瑞芯微电子股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予结果公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股权激励权益登记日：2020年11月6日

　　●股票期权登记数量：187.50万份

　　●限制性股票登记数量：359.80万股

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，瑞芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了《瑞芯微电子股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“本次激励计划”、“本激励计划”）首次授予登记工作，有关具体情况如下：

　　一、股票期权与限制性股票授予情况

　　2020年9月21日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》《关于向激励对象首次授予2020年股票期权与限制性股票的议案》，同意公司以2020年9月21日为授予日，向符合条件的152名激励对象授予股票期权188.00万份，行权价格为63.00元/份，向符合条件的153名激励对象授予限制性股票372.70万股，授予价格为31.50元/股。公司独立董事已就前述事项发表了同意的独立意见；公司监事会对激励对象的主体资格发表了核查意见。

　　在确定授予日后的资金缴纳、权益登记过程中，有4名激励对象因个人原因自愿放弃认购其所获授的全部股票期权及限制性股票，有1名激励对象因个人原因自愿放弃认购其所获授的部分限制性股票，因此，本次激励计划股票期权首次实际授予激励对象人数由152人变更为148人，股票期权首次授予数量由188.00万份变更为187.50万份；本次激励计划限制性股票首次实际授予激励对象人数由153人变更为149人，限制性股票首次授予数量由372.70万股变更为359.80万股。

　　公司本激励计划首次实际授予情况如下：

　　1、首次授予日：2020年9月21日

　　2、首次授予数量：首次权益授予数量为547.30万股，其中股票期权187.50万份，限制性股票359.80万股。

　　3、首次授予人数：149人，其中股票期权授予人数为148人，限制性股票授予人数为149人。

　　4、首次行权/授予价格：首次授予的股票期权行权价格为63.00元/份，首次授予的限制性股票授予价格为31.50元/股。

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。

　　6、本激励计划首次授予的股票期权与限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　（1）获授的股票期权情况：

　　■

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司目前总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司目前股本总额的10%。

　　2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　（2）获授的限制性股票情况：

　　■

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司目前总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司目前股本总额的10%。

　　2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　二、本激励计划的有效期、等待/限售期和行权/解除限售安排

　　1、本激励计划股票期权的有效期为自股票期权首次授予登记完成之日起至所有股票期权行权或注销之日止，最长不超过60个月；本激励计划限制性股票的有效期为自限制性股票首次授予登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过60个月。

　　2、股票期权的等待期及行权安排

　　本激励计划首次授予的股票期权等待期分别自授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。

　　本激励计划首次授予股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：

　　■

　　在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按本激励计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权。

　　3、限制性股票的限售期及解除限售安排

　　本激励计划首次授予的限制性股票限售期分别自首次授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。

　　解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

　　本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

　　■

　　在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。

　　三、限制性股票认购资金的验资情况

　　根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年10月21日出具的天健验[2020] 444号《验资报告》，截至2020年10月19日止，公司已收到149名激励对象以货币资金缴纳的出资额113,337,000.00元，其中，计入实收资本人民币叁佰伍拾玖万捌仟元（￥3,598,000.00），计入资本公积（股本溢价）109,739,000.00元。

　　本次增资前的注册资本为人民币412,280,000.00元，实收资本412,280,000.00元。截至2020年10月19日止，变更后的注册资本人民币415,878,000.00元，累计实收资本人民币415,878,000.00元。

　　四、股票期权与限制性股票的登记情况

　　（一）股票期权的登记情况

　　2020年11月6日，公司本次激励计划授予的股票期权在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，具体情况如下：

　　1、期权名称：瑞芯微期权

　　2、期权代码（分三期行权）：0000000557、0000000558、0000000559

　　3、股票期权授予登记完成日期：2020年11 月6日

　　（二）限制性股票的登记情况

　　2020年11月6日，公司本次激励计划授予的限制性股票登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

　　五、授予前后对公司控股股东的影响

　　本次激励计划首次授予完成后，公司股份总数由412,280,000股增加至415,878,000股。本次授予前，公司控股股东、实际控制人励民先生、黄旭先生持有公司股份数量分别为157,679,892股和66,600,108股，分别占公司总股本的38.25%和16.15%。授予完成后，励民先生和黄旭先生持有的股份数量不变，占公司总股份的比例分别下降至37.91%和16.01%，持股比例虽发生变动，但仍为公司控股股东、实际控制人。

　　六、股权结构变动情况

　　单位：股

　　■

　　七、本次募集资金使用计划

　　公司本次激励计划向激励对象定向发行公司人民币普通股（A股）股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。

　　八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　按照《企业会计准则第 11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将在等待期和限售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权/解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量及可解除限售的限制性股票数量，并按照股票期权和限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予的股票期权与限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　■

　　说明：

　　1、上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。

　　2、上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，股票期权与限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发骨干员工的积极性，提高经营效率，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

　　特此公告。

　　瑞芯微电子股份有限公司董事会

　　2020年11月10日