上海复星医药（集团）股份有限公司

　　证券代码：600196        股票简称：复星医药 编号：临2020-178

　　债券代码：136236          债券简称：16复药01

　　债券代码：143020          债券简称：17复药01

　　债券代码：143422          债券简称：18复药01

　　债券代码：155067          债券简称：18复药02

　　债券代码：155068          债券简称：18复药03

　　上海复星医药（集团）股份有限公司

　　关于控股子公司GlandPharmaLimited分拆及境外上市的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、Gland Pharma Limited分拆及境外上市概况

　　2019年12月，上海复星医药（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）2019年第三次临时股东大会审议批准控股子公司Gland Pharma Limited（以下简称“Gland Pharma”）境外上市方案等相关议案（以下简称“本次分拆Gland Pharma境外上市”）。

　　2020年5月，中国证券监督管理委员会国际合作部出具《关于上海复星医药（集团）股份有限公司分拆所属企业境外上市有关事宜的函》（国合函[2020]417号），对本次分拆 Gland Pharma 境外上市事宜无异议。

　　2020年6月，香港联合交易所有限公司确认本公司可进行本次分拆Gland Pharma境外上市。

　　上述详情请见本公司于2019年12月31日、2020年5月12日及2020年7月13日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊发的相关公告。

　　二、本次分拆Gland Pharma境外上市进展

　　Gland Pharma已于印度标准时间2020年11月12日向印度的公司注册处（位于印度特伦甘纳邦的海得拉巴，以下简称“公司注册处”）递交日期为2020年11月12日之正式招股书（其中包括股份发行价格、募资规模等详情，以下简称“招股书”），并于印度标准时间2020年11月13日向Securities and Exchange Board of India（即印度证券交易委员会，以下简称“SEBI”）、孟买证券交易所（以下简称“孟买证交所”）及印度国家证券交易所（以下简称“印度证交所”）递交招股书。

　　根据招股书，待确定配股基准后，本次Gland Pharma境外上市将公开发售共计43,196,968股股份，其中：（1）以新股发行方式公开发售8,333,333股股份（以下简称“新股发行”），（2）以现有股东发售股份（即存量股转让，下同）方式公开发售34,863,635股股份（包括本公司控股子公司FosunPharmaIndustrialPte. Ltd.出售19,368,686股股份、其他现有股东出售合计15,494,949股股份）。上述股份的最终发售价格均为1,500印度卢比/股。

　　预计Gland Pharma境外上市公开发售的股份将于印度标准时间2020年11月19日（星期四）分配至承配人账户。如获孟买证交所及印度证交所最终上市及交易核准，预计Gland Pharma股份将于印度标准时间2020年11月20日（星期五）在孟买证交所及印度证交所开始买卖。

　　招股书可于SEBI (www.sebi.gov.in) 及与本次分拆Gland Pharma境外上市相关账簿管理牵头经办人网站浏览及下载。

　　三、本次分拆Gland Pharma境外上市对上市公司的影响

　　1、本次Gland Pharma通过新股发行预计将募得款项（未扣除发行费用）合计125亿印度卢比(按2020年11月12日汇率中间价0.0889预估折合人民币约11.11亿元)。新股发行所得款项净额（扣除发行费用后）将由Gland Pharma用于日常营运、资本支出等。本次Gland Pharma境外上市有利于Gland Pharma进一步优化公司治理及资本结构，保持和扩大其行业领先优势，实现持续发展。

　　2、于本次Gland Pharma境外上市中，本公司控股子公司Fosun Pharma Industrial Pte. Ltd.将出售Gland Pharma19,368,686股股份（以下简称“本次出售”），所得款项为290.53亿印度卢比（税前且未扣除发行费用，按2020年11月12日汇率中间价0.0889预估折合人民币约25.84亿元）。本次出售款项将由本集团（本公司及其控股子公司/单位，下同）用于偿还带息债务及日常运营。

　　紧随Gland Pharma境外上市（包括新股发行及存量股转让）完成，本公司（通过控股子公司）对Gland Pharma的持股比例将由74%降至58.36%，Gland Pharma仍为本公司之控股子公司；本次出售系转让控股子公司部分股权，股权出售所得不计入投资收益，但将增厚本集团归属母公司净资产。实际财务影响以审计结果为准。

　　四、风险提示

　　本次分拆Gland Pharma境外上市须待（其中包括）获孟买证交所及印度证交所最终上市及交易核准、并考虑其他因素，方可作实。因此，本公司不能保证本次分拆Gland Pharma境外上市是否将会完成。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　本次分拆Gland Pharma境外上市如有后续进展，本公司将按照相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　上海复星医药（集团）股份有限公司

　　董事会

　　二零二零年十一月十三日

　　证券代码：600196          股票简称：复星医药            编号：临2020-179

　　债券代码：136236          债券简称：16复药01

　　债券代码：143020          债券简称：17复药01

　　债券代码：143422          债券简称：18复药01

　　债券代码：155067          债券简称：18复药02

　　债券代码：155068          债券简称：18复药03

　　上海复星医药（集团）股份有限公司

　　关于控股子公司获药品临床试验

　　批准的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、概况

　　2020年11月13日，上海复星医药（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）控股子公司上海复星医药产业发展有限公司（以下简称“复星医药产业”）收到国家药品监督管理局（以下简称“国家药监局”）关于其获许可的新型冠状病毒mRNA疫苗BNT162b2（以下简称“该疫苗”）用于预防新型冠状病毒肺炎的临床试验批准。复星医药产业拟于条件具备后于中国境内（不包括港澳台地区，下同）开展该疫苗的II期临床试验。

　　二、该疫苗的研究情况

　　复星医药产业于2020年3月获德国BioNTech SE（以下简称“BioNTech”）授权，在区域内（即中国大陆及港澳台地区，下同）独家开发、商业化基于其专有的mRNA技术平台研发的、针对新型冠状病毒的疫苗产品，BioNTech为该疫苗在区域内的权利人（以下简称“本次合作”）。

　　BNT162b2系复星医药产业基于本次合作引进区域内的第二款针对新型冠状病毒的mRNA疫苗，该疫苗为预防用生物制品，拟主要用于预防新型冠状病毒肺炎。截至本公告日，BNT162b2分别在美国、德国、阿根廷、巴西、南非和土耳其等国处于III期临床试验中，并已获得美国FDA（即美国食品药品管理局）快速通道审评认证。截至本公告日，全球范围内尚无基于 mRNA 技术平台研发的针对新型冠状病毒的预防性疫苗获得上市批准。

　　截至2020年10月，本集团（即本公司及控股子公司/单位）现阶段针对本次mRNA疫苗许可及区域内研发的累计投入约为人民币6,619万元（未经审计）。

　　三、风险提示

　　1、截至目前，全球范围内尚无基于 mRNA 技术平台研发的针对新型冠状病毒的预防性疫苗获得上市批准。该疫苗在区域内能否获得药品监管机构（包括但不限于国家药监局）上市批准、于区域内的上市时间存在不确定性。

　　2、根据疫苗研发经验，临床试验研究存在一定风险。若该疫苗进入临床试验阶段，临床试验进展及结果受到（包括但不限于）试验方案设计、受试者招募情况、疫情发展等因素影响，并可能因临床试验的安全性和/或有效性等问题而终止，存在不确定性。

　　3、即使该疫苗能够获准在境外上市，其在区域内能否获得相关药品监管机构的上市批准、获得上市批准的时间等，存在不确定性。

　　4、疫苗上市后的销售情况亦受（包括但不限于）疫情发展、市场环境、销售渠道、生产及/或供应链能力等诸多因素影响，疫苗在区域内的销售情况存在不确定性。

　　5、该疫苗为预防性疫苗，根据该类型疫苗的接种实践，其防疫效果可能因人体的个体差异而有所不同，有少数接种者可能会发生不良反应。

　　敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海复星医药（集团）股份有限公司

　　董事会

　　二零二零年十一月十三日