长城证券股份有限公司第二届董事会第二次会议决议公告|长城证券_新浪财经

原标题：长城证券股份有限公司第二届董事会第二次会议决议公告

　　证券代码：002939 证券简称：长城证券公告编号：2020-077

　　长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2020年11月30日发出第二届董事会第二次会议书面通知。本次会议由董事长张巍先生召集，于2020年12月4日以通讯方式召开，应出席董事12名，实际出席董事12名。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　一、审议通过《关于聘请公司2020年度会计师事务所的议案》

　　同意聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度会计师事务所，审计费用不超过230万元，审计范围包括母公司及各子公司，服务内容包括财务报表审计、内部控制审计、专项审计等。

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对上述事项发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于公司续聘2020年度会计师事务所事项的事前认可意见》《独立董事关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。

　　《关于续聘2020年度会计师事务所的公告》于同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过《关于公司总部固定资产报废处置的议案》

　　表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过《关于召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》

　　同意召开公司2020年第二次临时股东大会。同意授权董事长张巍先生择机确定本次股东大会的具体召开时间和地点，由公司董事会秘书安排向全体股东发出股东大会会议通知公告及其它相关文件。

　　长城证券股份有限公司董事会

　　2020年12月5日

　　证券代码：002939 证券简称：长城证券公告编号：2020-079

　　长城证券股份有限公司关于召开

　　2020年第二次临时股东大会的通知

　　根据长城证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二次会议决议，决定召开公司2020年第二次临时股东大会（以下简称本次会议），现将本次会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1.股东大会届次：2020年第二次临时股东大会

　　2.股东大会的召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第二届董事会第二次会议决议召开。

　　3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2020年12月21日（周一）14:50

　　（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年12月21日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2020年12月21日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5.会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2020年12月14日（周一）

　　7.出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8.现场会议召开地点：深圳市福田区金田路2026号能源大厦南塔楼18层公司1号会议室

　　二、会议审议事项

　　关于聘请公司2020年度会计师事务所的议案。

　　上述议案已经公司第二届董事会第二次会议审议通过，详见公司于2020年12月5日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第二届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：2020-077）及《关于续聘2020年度会计师事务所的公告》（公告编号：2020-078）。上述议案公司将对中小投资者的表决单独计票。

　　三、议案编码

　　本次股东大会议案编码表

　　四、会议登记等事项

　　1.登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到信函或传真时间为准。

　　2.登记时间：2020年12月16日（周三）9:00-17:00

　　3.登记地点：深圳市福田区金田路2026号能源大厦南塔楼19层公司董事会办公室

　　4.登记手续：自然人股东应持本人身份证、股票账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（详见附件2）、委托人股票账户卡及其身份证办理登记手续。

　　法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证、法定代表人身份证明书办理登记手续；法定代表人委托代理人的，应持法定代表人身份证、法定代表人身份证明书、代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（详见附件2）、法人股东股票账户卡办理登记手续。

　　通过传真方式登记的股东请在传真上注明联系电话。

　　境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

　　5.会议联系方式：

　　会务联系人：孙光阳

　　联系电话：0755-83516072

　　传真：0755-83516244

　　电子邮箱：cczqir@cgws.com

　　6.参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　公司第二届董事会第二次会议决议。

　　附件：

　　1.参加网络投票的具体操作流程；

　　2.长城证券股份有限公司2020年第二次临时股东大会授权委托书。

　　长城证券股份有限公司董事会

　　2020年12月5日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362939

　　2.投票简称：长城投票

　　3.填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2020年12月21日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统投票的时间为2020年12月21日9:15至15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“规则指引”栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　长城证券股份有限公司

　　2020年第二次临时股东大会授权委托书

　　本人（本单位）作为长城证券股份有限公司（股票代码：002939；股票简称：长城证券）的股东，兹委托先生/女士（身份证号码：），代表本人（本单位）出席长城证券股份有限公司2020年第二次临时股东大会。

　　委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议议案行使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。

　　本人（本单位）表决指示如下：

　　委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　委托人签名/盖章：

　　委托书签发日期：2020年月日

　　授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。

　　附注：

　　1.在“委托人身份证号码/股东单位营业执照号”处，委托人为自然人股东的请填写身份证号码，委托人为法人股东的请填写股东单位营业执照号。

　　2.委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，还应加盖单位印章。

　　证券代码：002939 证券简称：长城证券公告编号：2020-078

　　长城证券股份有限公司

　　关于续聘2020年度会计师事务所的公告

　　长城证券股份有限公司（以下简称公司）于2020年12月4日召开第二届董事会第二次会议，审议通过《关于聘请公司2020年度会计师事务所的议案》，同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称德勤华永）为公司2020年度会计师事务所，具体情况如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　经公司2019年第二次临时股东大会审议通过，公司聘请德勤华永为公司2019年度会计师事务所。2019年度，德勤华永秉持独立、客观、公正的职业准则，勤勉尽责，顺利完成公司年度财务报告审计工作。根据会计师事务所选聘的相关规定，以及对德勤华永独立性、专业胜任能力、诚信记录、投资者保护能力等的综合考量，公司拟续聘德勤华永担任公司2020年度会计师事务所，审计费用不超过230万元，审计范围包括母公司及各子公司，服务内容包括财务报表审计、内部控制审计、专项审计等。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　德勤华永是德勤全球网络的组成部分，前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业，注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。

　　德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，也是中国首批获得证券期货相关业务资格的会计师事务所之一，并经财政部、中国证监会批准从事H股企业审计业务。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　德勤华永已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，其所投保的职业保险累计赔偿限额超过人民币8,000万元。

　　德勤华永审计业务主要由德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所（以下简称德勤华永广州分所）承办。德勤华永广州分所于2000年5月成立。2012年德勤华永会计师事务所有限公司转制为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙），相应地，德勤华永会计师事务所有限公司广州分所也获准转制为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所。德勤华永广州分所注册地址为广州市天河区珠江东路28号写字楼26层01-10，14-16单元及27层01-02，16单元，获得财政部批准并取得会计师事务所分所执业证书，具有证券服务业务经验。

　　（二）人员信息

　　德勤华永2019年末合伙人人数为189人，从业人员人数为7,143人，注册会计师人数为1,191人，其中具备证券服务经验的注册会计师超过500人。

　　（三）业务信息

　　德勤华永2019年度业务收入为人民币41亿元，审计业务收入为人民币31亿元，证券业务收入为人民币6.77亿元。德勤华永2019年审计公司数量超过6,700家，其中上市公司年报审计57家。德勤华永具有公司所在行业审计业务经验。

　　（四）执业信息

　　德勤华永及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　项目合伙人及签字注册会计师陈晓莹女士自2006年加入德勤华永，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员。陈晓莹女士从事证券服务业务超过10年，曾为多家上市公司提供审计专业服务并担任项目合伙人和签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。

　　项目经理及签字注册会计师黄海城先生自2014年加入德勤华永，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员。黄海城先生从事证券服务业务超过6年，曾为多家上市公司提供审计专业服务，具备相应专业胜任能力。

　　质量控制复核人曾浩先生，自2001年加入德勤华永，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员。曾浩先生从事证券服务业务超过17年，曾为多家上市公司提供审计专业服务并担任项目合伙人和签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。

　　（五）诚信记录

　　德勤华永及拟签字注册会计师最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的相关程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对德勤华永的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了审查，并于2020年12月1日经公司第二届董事会审计委员会2020年第二次会议审议通过《关于聘请公司2020年度会计师事务所的议案》。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1.事前认可意见

　　公司独立董事认真审阅了拟提交董事会审议的《关于聘请公司2020年度会计师事务所的议案》，基于独立判断的立场，就公司聘请2020年度会计师事务所事项发表事前认可意见如下：

　　德勤华永具有证券、期货相关业务资格，具备多年上市公司审计经验，具备上市公司年度审计工作所需的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力，在公司2019年度审计工作中，较好地履行了审计责任和义务，能够满足公司2020年度审计工作需求。公司此次续聘，有利于保障上市公司审计工作质量，有利于保护上市公司及股东利益。

　　公司本次续聘德勤华永担任2020年度会计师事务所事项符合《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规、部门规章及《公司章程》的规定，我们同意将该项议案提交公司董事会审议。

　　2.独立意见

　　公司独立董事认真审阅了提交董事会审议的《关于聘请公司2020年度会计师事务所的议案》，基于独立判断立场，就公司聘请2020年度会计师事务所事项发表独立意见如下：

　　德勤华永具有从事证券、期货相关业务资格，具备上市公司年度审计工作所需的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力，在公司2019年度审计工作中，较好地履行了审计责任和义务，满足公司2020年度审计工作的要求。公司此次续聘，符合《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规、部门规章及《公司章程》的规定，有利于保障上市公司审计工作质量，有利于保护上市公司及股东利益。

　　公司第二届董事会审计委员会2020年第二次会议及公司第二届董事会第二次会议已审议通过《关于聘请公司2020年度会计师事务所的议案》，相关会议的召集、召开、表决等程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》的规定，所作出的决议合法有效。

　　同意公司聘请2020年度会计师事务所并将该项议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况及尚须履行的审议程序

　　公司于2020年12月4日召开第二届董事会第二次会议，12名董事全票审议通过《关于聘请公司2020年度会计师事务所的议案》。本议案尚须提交公司股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1.公司第二届董事会审计委员会2020年第二次会议决议；

　　2.公司第二届董事会第二次会议决议；

　　3.公司独立董事关于公司续聘2020年度会计师事务所事项的事前认可意见；

　　4.公司独立董事关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见；

　　5.德勤华永营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　长城证券股份有限公司

　　董事会