实际发生的关联交易进行了确认，对2021年1月1日至2021年12月31日期间的日常关联交易进行了合理预计，并于2021年4月9日经公司第二届董事会第四次会议审议通过《关于公司2021年度预计日常关联交易的议案》，关联董事相应进行了回避，也未代理其他董事行使表决权，详情如下：

　　1.预计与中国华能集团有限公司及其控制的公司，中国华能集团有限公司、华能资本服务有限公司的董事、监事和高级管理人员所控制或担任董事、高级管理人员的公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事张巍先生、段一萍女士、段心烨女士、祝建鑫先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　2.预计与长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司及其控制的公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票，审议通过。

　　3.预计与深圳能源集团股份有限公司及其控制的公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事周朝晖先生、陆小平先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　4.预计与深圳新江南投资有限公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事苏敏女士、彭磊女士已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　5.预计与博时基金管理有限公司、招商银行股份有限公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事苏敏女士已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　6.预计与招商证券股份有限公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事苏敏女士、彭磊女士已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　7.预计与华夏银行股份有限公司发生的日常关联交易

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票，审议通过。关联董事王化成先生已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　8.预计与其他关联法人、关联自然人发生的日常关联交易

　　表决情况：在审议公司预计与其他关联法人、关联自然人发生的日常关联交易时，公司全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本子议案直接提交股东大会审议。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和独立意见，保荐机构发表了专项核查意见。本议案尚须提交公司股东大会审议，股东大会对本议案进行逐项表决时，关联股东须相应回避表决。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额

　　公司根据相关规定，结合自身业务发展实际，对公司及控股子公司与以下关联方于2021年度可能发生的日常关联交易进行了预计：

　　1.预计与中国华能集团有限公司及其控制的公司，中国华能集团有限公司、华能资本服务有限公司的董事、监事和高级管理人员所控制或担任董事、高级管理人员的公司发生的日常关联交易

　　2.预计与长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司及其控制的公司发生的日常关联交易

　　3.预计与深圳能源集团股份有限公司及其控制的公司发生的日常关联交易

　　4.预计与深圳新江南投资有限公司发生的日常关联交易

　　5.预计与博时基金管理有限公司、招商银行股份有限公司发生的日常关联交易

　　6.预计与招商证券股份有限公司发生的日常关联交易

　　7.预计与华夏银行股份有限公司发生的日常关联交易

　　8.预计与其他关联法人、关联自然人发生的日常关联交易

　　（三）2020年度关联交易实际发生情况

　　公司2020年度发生的日常关联交易严格按照经2019年度股东大会审议通过的《关于公司2020年度预计日常关联交易的议案》执行，未超出股东大会批准的范围，详情如下：

　　1.证券经纪手续费及佣金

　　2.支付客户资金存款利息

　　3.资产管理

　　注：“不适用”表示同类交易整体数据难以准确统计，下同。

　　4.存款利息收入及融资利息支出

　　5.出租交易单元席位

　　(下转D80版)

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