渤海租赁股份有限公司关于对外担保的进展公告

原标题：渤海租赁股份有限公司关于对外担保的进展公告

  证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2020-057

  渤海租赁股份有限公司

  关于对外担保的进展公告

  渤海租赁股份有限公司（以下简称“公司”或“渤海租赁”）于2020年4月28日、5月21日分别召开第九届董事会第五次会议及2019年年度股东大会审议通过了《关于公司及下属子公司2020年度担保额度预计的议案》，详见公司于2020年4月30日、5月22日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的2020-021、2020-031、2020-044号公告。

  根据上述审议授权事项，2020年公司对天津渤海租赁有限公司（以下简称“天津渤海”）及其全资或控股SPV担保额度总计不超过100亿元人民币或等值外币，授权期限至公司2020年年度股东大会召开之日止。

  一、担保情况概述

  为支持全资子公司天津渤海业务发展，2020年8月5日，公司与中国建设银行股份有限公司天津和平支行（以下简称“建行和平支行”）在天津签署了《股权质押合同》，公司以持有的天津渤海部分股权为天津渤海在建行和平支行的4,500万元融资及相应利息提供股权质押担保，担保期限至主合同项下债务履行完毕之日止。

  截至本公告披露日，公司对天津渤海及其全资或控股SPV已使用2020年度担保授权额度1.2亿元人民币（不含本次担保金额）。本次公司为天津渤海提供的担保金额纳入2020年度公司对天津渤海及其全资或控股SPV总计不超过100亿元人民币或等值外币担保额度内。根据深圳证券交易所《股票上市规则》的相关规定，此事项无需再次提交公司董事会及股东大会审议。

  二、被担保人基本情况

  1.被担保人名称：天津渤海租赁有限公司；

  2.成立日期：2007年12月4日；

  3.注册地址：天津自贸试验区（空港经济区）环河北路76号空港商务园西区7-1-301室；

  4.法定代表人：刘正伟；

  5.注册资本：2,210,085万元人民币；

  6.企业类型：有限责任公司(法人独资)；

  7.股本结构：渤海租赁100%持股；

  8.经营范围：企业资产重组、购并及项目策划;财务顾问;信息咨询服务;交通、能源、新技术、新材料的投资;货物与技术的进出口;国际贸易及相关的简单加工;酒店管理;游艇码头设施投资;租赁、信托行业投资;公共设施、房屋、基础设施、各种先进或适用的生产设备、通信设备、科研设备、检验检测设备、工程机械、交通运输工具(包括飞机、汽车、船舶)、二三类医疗器械(仅限融资租赁大型医用设备)等设备及其附带技术的融资租赁业务;租赁交易咨询和担保业务;兼营与主营业务有关的商业保理业务;经商务部批准的其他业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)；

  9.财务数据：截至2019年12月31日，天津渤海租赁有限公司总资产2,633.71亿元人民币、总负债2,115.39亿元人民币、归属于母公司股东权益合计350.09亿元人民币，2019年度营业收入387.97亿元人民币、利润总额42.26亿人民币、归属于母公司股东的净利润23.12亿元人民币（以上数据已经审计）。

  三、担保的主要条款

  1.担保方式：股权质押担保；

  2.担保金额：4,500万元人民币；

  3.担保期限：至主合同项下债务履行完毕之日止；

  4.本次担保审批程序及相关授权：本次担保金额纳入公司对天津渤海及其全资或控股SPV总计不超过100亿元人民币或等值外币担保额度内。根据深圳证券交易所《股票上市股则》的相关规定，此事项无需再次提交公司董事会及股东大会审议。

  四、董事会意见

  公司为天津渤海提供上述担保系支持天津渤海业务发展。本次担保有助于增强天津渤海资金实力并提升其资金使用效率，有利于促进天津渤海业务发展，担保风险可控，符合公司整体利益，本次担保不提供反担保，未损害上市公司利益。

  五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  截至本公告日前12个月内公司累计发生担保金额为2,283,384.86万元，其中公司对天津渤海发生担保金额约490,800万元人民币；公司对天津渤海SPV发生担保金额约12,000万元人民币；天津渤海对其全资SPV发生担保金额约30,519.83万元人民币；Avolon对其全资或控股SPV或其子公司担保金额约252,032.75万美元（以美元兑人民币汇率1：6.9438计算折合人民币1,750,065.03万元）。

  本次担保发生后，公司截至公告日前12个月内公司累计发生担保金额为2,287,884.86万元，占2019年度公司经审计总资产约8.62%，其中公司对天津渤海发生担保金额约495,300万元人民币；公司对天津渤海SPV发生担保金额约12,000万元人民币；天津渤海对其全资SPV发生担保金额约30,519.83万元人民币；Avolon对其全资或控股SPV或其子公司担保金额约252,032.75万美元（以美元兑人民币汇率1：6.9438计算折合人民币1,750,065.03万元）。

  公司不存在涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失的担保的情况。

  渤海租赁股份有限公司董事会

  2020年8月6日

  证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2020-058

  渤海租赁股份有限公司

  关于控股股东被动减持公司股份的进展公告

  公司控股股东海航资本集团有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

  渤海租赁股份有限公司（以下简称“渤海租赁”或“公司”）于2019年4月23日披露了《关于控股股东被动减持结果暨可能继续被动减持公司股份的风险提示公告》。因控股股东海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）与相关质权人操作的股票质押式回购业务触发违约条款，导致海航资本被动减持公司股票，且因相关质权人减持渤海租赁股票不受海航资本控制，故无法预计减持期间及被动减持数量，海航资本将在被动减持股票数量每达到公司总股本的0.5%时及时披露被动减持进展公告。2019年4月22日至2020年6月3日，海航资本通过集中竞价交易方式累计被动减持公司股票270,108,405股，约占公司总股本的4.37%。具体详见公司于2019年4月23日、5月11日、7月27日、8月15日、10月31日、11月22日、2020年2月13日、3月6日、4月30日、6月6日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的2019-047、2019-053、2019-073、2019-084、2019-122、2019-130、2020-006、2020-036、2020-046号等相关公告。

  公司于2020年8月6日收到海航资本的《通知函》，因海航资本与中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）、中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）、上海光大证券资产管理有限公司（以下简称“光大资管”）、五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”）、金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”）及第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业证券”）操作的股票质押式回购业务触发违约条款，自2020年6月4日起至8月4日，海航资本通过集中竞价交易方式累计被动减持公司股票31,071,540股，约占公司总股本的0.502%。根据《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将有关情况公告如下：

  一、本次控股股东被动减持进展情况

  ■

  二、本次控股股东被动减持前后持股情况

  ■

  注：上表若出现合计数与各分项数据之和尾数不符的，均为四舍五入所致。

  三、控股股东所持股份的质押变动情况

  因与相关质权人操作的股票质押式回购业务触发违约条款，海航资本被动减持了公司部分股票，导致其质押予相关质权人的股票数量相应发生变动。截至2020年8月4日，海航资本持有公司1,755,593,162股股票，占公司总股本的28.39%，累计已质押1,748,508,778股，占其所持公司股份的99.60%，占公司总股本的28.27%。

  四、相关风险提示

  1.因海航资本与相关质权人操作的股票质押式回购业务已触发违约条款，如海航资本未能及时追加保证金、补充质押、支付本息或提前回购，海航资本可能继续被动减持公司股份，提请投资者关注海航资本继续被动减持公司股票的风险。

  2.海航资本后续是否继续被动减持公司股份受资本市场情况、公司二级市场股价及海航资本应对措施等因素影响，具有不确定性。公司董事会将督促海航资本筹措资金，通过追加保证金或追加质押物、提前归还融资款项等措施化解平仓风险。

  3.公司董事会将督促海航资本及相关方在本次减持计划实施期间严格遵守《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。

  4.本次被动减持暂不会对公司治理结构及持续经营产生影响，亦暂不会导致公司控制权发生变更。

  5.因海航资本系被动减持行为，相关质权人减持渤海租赁股票不受海航资本控制，故无法预计减持期间及被动减持数量。海航资本将在被动减持股票数量每达到公司总股本的0.5%时及时披露被动减持进展公告。公司将持续关注被动减持的后续进展情况，并将及时通知海航资本履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

  五、备查文件

  1.海航资本集团有限公司关于持有渤海租赁股份有限公司股份被动减持进展的通知函。

  渤海租赁股份有限公司董事会

  2020年8月6日

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